試析電子郵件歸檔憑證價(jià)值的寬泛性

卞咸杰

（鹽城師范學(xué)院，江蘇鹽城，224051）

隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的迅猛發(fā)展，電子郵件在全球得到了廣泛的應(yīng)用。借助于無所不在的網(wǎng)絡(luò)，電子郵件的“足跡”遍及各行各業(yè)、各個(gè)領(lǐng)域，遍及辦公機(jī)構(gòu)乃至社會(huì)的基本細(xì)胞——家庭與個(gè)人，成為高效、便捷的現(xiàn)代通信手段和新的文件形式。歸檔后的電子郵件同樣具有情報(bào)價(jià)值和憑證價(jià)值，其憑證價(jià)值寬泛性是指電子郵件憑證價(jià)值涉及的面很廣，不僅包含與電子郵件相關(guān)的數(shù)據(jù)電文證據(jù)，還包括附屬信息證據(jù)與系統(tǒng)環(huán)境證據(jù)。

1 歸檔電子郵件憑證價(jià)值寬泛性的理論基礎(chǔ)

1.1 檔案學(xué)理論

“檔案學(xué)理論將檔案的憑證價(jià)值基于其原始性”［1］對(duì)于傳統(tǒng)意義上的檔案，與其他事物相比，其本質(zhì)屬性體現(xiàn)在“原始性”方面。“檔案是人們在社會(huì)實(shí)踐中直接形成的原始性信息記錄，對(duì)以往社會(huì)實(shí)踐具有直接的原始記錄作用?！保?］這種原始記錄性是檔案區(qū)別于其他事物尤其是相鄰事物的獨(dú)一無二的本質(zhì)所在，也是檔案具有憑證價(jià)值最基本的特點(diǎn)。檔案的憑證價(jià)值不僅取決于檔案的信息內(nèi)容，也取決于檔案形成過程及形式特點(diǎn)。歸檔的電子郵件，作為檔案家族中的一員，與傳統(tǒng)的檔案有一定的區(qū)別，其信息內(nèi)容和形式是相對(duì)獨(dú)立的，從根本上打破了傳統(tǒng)檔案從內(nèi)容到形式統(tǒng)一的局面。但是，在界定電子郵件的憑證價(jià)值時(shí)，檔案學(xué)理論同樣適用于電子郵件，不僅僅從信息內(nèi)容上界定，還要結(jié)合電子郵件的信頭（郵件頭）以及在編輯、發(fā)送、接收、采集時(shí)電腦的硬件和軟件環(huán)境等。這表明電子郵件的原始性同樣是檔案的本質(zhì)屬性，仍然是憑證價(jià)值的重要依據(jù)。

1.2 法學(xué)理論

檔案作為證據(jù)使用在法律上已有定論。但檔案必須滿足證據(jù)可采性要求，即在法律上要允許具有憑證意義的資料作為證據(jù)的資格。從國際上來看，1987年，國際商會(huì)決定只要當(dāng)事人采用《電傳交換貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)一行為守則》，EDI（電子數(shù)據(jù)交換）就具有法律憑證價(jià)值；1996年，“數(shù)據(jù)電文的證據(jù)價(jià)值”在聯(lián)合國制定的《電子貿(mào)易示范法》第9條中得到肯定；1997年8月1日，德國開始實(shí)施的《為信息與電信服務(wù)確定基本規(guī)范的聯(lián)邦法》（又稱《多媒體法》）對(duì)電子證據(jù)做出了同樣規(guī)定；2002年，美國Sarbanes-Oxley 法案《薩班斯法案》正式頒布，其規(guī)定，上市公司必須具有電子郵件歸檔手段，必須至少保留7年的數(shù)據(jù)，其中包括郵件數(shù)據(jù)。

