從體制機制角度看“創新驅動發展”戰略之實施

閆亞平

(1．鄭州升達經貿管理學院文法系，河南 鄭州451191;2．復旦大學 中文系，上海200433)

一、引言

黨的“十八大”著眼于我國長遠發展前景，提出到2020年全面建成小康社會的奮斗目標。在確保目標實現過程中，提出必須實施“創新驅動發展”戰略。而這里所說的“創新”是多方面的，它涉及政府、企業、科研院所、高等院校等多個主體，需整合人才、資金、制度等多個要素，包括技術創新、產品創新、市場創新、體制機制創新等多個方面。其中體制機制創新是關鍵。

二、體制機制創新的含義

(一)體制及體制創新

何謂體制?《漢語大詞典》第四條列為組織制度。南朝宋孝武帝《重農舉才詔》中曰:“尚書，百官之本，庶績之樞機;丞郎列曹，局司有在。而頃事無巨細，悉歸令仆，非所以眾材成構、群能濟業者也。可更明體制，咸責厥成，糾覆勤惰，嚴施賞罰。”［1］(P414)

我們認為，體制是指國家機關、企事業單位在機構設置、隸屬關系和權利劃分等方面的體系、制度、方法、形式等的總稱，是管理經濟、政治、文化等社會生活方面事務的規范體系。隨著社會經濟、政治、文化等方面的發展變化，體制也應適時進行相應的改革調整，否則就會阻礙經濟社會各方面的進一步發展。

鑒于此，我們將體制創新的基本含義加以概括:根據社會經濟、政治、文化等方面發展的新情況、新特點和新要求，通過總結原有體制的實踐經驗、借鑒國外或發達地區的先進經驗與成熟體制，對原有體制進行改進、完善與創新的行為過程。

(二)機制及機制創新

“機制”一詞最早源于希臘文，原指機器的構造和工作原理。我們認為，機制就是有機體的構造、功能和相互關系，泛指一個工作系統的組織或部分之間相互作用的過程和方式。社會經濟、政治、文化等方面的發展變化使各相關利益主體的行為隨之發展變化，這樣傳統的機制將難以保證系統中各要素功能的充分發揮，為此需要對原有機制進行調整、改革和創新。

因此，我們把機制創新的含義加以概括:為優化社會經濟、政治、文化等各系統內構成要素之間的組合，充分發揮各構成要素的作用，提高整個系統的運作效率，而在相關機制方面進行改進、完善與創新的行為過程。

(三)體制、機制及體制機制創新

體制是機制的物質載體，機制則是體制的內在屬性。

首先，體制對機制運行具有主導性規定作用。如果社會系統的體制不合理，系統內的總體權利、權力、利益結構基本保持不變，即使其他方面的制度做了合理的改革和調整，也很難使機制的總體運行狀況得到根本性的改善，因而機制的完善很大程度上取決于體制的改革和完善。

其次，在任何一個系統中，機制都起著基礎性、根本性的作用。在理想狀態下，有了良好的機制，可以使一個社會系統接近于一個自適應系統，即在外部條件發生不確定變化時，能自動地、迅速地作出反應，調整原定的策略和措施，實現優化目標。

總之，體制和機制兩者既密不可分，又相互促進，講體制創新不能離開機制創新，講機制創新也不能離開體制創新。在體制創新的過程中，要考慮機制的運行，在機制創新的過程中，要審視體制的合理性。

三、體制機制創新與“創新驅動發展”戰略之實施

(一)體制機制創新是實施“創新驅動發展”戰略的前提和基礎

實施“創新驅動發展”戰略，走“創新驅動發展”之路，是應對世界新形勢的必然選擇。但“創新”不單單是技術創新，它必然伴隨著社會轉型。因此，要實施“創新驅動發展”戰略就需要整合斷裂的技術創新鏈條，營造創新文化環境等，而體制機制創新必須先行。因為像科技資源分配制度、知識產權制度、研發機構組織制度、科技創新規劃管理制度等方面的創新都必須以體制機制創新為軸心。所以，體制機制創新是實施“創新驅動發展”戰略的前提。

體制機制創新是事業成功的基礎和保證。改革開放以來，我們廢棄“計劃經濟體制”，創新發展為“社會主義市場經濟體制”，為中國30多年的高速發展奠定了堅實的制度基礎。可以說，中國的改革開放，其實就是不斷推動制度、體制與之相適應的過程。綜觀海內外，隨著國家創新體系理論的提出和各國創新實踐經驗的總結，人們越來越認識到:“有利的體制機制將是創新繁榮的催化劑和驅動器，而不利的體制機制則會成為創新活躍的障礙和壁壘。”［2］(P109)

(二)體制機制創新是實施“創新驅動發展”戰略的根本途徑和動力

唯物辯證法告訴我們，通過認識和解決事物發展中的主要矛盾，往往可以帶動全局的發展，起到事半功倍的作用。體制機制的重要作用，就是使事物的發展有序地運行。因此，推動體制機制創新，將會使“創新驅動發展”戰略的路徑更加明晰，運行更加有序。

首先，通過體制機制創新，可以充分發揮其協調功能，促進政府、企業、科研院所、高等院校等形成“合力”，行為目標趨于一致，形成推進“創新驅動發展”戰略的動力。

其次，體制機制創新還能激發創新活力、優化科技資源配置、推動科技成果轉化和產業化。像許多央企的業績增長就印證了考核制度創新的重要意義。

四、體制機制創新的基本思路

既然體制機制創新是實施“創新驅動發展”戰略的關鍵要素，那么我們該如何進行體制機制創新呢?我們認為實施“創新驅動發展”戰略，進行體制機制創新的基本思路為以下幾方面。

