《資本論》:研究條件的變化與理論的發(fā)展

陳俊明

(泉州師范學(xué)院經(jīng)濟研究所，福建 泉州362000)

《資本論》對象的選擇確定、方法的運用、內(nèi)容的發(fā)展，與研究條件的設(shè)定及變化有緊密聯(lián)系。離開了一定的研究條件，不僅不能正確地理解《資本論》，而且不能正確理解它的發(fā)展及其邏輯。

一、《資本論》研究有設(shè)置嚴(yán)格的條件

馬克思說過:“敘述的辯證形式只有明了自己的界限時才是正確的。”［1］研究條件就是這樣的界限。恩格斯針對法國政論家杰維爾介紹《資本論》不注意其條件的做法時這樣評價:“他逐字逐句地復(fù)述馬克思的概括性的原理，而對這些原理的前提卻只是一筆帶過。結(jié)果把這些原理的意思往往給歪曲了……其實在原著中由于前面作了闡述，這些原理具有非常明確的界限。”［2］422，423“他在表達(dá)馬克思的結(jié)論時常常把條件完全忽視了，而這些結(jié)論只有在這些條件下才是正確的。”［2］427恩格斯強調(diào)將《資本論》原理的前提、條件確定為理論科學(xué)性的界限，這是對馬克思理論極為重要的標(biāo)注。與理論規(guī)定的形成和發(fā)展相比，研究條件雖然不起眼，卻創(chuàng)造了特定的理論氛圍或語境，提供了相關(guān)理論的背書，也為理論發(fā)展創(chuàng)造了必要的條件。

《資本論》研究條件的設(shè)置和變化，是對客觀對象固有運行條件及其變化的反映。客觀對象的存在和發(fā)展本身是有條件的，“只有當(dāng)生產(chǎn)資料和生活資料的所有者在市場上找到出賣自己勞動力的自由工人的時候，資本才產(chǎn)生”［3］193，同時，還要生產(chǎn)力發(fā)展水平達(dá)到一定的高度，已經(jīng)開拓了廣大的市場等條件。所以馬克思說:“資本是和各種條件聯(lián)結(jié)在一起的過程……是和外部條件聯(lián)結(jié)在一起的過程。”［4］390這些條件，實際上也就是資本運動的具體環(huán)境、平臺、范圍、限制、邊界。一旦自身的或外界的條件變化，例如范圍擴大、實力增加或有新的過程、因素的影響或侵入，其運動的限制和邊界也就隨之變化。

客觀對象的內(nèi)部是個復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，其各個部分的存在和發(fā)展都依賴于其他部分的存在和發(fā)展，對前者而言，后者就是存在發(fā)展的條件。它包含的生產(chǎn)、交換、分配、消費等職能階段，彼此都是互為條件的。就其外部而言，有個復(fù)雜的資本主義體系、整個世界市場，還有各種發(fā)展水平不同的國家的存在。對一國的資本運動來說，這就是其正常或非正常運動的條件。

資本運動是具體的，它雖然是在特殊的社會形態(tài)中才典型化和成熟的，但并非純粹的特殊過程，與它同時存在和運行的，還有不以特殊社會形態(tài)為轉(zhuǎn)移的一般過程，如商品生產(chǎn)和工業(yè)化。不僅一般過程寓于特殊過程之中，而且特殊過程也離不開、包含著一般過程。雖然特殊過程不能與一般過程混為一談，但卻是容為一體，彼此相互聯(lián)系，互為條件。離開了一般的商品生產(chǎn)，特殊過程就生產(chǎn)不出剩余價值來，反之，離開了特殊的資本運動，商品生產(chǎn)就不能典型化。

《資本論》研究條件的設(shè)置和變化，還是處理思想材料的必要手段。具體的客觀對象不是純粹的，而是真?zhèn)巍⒋旨?xì)、表里、彼此等方面的統(tǒng)一體。科學(xué)研究如果不先將“偽、粗、表、彼”等東西暫時撇開，并將它們作為條件，就不能將對象中的“真、精、里”等規(guī)定析出，并擴展至“彼”。正是在這樣的研究條件下，才使理論規(guī)定特別是內(nèi)在規(guī)定的形成成為可能。