目前，我國檔案證據(jù)的執(zhí)法依據(jù)主要有兩大類，一類是當(dāng)然的檔案行政執(zhí)法依據(jù)，即檔案法律、法規(guī)和規(guī)章明文規(guī)定并以法律形式表現(xiàn)出來的法律規(guī)范。另一類是間接的檔案行政執(zhí)法依據(jù)，即在檔案行政執(zhí)法范圍內(nèi)發(fā)生法律效力的檔案規(guī)范性文件。就電子郵件而言，明確規(guī)定電子郵件具有證據(jù)效能的全國范圍適用性法律是1999年3月15日第九屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過的《中華人民共和國合同法》，該法第11條明確地確認(rèn)了電子郵件作為證據(jù)的地位，“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式”；2004年8月28日，第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過的《中華人民共和國電子簽名法》第7 條規(guī)定：“數(shù)據(jù)電文不得僅因?yàn)槠涫且噪娮?、光學(xué)、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者儲(chǔ)存的而被拒絕作為證據(jù)使用”，從中可以看出，該法確立了“對(duì)于包括電子郵件在內(nèi)的數(shù)據(jù)電文應(yīng)當(dāng)作為證據(jù)使用而不得歧視的原則”［3］；2009年，由財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合制定的被譽(yù)為“中國版薩班斯法案”的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》在銀行、證券、保險(xiǎn)等行業(yè)率先正式執(zhí)行。此外，《公務(wù)電子郵件歸檔與管理規(guī)則》、新《保密法》及政務(wù)信息安全等級(jí)保護(hù)管理等法規(guī)和指引文件陸續(xù)在各個(gè)行業(yè)陸續(xù)登臺(tái)。由此可以說明電子郵件憑證價(jià)值的寬泛性具有一定的法學(xué)理論基礎(chǔ)。

2 歸檔電子郵件憑證價(jià)值寬泛性的前提條件

2.1 證據(jù)的客觀性

從證據(jù)的客觀屬性來看，“證據(jù)”必須是不以人們的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。在互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的前提下，電子郵件借助于數(shù)字信號(hào)將文字、圖表、聲像等各種信息傳輸?shù)诫娔X終端，這種傳輸?shù)男袨橐约靶袨榈臄?shù)字化表現(xiàn)形式并不以人們的意志為轉(zhuǎn)移，而是客觀存在的，如2012年6月19日15時(shí)46分，“神舟九號(hào)航天員飛行乘組在天宮一號(hào)成功接收祖國第一封電子郵件?！保?］通過電子郵件，航天員不但能接收地面發(fā)送的飛行計(jì)劃、文本信息，還能接收新的視頻、音樂、圖片等資料，這種行為以及這各行為的數(shù)字化也是客觀存在的，并非人們的主觀臆斷。電子郵件作為互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的產(chǎn)物，是一種有別于傳統(tǒng)郵件的新型通信方式，與傳統(tǒng)通信方式相比，最大的區(qū)別就在于并不是通過紙質(zhì)載體來進(jìn)行傳遞，它把人們所表達(dá)的意思，無論是文字還是聲頻、視頻，都可以轉(zhuǎn)化為數(shù)字信號(hào)，借助于網(wǎng)絡(luò)傳輸給對(duì)方，然后再將數(shù)字信號(hào)還原成文字、聲頻或視頻，呈現(xiàn)在對(duì)方的電腦屏幕上。因此，“電子郵件的客觀性就在于其內(nèi)容必須是真實(shí)、可靠和完整的?！保?］非法虛構(gòu)、篡改的電子郵件不能否定其客觀性，這本身就失去了“原始”的特性，事實(shí)表明，電子郵件在傳遞過程中，符合記錄內(nèi)容、記錄手段、記錄載體都是原始記錄的特點(diǎn)，其數(shù)字化形式是客觀存在的，而不是人們無法感知的虛幻飄渺的東西。即使刪改或者偽造電子郵件，現(xiàn)有的技術(shù)手段仍可以恢復(fù)其“真跡”。