(一)創新的組織管理體制:堅持企業為主體和產學研相結合

目前我國實行的是科技、教育和經濟分立的創新管理體制，大學、科研院所和企業分屬教育、科技和經濟多個部門管理。各部門之間缺乏有效協調，不僅造成了我國科技資源的分散配置，而且導致了機構重疊、政出多門和各自為政，使得創新體系呈現出分散的局面。因此，我們要打造企業為主體、產、學、研、用相結合的組織管理體制。

“春江水暖鴨先知”。企業最貼近市場、最了解市場需求，最具備將技術優勢轉化為產品優勢、將創新成果轉化為商品的能力和機制。西方國家的工業化歷程表明，正是由于企業通過不斷地技術創新，把發明或其他科技成果轉化為市場需要的商品，把知識、技術轉變為物質財富，才形成了規模產業，推動了產業結構的優化升級。

此外，科研院所是創造先進生產力的重要基地，是科技創新的中堅。要進一步深化科研院所改革，支持鼓勵科研院所和科技人員積極面向經濟社會發展主戰場開展科技創新活動。實踐證明，產業創新聯盟是產、學、研相結合的有效途經，必須加快推進。

(二)創新的運行機制:堅持市場主導和政府推動相結合

實施“創新驅動發展”戰略，發展創新型經濟中的“創新“是個系統，也就是說創新不是單個企業的行為，不是單純的技術創新，而是包含產、學、研在內的系統行為，這就有個系統協調和集成問題。它意味著創新是需要協調和調節的，轉向市場經濟意味著市場對資源配置起基礎性調節作用，特別是市場經濟賦予了個體強大的創新力。

但是，對包括產、學、研在內的整體的創新力，市場的推動作用是不足的。創新成果(知識和技術)的公共產品特性決定了僅靠市場調節資源配置是遠遠不夠的。正如邁克爾·波特所指出的那樣:“在國際競爭越來越激烈的世界，國家的作用不減反增。當競爭的基礎轉為創造和知識積累時，國家的作用就變得日益重要，創造與保持競爭優勢也變成本土化的過程。”［3］(P160)總之，創新系統的集成需要市場和政府聯合作用。

因此，我們在社會主義市場經濟體制下推進“創新驅動發展”戰略，必須把市場機制與政府行為很好地結合起來。一方面，要堅持以市場為導向，有效整合科技資源，充分發揮市場在科技資源優化配置中的基礎性作用，激發企業和全社會的創新活力。另一方面，政府要加強宏觀管理和引導調控，努力營造有利于自主創新和人才成長的政策環境，同時對重大項目和重大科技成果轉化進行支持，推動創新體系建設高效健康發展。

(三)創新的保障體制

第一，法律保障。立法先行是為創新行為奠定法律保障的重要制度基礎。從世界主要創新型國家發展的歷程來看，無論是國家重大科技發展戰略的確立，還是具體科技創新計劃的實施，都離不開相關法律的先導和推動作用。如20世紀80年代，日本為了促進產、學、研合作，制定了《研究交流促進法》，規定民間企業如果參與聯合研發，可廉價使用政府研究機構和國立大學的科研設施。同時還修改了相關制度，如允許國立大學教師在民間企業兼職等。在政府的大力引導下，產學研合作項目有了較大增加。

第二，投資保障。如果把創新比作一個生命體的話，投資保障是為創新注入血液的制度基礎。它包括研發投資、風險承擔，以及對長期創新戰略的金融性鼓勵。在創新型國家發展中，各國政府除了直接積極地增加對基礎性研究的投入，還設計成了一整套對創新給予金融支持的投融資制度，如引入風險投資、開設創業板等，刺激私人部門對研發活動和對創新創業進行投資。由于大企業通常在科技創新的投入方面既有實力，也易于獲得資金支持，因此，各國又特別關注解決中小型科技企業，特別是新設立企業的融資困難，而風險投資制度更是創新企業生存發展的孵化溫床和支持動力。

第三，政策保障。創新的政策保障既來自有利于創新的科技政策，也包括科技政策與其他有利于創新的宏觀政策，如產業政策、外資政策、金融財稅政策之間的相互配套協調。1995年11月，日本國會一致通過了曾被稱為“幻影法案”的《科學技術基本法》，拉開了半個世紀以來再度重建日本科技體制的序幕。隨后，依此法進行了科技體制的根本性改革，制定和實施第一期(1996—2000財年)和第二期(2001—2005財年)科學技術基本計劃，政府在科技投入、科技政策和科研機構和體系結構等方面實行了一系列重大變革［4］。

五、結語

綜上所述，體制機制創新是實施“創新驅動發展”戰略的前提和基礎，是加速提高創新能力的根本途徑，也是建設創新體系的動力。因此，我們要沿著創新組織管理體制、創新運行機制、創新保障體制的思路，改革、完善和創新相關體制機制，為實施“創新驅動發展”戰略提供堅實的制度保障。

［1］羅竹風．漢語大詞典［K］．上海:上海辭書出版社，2008．

［2］金芳，黃燁菁．創新型國家建設:進程、障礙與出路［M］．上海:上海人民出版社，2007．

［3］［美］邁克爾·波特．競爭論［M］．劉寧，高登第，李明軒，譯．北京:中信出版社，2009．

［4］龔旭．構建經濟強國的科技創新體制——日本科技體制改革的政策解析［J］．中國科技論壇，2003(6)．