現(xiàn)實的資本運動中有各種不同的結(jié)構(gòu)同時存在并相互作用，對它們只能分別考察。科學(xué)研究總要從復(fù)雜的結(jié)構(gòu)中首先析出主線、主導(dǎo)成分，將次要的、從屬的成分、過程暫時撇開，并將它們當(dāng)成條件，以突出重點、優(yōu)先考察關(guān)鍵成分、環(huán)節(jié)，提出主導(dǎo)性范疇。當(dāng)然，這種分割不是完全主觀的。馬克思說:“分析的進(jìn)程要求把研究的對象這樣割裂開來，而這種割裂也是符合資本主義生產(chǎn)的精神的。”［3］361，362這樣處理，還與人們的思維有很大關(guān)系。列寧寫道:“如果不把不間斷的東西割斷，不使活生生的東西簡單化、粗糙化，不加以割碎，不使之僵化，那么我們就不能想象、表達(dá)、測量、描述運動。”［5］285正是設(shè)置了這樣的研究條件，才提供了逐步考察對象各個過程、部分的可能。

研究方法的選擇和運用也離不開條件。《資本論》使用的方法是唯物辯證法。雖然這是最根本的方法，但它的運用也需要條件，其根本原則是實事求是，一切從實際出發(fā)，具體問題具體分析。無論是實事還是具體問題，都是在特定條件下發(fā)生的，所以這一方法的運用已經(jīng)包含了對條件的處理，不僅一切以時間地點條件為轉(zhuǎn)移，而且也由研究材料的復(fù)雜變化決定。“研究必須充分地占有材料，分析它的各種發(fā)展形式，探尋這些形式的內(nèi)在聯(lián)系。”［3］23但是，由于歷史常常是跳躍式地和曲折地前進(jìn)的，經(jīng)常出現(xiàn)許多無關(guān)緊要的材料，如果處處跟隨著它，勢必經(jīng)常打斷思想進(jìn)程，并使工作漫無止境，因此，只能運用邏輯的方法。換句話說，邏輯的方法是以“擺脫歷史的形式以及起擾亂作用的偶然性”為條件。［6］43正是在這種條件下，思想進(jìn)程的“反映是經(jīng)過修正的，然而是按照現(xiàn)實的歷史過程本身的規(guī)律修正的，這時，每一個要素可以在它完全成熟而具有典型性的發(fā)展點上加以考察。”［6］43

唯物辯證法又是比較抽象的，所以在具體運用的時候，又表現(xiàn)為很多層次的方法，并且同樣需要條件。例如，從抽象上升到具體的方法，它所由以形成的抽象規(guī)定就是將復(fù)雜的具體對象中的許多具體條件暫時撇開并此為條件而形成的，在考察其中質(zhì)的規(guī)定時，又將其本質(zhì)規(guī)定也暫時撇開，并以此為前提。

二、研究條件的形成及變化

《資本論》所設(shè)置的研究條件雖然多種多樣，但大體可以分為兩類:一類是總體性的、全書始終不變的。馬克思說明，《資本論》中“涉及到的人，只是經(jīng)濟范疇的人格化，是一定的階級關(guān)系和利益的承擔(dān)者”。［3］12在資產(chǎn)階級社會，階級關(guān)系、階級利益的對立是普遍的、客觀的，所以它是研究社會政治經(jīng)濟的一個必要前提、條件。關(guān)于資本家，馬克思還假定他們都“在平均條件以及平均的智力水平和合乎目的的活動下”［7］378運用其資本。在研究貨幣的時候，他又說明:“為了簡單起見，我在本書各處都假定金是貨幣商品。”［3］112類似的條件還有很多。另一類是局部的、會變動的，一個條件提出后只管一定的語境，隨后還會變化。這種條件在全書隨處可見。

《資本論》的研究條件有些是馬克思直接指示的。其中，有先提出的，有在論述進(jìn)程中的逐步提出的。有些是沒有明示的，它們或者間接形成的，通過抽象、舍象等方式而形成，或者是潛在的，只有仔細(xì)品味才能發(fā)現(xiàn)。