2.2 證據(jù)的關(guān)聯(lián)性

關(guān)聯(lián)性是證據(jù)的自然特征，是證據(jù)與事實(shí)之間客觀存在的必然聯(lián)系。然而，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性并不是容易用語言來描述的概念，這正如美國證據(jù)法學(xué)者喬恩·R．華爾茲所言：“……相關(guān)性實(shí)際上是一個(gè)很難用切實(shí)有效的方法界定的概念。相關(guān)性容易判斷，但卻不容易描述?！保?］因此，關(guān)聯(lián)性既是證據(jù)的基本特征，也是法律事務(wù)中采納證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)之一。從證據(jù)的關(guān)聯(lián)性來看，主要有兩個(gè)要素，一是證明性，電子郵件在客觀真實(shí)存在的基礎(chǔ)上，與事實(shí)相關(guān)聯(lián)并對(duì)事實(shí)起證明作用，就能作為證據(jù)來使用。二是實(shí)質(zhì)性，主要體現(xiàn)在電子郵件欲證明的主張指向的是對(duì)裁判具有法律意義的待證事實(shí)。

對(duì)電子郵件作為證據(jù)使用的關(guān)聯(lián)性，檔案學(xué)界、法律界均已認(rèn)可，爭議不大。電子郵件在生成、傳輸、接收、存儲(chǔ)、檢索等過程中，電子郵件服務(wù)商會(huì)在服務(wù)器中自動(dòng)地詳細(xì)記載相關(guān)信息，并將整個(gè)過程保持一定的時(shí)間。此外，每一個(gè)電子郵箱只能對(duì)應(yīng)一個(gè)注冊用戶，這也是電子郵件具有“惟一性”特征的緣由。所以，電子郵件與事實(shí)材料的關(guān)聯(lián)性就更加有保障，對(duì)事實(shí)證明作用也就更加經(jīng)得起推敲。但是，界于電子郵件容易被偽造、篡改等，在法律糾紛中電子郵件往往結(jié)合其他物證、書證和鑒定結(jié)論來共同印證事實(shí)真相。

2.3 證據(jù)的合法性

從合法性來看，電子郵件作為證據(jù)并非無法可依，而是有法定的表現(xiàn)形式。如電子郵件的擬寫、發(fā)送、接收、閱讀、存儲(chǔ)是一個(gè)完整的過程。電子郵件作為一種外在形式或載體，就內(nèi)容而言，正文的表現(xiàn)形式是文字、圖表，附件的表現(xiàn)形式既有文字、圖表，又有音頻或視頻，這些都可以分別與我國現(xiàn)行法律中證據(jù)的7 種分類相對(duì)應(yīng)。例如，劃為書證的可以有以文字、圖表為內(nèi)容的電子郵件；劃為視聽資料證據(jù)的可以是音頻或視頻為內(nèi)容的電子郵件附件。據(jù)此，以電子郵件收發(fā)的證人證言或當(dāng)事人陳述等言詞證據(jù)不管來自于郵件的正文還是附件都不難歸類到法律的證據(jù)中。

在法律上，電子郵件能否成為訴訟證據(jù)的關(guān)鍵和難點(diǎn)還在于其合法性地位問題。關(guān)于“合法性”這一法律概念目前有兩種相左的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要法律明文規(guī)定為合法證據(jù)形式的，具有法律地位的電子郵件證據(jù)功能才能顯現(xiàn)，也就是電子郵件作為證據(jù)使用有其合法性。與此相反的是，另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，“合法性”不僅指法律上有明文規(guī)定的，也可以在法律上沒有明文禁止“電子郵件不能作為證據(jù)出現(xiàn)”的，同樣可以通過法律解釋將電子郵件涵蓋到原有的法定的證據(jù)體系中去，并與其保持一致。這一新的表現(xiàn)形式的證據(jù)——電子郵件，同樣具有合法性。針對(duì)上述觀點(diǎn)的分歧，采用寬泛性原則就不難確定，即法律并沒有禁止將電子郵件列為證據(jù)，電子郵件作為證據(jù)的合法性依然存在。