在《資本論》中，明確指示的條件比比皆是。在考察單個商品的時候提出的“社會必要勞動時間”就有“在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下”，“在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下”這些重要條件。而且后面還進(jìn)一步假定:“單個商品是當(dāng)作該種商品的平均樣品”［3］52。在這種研究條件下，考察的是只能是同種商品。如果忽視這個條件，對此后的一系列規(guī)定的理解就必然有偏差。可見，這些條件有的是前置的，有的是后置的。不注意這里的研究條件，孤立地理解其中的某一部分論述，就必然產(chǎn)生誤解，望文生義。

《資本論》對象結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，決定了研究必然要有很多隱匿的條件，它們的形成、存在的方式多種多樣。

一是通過抽象形成的。如從資產(chǎn)階級財富整體中抽象出一個細(xì)胞或元素，而以整體部分的存在為前提、為條件。這一抽象，就包含了一系列的研究條件:撇開了特殊的資本主義生產(chǎn)關(guān)系，但仍然保留了一般的生產(chǎn)關(guān)系;抽去商品的總量規(guī)定、特殊的形態(tài)、使用價值規(guī)定;將社會對它們的需要即各種社會需要及其量的關(guān)系撇開了;撇開了生產(chǎn)各種商品的生產(chǎn)條件的差別，實際上也是撇開了各種商品的生產(chǎn)力發(fā)展水平，撇開了經(jīng)濟發(fā)展階段的差別;暫時撇開了商品的所有權(quán)規(guī)定，從而撇開了商品生產(chǎn)者主體及其差別;暫時撇開了流通和各個生產(chǎn)者之間的競爭，從而撇開價值和價格的差別，撇開了種種顛倒的假象。但是，這些條件的撇開是暫時的，是暫時存而不論，以后全都要論的。這意味著這種單個商品具有雙重性質(zhì)，既是資產(chǎn)階級財富的細(xì)胞、元素，還是一般的商品。同時，也表明一般過程的存在和作用。這一系列研究條件，在這里都是潛在的，但又都扎扎實實地發(fā)揮著重大的作用。

二是通過對象的解構(gòu)和舍象而形成的。在《資本論》的起點，由于單個商品是平均樣品，所以可以將其所有權(quán)因素暫時撇開，即使在這種條件下，也不可能同時分析價值和使用價值這兩個因素，只能將其中的一個暫時舍象掉，先分析另一個。同樣的，對資本運動，也是先舍象流通、分配，研究最重要的生產(chǎn)過程。這樣，舍象就產(chǎn)生了一個個新的研究條件。換句話說，就是以暫時撇開的另外因素、過程、階段等為條件。這樣一層層地地解構(gòu)，才達(dá)到較深層的價值。

三是在選擇確定典型對象的時候就已存而不論的。典型對象在一定的大背景中運動，既與資本主義體系中、又與體系外的其他對象、因素發(fā)生關(guān)系。但是，如果研究過程始終糾結(jié)于這些相互關(guān)系，對典型對象的研究就很難進(jìn)行。馬克思舉例說:“物理學(xué)家是在自然過程表現(xiàn)得最確實、最少受干擾的地方考察自然過程的，或者，如有可能，是在保證過程以其純粹形態(tài)進(jìn)行的條件下從事實驗的。”［3］8這樣將體系的影響撇開，實際上也就是提出了一個重要條件。

這些通過或明或隱的方式形成的研究條件，有的是對象本身固有的成分，只不過在有的場合暫時存而不論，像特殊的資本關(guān)系在第一研究階段被暫時撇開;有的雖非對象固有的，但卻與對象融為一體，如一般過程;有的是始終潛在而發(fā)揮作用的，如國際大背景;有的是臨時撇開的，如勞動生產(chǎn)率等。它們構(gòu)成對象運動的必要條件、充分條件、臨時條件，發(fā)揮著巨大的作用。

《資本論》的研究條件是會變化的，而且變化是有規(guī)律的。除了那些始終不變的基本條件外，其余的條件在一個地方設(shè)立意味著它在另外的地方還會再變化。

首先，在同一個研究階段中的回歸、還原，這主要是指舍象后的還原。例如，第一卷第一章第1 節(jié)在考察了交換價值與價值的關(guān)系之后，馬克思就將交換價值這種形式暫時撇開。到第3 節(jié)他又讓這種條件回歸:“現(xiàn)在我們必須回到價值的這種表現(xiàn)形式。”［3］61無論是暫時撇開還是逐步還原，都造成了一種特殊的研究條件，形成研究的邊界，影響理論的內(nèi)容。

其次，階段性的回歸、還原，即將過程開始時設(shè)定的條件在不同的研究階段中分期分批地引進(jìn)研究過程。有些條件是階段性的，僅在特定的階段才進(jìn)入研究過程。例如資本關(guān)系，在開篇，基本上是暫時撇開的，但從第二篇起，就回歸研究過程了。在考察完單個資本的運動之后，只有結(jié)合工業(yè)化的升級、資本和勞動力的全面流動等條件或中介，才能進(jìn)入第三研究階段，考察自由資本主義較為發(fā)展階段社會總資本的運動。經(jīng)過這樣一個階段一個階段地還原，才能一步一部地接近還原總體對象。

再次，過程性的回歸、還原，這是對整個研究過程而言的。馬克思說:“凡在對象開始時不是作為過程的前提和條件出現(xiàn)的東西，在過程結(jié)束時也不可能出現(xiàn)。但是另一方面，一切作為前提和條件的東西，在過程結(jié)束時則必然出現(xiàn)。”［4］262第三卷末篇說:“在描述生產(chǎn)關(guān)系的物化和生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)當(dāng)事人的獨立化時，我們沒有談到……世界市場，世界市場行情……的方式對生產(chǎn)當(dāng)事人表現(xiàn)為不可抗拒的、自發(fā)地統(tǒng)治著他們的自然規(guī)律，并且作為盲目的必然性對他們發(fā)生作用。……我們只需要把資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)部組織，在它的可說是理想的平均形式中表現(xiàn)出來。”［1］939按照理論發(fā)展的邏輯，進(jìn)一步的研究應(yīng)逐步讓這些條件回歸研究過程。只不過后來馬克思專門研究英國的資本運動，而有意將后面這些環(huán)節(jié)或問題留給別人、后人“在已經(jīng)打好的基礎(chǔ)上去探討”［2］170。

三、研究條件的變化與理論發(fā)展

研究條件是會變化的，或者是原有條件的放棄，或者在另外的地方或增加、或演變，使理論環(huán)境發(fā)生變化，而導(dǎo)致原有的理論規(guī)定發(fā)生變化:有的是增加了新的規(guī)定，有的是改變了原有的規(guī)定，有的甚至使原有內(nèi)在規(guī)定顛倒表現(xiàn)，還有的是產(chǎn)生了新的邏輯過程。這些變化，既發(fā)生在同一研究階段，也發(fā)生在不同的研究階段、研究過程。

首先看增加新理論規(guī)定的情況。這即使在同一研究階段中也有很多，例如，在假定工人的必要勞動時間不變的條件下，考察的是資本家如何想方設(shè)法延長工作日的長度，以生產(chǎn)絕對剩余價值;爾后，在假定工作日的長度不變的條件下，考察的就是資本家如何縮短工人的必要勞動時間，以生產(chǎn)相對剩余價值。這樣，剩余價值的規(guī)定就豐富了。

其次看條件變化改變原有規(guī)定的情況。它在同一研究階段也能發(fā)生。在暫時撇開交換的條件下，商品價值的貨幣表現(xiàn)就是價格，但一加進(jìn)交換，如果不是從很長時間來看，價值與價格就必定在質(zhì)和量上發(fā)生背離。隨著研究階段的上升，這種變化就更大了。在第一研究階段，馬克思暫時將資本關(guān)系抽出撇開，但從第四章開始，資本關(guān)系回歸研究過程，從而開始了第二研究階段。在這里，前面所涉及的流通形式的許多規(guī)定都發(fā)生變化了:“貨幣羽化為資本的流通形式，是和前面闡明的所有關(guān)于商品、價值、貨幣和流通本身的性質(zhì)的規(guī)律相矛盾的。”［3］177在考察社會總資本運動的第三研究階段，隨著生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)型發(fā)展、資本關(guān)系的深化，利潤率的平均化等條件的變化，價值就轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格了。