3 歸檔電子郵件作為證據(jù)認(rèn)定與采信上的障礙

3.1 法律障礙

根據(jù)我國法律傳統(tǒng)的證據(jù)原件的定義，電子郵件的打印件不像通過實(shí)體郵局傳遞的“郵件”那樣，具有原件的特點(diǎn)，只能屬于復(fù)制品。從檔案的角度看，復(fù)制品不具備原始性，一般情況下不能作為檔案保存。我國最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的解釋》第78條規(guī)定：“證據(jù)材料為復(fù)制件”在訴訟中不得作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)；此外，《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的解釋》第53 條也有明確規(guī)定：“收集、調(diào)取的書證應(yīng)當(dāng)是原件”。因此，在司法實(shí)踐中，能否界定電子郵件的法律效力非常重要，僅有法律部門出具的意見書證明電子郵件的原始性缺少法律依據(jù)。這是因?yàn)榉刹块T畢竟不是專門的技術(shù)鑒定機(jī)構(gòu)，鑒定人員是否具有法定資格，鑒定行為是否符合法律規(guī)定，鑒定結(jié)論是否得到認(rèn)同，一直存有爭議。

3.2 管理障礙

盡管電子郵件商通過安裝防火墻、殺毒軟件等手段加強(qiáng)電子郵件的安全管理，但電子郵件證據(jù)的脆弱性量個(gè)不爭的事實(shí)，其表現(xiàn)在郵件內(nèi)容很容易被刪除、篡改，這給證據(jù)的鑒定帶來一定困難。IT行業(yè)的專家不一定通曉法律知識(shí)，而法律專家也不能熟練掌握和使用電腦技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。因此，目前還缺少既通曉硬件軟件知識(shí)，又熟悉訴訟程序和證據(jù)規(guī)格的電子郵件管理人員。在電子郵件的直接操作、控制和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)視方面存在一定管理盲區(qū)。使得利用電子郵件作為證據(jù)在認(rèn)定和采信上還存在障礙。

3.3 技術(shù)障礙

不可否認(rèn)，電子郵件作為電子文件中的一種類型，也具有電子文件的特點(diǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中信息的相對(duì)獨(dú)立性使人們對(duì)信息的增刪和更改十分方便，動(dòng)態(tài)文件中的數(shù)據(jù)不斷地被自動(dòng)更新和補(bǔ)充。法律專家在電子郵件作為證據(jù)時(shí)，該如何審核、鑒別真?zhèn)魏驼J(rèn)定其證明力高低時(shí)，以電子郵件在具體認(rèn)定中牽涉到相關(guān)專業(yè)技術(shù)知識(shí)需求助計(jì)算機(jī)專家為由而無法認(rèn)可。同時(shí)，作為技術(shù)領(lǐng)域的計(jì)算機(jī)人員，往往又因?yàn)槿绮《竟?、黑客侵入的可能性等，在識(shí)別、界定、判斷電子郵件的真?zhèn)螘r(shí)，過分強(qiáng)調(diào)技術(shù)上作偽的可行性，“從而陷入了‘電子證據(jù)無法證實(shí)’的論調(diào)，或者對(duì)于舉證責(zé)任方提出過高的舉證要求?！保?］電子郵件的出現(xiàn)與使用是現(xiàn)代科技發(fā)展的產(chǎn)物，與電子文件一樣，收集、保管和利用電子郵件牽涉到網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、通信技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)，特別是涉及到專門性問題時(shí)，應(yīng)由專門機(jī)構(gòu)和相關(guān)的技術(shù)專家進(jìn)行鑒定審核，這就需要既有法律資質(zhì)又有專有計(jì)算機(jī)技術(shù)的人員對(duì)電子郵件的證據(jù)效力出具意見書。

4 歸檔電子郵件寬泛性的保障措施

4.1 郵件來源安全

電子郵件的法規(guī)遵從原則要求確保電子郵件信息能夠在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間以適當(dāng)?shù)姆绞奖辉L問。這實(shí)際上是強(qiáng)調(diào)電子郵件的來源要安全可靠。要能保證電子郵件來源的安全，必須從電子郵件的源頭上進(jìn)行控制，對(duì)電子郵件的創(chuàng)制者、創(chuàng)制時(shí)間、創(chuàng)制地點(diǎn)、創(chuàng)制對(duì)象及創(chuàng)制過程都要進(jìn)行全面地審查，只有這樣才能確定電子郵件所反映內(nèi)容是否客觀真實(shí)。