特殊過程的發(fā)展改變一般過程的規(guī)定是明顯的，而一般過程的發(fā)展作為條件的改變對特殊過程的規(guī)定雖不那么明顯，卻十分重要。在開篇，研究的是抽象的單個商品，生產(chǎn)條件、生產(chǎn)率的變化可以暫時撇開，而在研究單個資本運動的場合，生產(chǎn)條件就是十分重要的。它形成了相對的勞動生產(chǎn)率。眾所周知，馬克思創(chuàng)造性地在在價值規(guī)律的基礎(chǔ)上揭示了剩余價值的真正來源，有個重要條件，即論證勞動力作為商品的買賣及它的實際使用所創(chuàng)造的價值大于它自身的價值。但這還不夠，還需要說明為什么“勞動力一天的維持費和勞動力一天的耗費，是兩個完全不同的量”［3］219，換句話說，還需要一個非常重要的條件，即一定的相對勞動生產(chǎn)率。只不過為考察絕對剩余價值生產(chǎn)的方便才將他暫時撇開，在研究過相對剩余價值的生產(chǎn)之后，他才將這種條件在第四篇第14 章提出來:“沒有一定程度的勞動生產(chǎn)率，工人就沒有這種可供支配的時間”［3］559。顯然，相對勞動生產(chǎn)率的形成和提高是屬于一般過程的事情，這種條件對剩余價值的生產(chǎn)是至關(guān)重要的。

再次看研究條件的變化使原有規(guī)定顛倒表現(xiàn)。科學(xué)研究透過現(xiàn)象揭示的本質(zhì)，是抽象性的、看不見的。但是，這樣的抽象的本質(zhì)規(guī)定是否徹底、科學(xué)，必須經(jīng)過檢驗。但因其無形，難于直接檢驗，只能還原再現(xiàn)具體并能由此說明現(xiàn)實，才是客觀的、合理的。何況研究所暫時撇開的東西是對象固有的，有很多是不能永久撇開的，必須按照一定的程序使之回歸研究過程。按照馬克思的說明，在探索到對象的內(nèi)在本質(zhì)之后，“行程又得從那里回過頭來”說明表象，但是這回它“已不是一個混沌的關(guān)于整體的表象，而是一個具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體”。［4］38也就是說，科學(xué)研究既要深化，又要外化，是深化與外化的統(tǒng)一。從唯物辯證法來看，本質(zhì)規(guī)定本身一定要發(fā)揮作用，一定要在現(xiàn)象上表現(xiàn)出來。具體說，資本的“內(nèi)部有機生命”一定要“進(jìn)入外部的生活關(guān)系”［7］52中。所謂的“內(nèi)部有機生命”實質(zhì)上就是各種內(nèi)部主體之間的關(guān)系。但是，外部的生活關(guān)系都是在流通中、在主體之間的競爭中，而流通、競爭與生產(chǎn)不同，展現(xiàn)的都是表象，“在競爭中，從而在競爭當(dāng)事人的意識中，一切都以顛倒的形式表現(xiàn)出來，”［7］250這些表象“是和這種關(guān)系的內(nèi)在的、本質(zhì)的、但是隱蔽著的基本內(nèi)容以及與之相適應(yīng)的概念大不相同的，并且事實上是顛倒的和相反的。”［7］233所以，馬克思在第三卷用了巨大的篇幅來闡明流通、資本家之間的競爭導(dǎo)致內(nèi)在規(guī)定的顛倒表現(xiàn)。

實際上，論述這種內(nèi)在規(guī)定的顛倒表現(xiàn)，在第一研究階段就已經(jīng)有了。在暫時撇開交換關(guān)系發(fā)掘出商品中包含的價值之后，馬克思又將交換關(guān)系這一條件重新納入研究過程，闡明人們在自己勞動中的社會關(guān)系并非直接表現(xiàn)，而是在交換中顛倒地“表現(xiàn)為人們之間的物的關(guān)系和物之間的社會關(guān)系。”［3］90這種情況在第二研究階段也有，即資本家剝削雇傭工人的本質(zhì)關(guān)系在流通中被顛倒表現(xiàn)為工人的勞動力與資本之間的平等交易。至于第三階段，這種論述就更多了。在這里，在流通之上還加進(jìn)了資本家觀念這些原先被暫時撇開的條件。馬克思指出，流通不僅將一切真相都掩蓋了，而競爭將內(nèi)在規(guī)定都顛倒表現(xiàn)了，而且，這些顛倒還形成了資本家的“奇特的觀念”［7］257和“流行的思維形式”［7］593，其最集中的表現(xiàn)就是著名的“三位一體公式”，它把資本家和土地所有者聯(lián)合剝削工人的關(guān)系，顛倒表現(xiàn)為三種生產(chǎn)要素創(chuàng)造價值的關(guān)系，并使之進(jìn)一步表現(xiàn)為收入決定價值的關(guān)系。科學(xué)研究闡明本質(zhì)的表現(xiàn)，實際上是對本質(zhì)規(guī)定的擴充，因為“假象的東西是本質(zhì)的一個規(guī)定，本質(zhì)的一個方面，本質(zhì)的一個環(huán)節(jié)。本質(zhì)具有某種假象。”［5］134，137所以，這種顛倒表現(xiàn)并非徹底否定了原有的內(nèi)在規(guī)定，而是闡明內(nèi)在規(guī)定會在社會表面上顛倒表現(xiàn)。

最后看條件的變化導(dǎo)致理論的開放性發(fā)展。就某種理論規(guī)定而言，它在一定邏輯階段形成、完善后，上升到下一個邏輯階段，有賴于條件的變化，包括研究對象的范圍的擴大、各種主體的關(guān)系復(fù)雜，對象的運動條件變化等，換句話說，這些都是原先暫時撇開的，作為研究條件存在的。就整體理論而言，也要繼續(xù)發(fā)展。馬克思十分明確他的研究對象的歷史性，他認(rèn)為:科學(xué)研究“總是采取同實際發(fā)展相反的道路。這種思索是從事后開始的，就是說，是從發(fā)展過程的完成的結(jié)果開始的。”［3］92對他來說，這個“完成的結(jié)果”只是19世紀(jì)中葉英國的資本運動，而他是“反過來”寫的。就此而言，他的研究是完成了。但即使這樣，還有許多原先還未涉及的領(lǐng)域，例如從經(jīng)濟到政治社會、從一國到多國等，都需要進(jìn)一步研究。而且，只要客觀對象沒有結(jié)束自己的歷史行程，其發(fā)展的條件就會變化，馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)就還需要發(fā)展，而路徑依然是條件的變化。這些條件包括對象本身屬性的變化，如它從自由資本主義階段進(jìn)入帝國主義階段，壟斷與競爭并存等，而外部條件的變化則是統(tǒng)一的資本主義世界市場被社會主義國家、發(fā)展中國家打破等情況。

正是通過這些研究條件及其變化，才能表現(xiàn)資本運動的大背景的影響，表現(xiàn)它與一般過程的相互促進(jìn)，表現(xiàn)其內(nèi)部因素、諸如資本家的實力、行為路徑、彼此競爭、經(jīng)驗觀念的變化導(dǎo)致的資本流動對總體資本運動的決定性影響，使之逐步典型化、成熟化，表現(xiàn)出過程性、階段性、時段性、時點性，表現(xiàn)資本運動因階段和條件變化而轉(zhuǎn)型。

［1］馬克思恩格斯全集:第46 卷( 下冊)［M］.北京:人民出版社，1980.

［2］馬克思恩格斯〈資本論〉書信集［M］.北京:人民出版社，1976.

［3］馬克思.資本論:第1 卷［M］.北京:人民出版社，1975.

［4］馬克思恩格斯全集:第46 卷( 上冊)［M］.北京:人民出版社，1979.

［5］列寧.哲學(xué)筆記［M］.北京:人民出版社，1974.

［6］馬克思恩格斯選集:第2 卷［M］.北京:人民出版社，1995.

［7］馬克思.資本論:第3 卷［M］.北京:人民出版社，1975:513－514.