4.2 郵件系統(tǒng)可靠

電子郵件系統(tǒng)主要用于產(chǎn)生和接收郵件信息，借助于附件傳遞更多格式、更大容量的文件。電子郵件系統(tǒng)應(yīng)具有日志記錄功能，真實(shí)記錄發(fā)出和接收郵件的人員和具體操作信息。這樣，即使電子郵件的郵件頭被他人偽造或篡改，可以通過對(duì)比系統(tǒng)日志，來審查電子郵件是否可靠，郵件來源是否安全。當(dāng)電子郵件被收發(fā)人從其計(jì)算機(jī)中永久刪除并據(jù)此否認(rèn)收發(fā)電子郵件時(shí)，也可以根據(jù)系統(tǒng)日志進(jìn)行證實(shí)。

4.3 背景信息全面

在保存電子郵件以備日后查考和取證時(shí)，也應(yīng)保留足夠的背景信息，防止在存儲(chǔ)和傳輸?shù)倪^程中不被偶然或蓄意刪除、修改、偽造、亂序、重放、插入等破壞和丟失，以便為核實(shí)電子郵件的真實(shí)、可靠性提供鑒定性材料。電子郵件不僅有數(shù)據(jù)電文，還有附屬信息和系統(tǒng)環(huán)境。如硬件、軟件環(huán)境有設(shè)備名稱、硬件配置、設(shè)備型號(hào)、軟件版本等信息記錄。這些信息記錄是以電子形式材料轉(zhuǎn)化來的附屬材料，即電子郵件的派生物，也應(yīng)當(dāng)列入電子郵件憑證的寬泛性范疇。

4.4 郵件內(nèi)容真實(shí)

電子郵件內(nèi)容真實(shí)是指要反映發(fā)件人的意思表示是真實(shí)的。郵件內(nèi)容在收件箱的后綴為“.eml”有只讀文件，拒絕刪改，可以認(rèn)定為發(fā)件的真實(shí)意思。此外，電子郵件的附件也是其重要組成部分，它可以是文本、軟件、圖片、聲頻、音頻等文件，對(duì)于直接在收件箱內(nèi)打開的附件能夠保證其內(nèi)容的真實(shí)性。

總之，隨著法律體系的完善和現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展，電子郵件將會(huì)更加廣泛地應(yīng)用于公務(wù)活動(dòng)、商務(wù)活動(dòng)。一方面，電子郵件以其獨(dú)特的傳遞渠道和高效便捷、突破時(shí)空的優(yōu)勢成為現(xiàn)代辦公環(huán)境中必備的信息傳遞手段，另一方面“電子郵件作為一種媒介，它所承載和傳遞的信息是機(jī)構(gòu)活動(dòng)中產(chǎn)生的記錄，是機(jī)構(gòu)活動(dòng)真實(shí)、可靠的證據(jù)，具有證據(jù)價(jià)值”［8］，正確認(rèn)識(shí)電子郵件歸檔憑證價(jià)值的寬泛性，有助于進(jìn)一步貫徹“法規(guī)遵從”原則，排除電子郵件認(rèn)定與采信上的障礙，使歸檔的電子郵件憑證價(jià)值在司法實(shí)踐中能夠得到更好地體現(xiàn)。

［1］景紅.電子檔案憑證價(jià)值探析［J］.檔案與建設(shè)，2000（10）：9-11.

［2］馮惠玲，張輯哲.檔案學(xué)概論［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2001：6.

［3］費(fèi)震宇.電子郵件證據(jù)在司法實(shí)踐中的問題及對(duì)策思考［J］.科技傳播，2012（3）：175-178.

［4］仲玉維.航天員收到地面首封電郵［N］.新京報(bào)，2012-06-20（A10）.

［5］劉家真等.電子文件管理—電子文件與證據(jù)保留［M］.北京：科學(xué)出版社，2009：273.

［6］（美）喬恩·華爾茲.刑事證據(jù)大全［M］.北京：中國人民公安大學(xué)出版社1993：64.

［7］費(fèi)震宇.電子郵件證據(jù)在司法實(shí)踐中的問題［N］.上海法治報(bào)，2012-3-21（B7）.

［8］馮惠玲.電子文件管理教程［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2001：225.