寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項實施成效與優(yōu)化管理研究*

楊 芳，李玉鳳，韓 博

(寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所，寧夏銀川750001)

1 引言

為貫徹落實《寧夏回族自治區(qū)促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，加快重大科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，經(jīng)寧夏自治區(qū)黨委、政府批準，自治區(qū)財政于2005年設立了寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項資金(以下簡稱“專項資金”)，成為寧夏科技計劃體系的重要組成部分。該專項資金重點支持已通過省部級以上(含省部級)科技成果鑒定或驗收、并進行了成果登記的科技成果，經(jīng)中試能夠進入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)或直接進入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，并較快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，顯著提升相關產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和競爭力的項目[1－2]。

2 寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項目總體實施情況

2.1 專項資金投入規(guī)模不斷擴大

2006－2012年，寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項資金共安排項目170項，經(jīng)費3 200萬元，項目平均資助強度為18.82萬元。年度立項數(shù)和資助經(jīng)費分別由2006年的19項、300萬元增加到2012年的31項、700萬元;項目資助強度也由2006年的15.8萬元增加到2012年的22.6萬元(如圖1所示)。

圖1 2006－2012年寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項資金立項及經(jīng)費投入情況

2.2 專項資金支持重點是優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)

從成果轉(zhuǎn)化項目在產(chǎn)業(yè)領域的分布看，工業(yè)領域的項目共有45項，資助經(jīng)費815萬元，項目和經(jīng)費數(shù)均占總量的27%;主要涉及能源、新材料、裝備制造、生物、農(nóng)產(chǎn)品加工等支柱產(chǎn)業(yè)。農(nóng)業(yè)領域的項目共有119項，資助經(jīng)費2 159萬元，項目和經(jīng)費數(shù)均占總量的70%;主要涉及枸杞、清真牛羊肉、奶產(chǎn)業(yè)、馬鈴薯、道地中藥材等農(nóng)業(yè)優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)(如圖2所示)。可以看出，專項資金在寧夏重點培育和發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領域均有立項支持，同時也充分考慮了各地的產(chǎn)業(yè)基礎和優(yōu)勢條件，對具有地方特色、且能夠做大做強、較快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模和競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)予以重點支持。

圖2 2006－2012年寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項目按產(chǎn)業(yè)領域分布情況

2.3 專項資金的實施主體是企業(yè)

按項目承擔單位性質(zhì)劃分，企業(yè)承擔項目118項(其中有27項與市縣科技管理部門共同承擔)，資助經(jīng)費2 218萬元，分別占項目和經(jīng)費總數(shù)的69.4%、72.6%。科研院所共承擔項目32項(其中有4項與市縣科技管理部門共同承擔)，資助經(jīng)費536萬元，分別占項目和經(jīng)費總數(shù)的18.8%、17.6%(如圖3所示)。可見，企業(yè)是寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項目最主要的實施主體。

圖3 2006－2012年各類機構(gòu)承擔科技成果轉(zhuǎn)化項目情況

2.4 專項資金引導社會投入作用顯著

據(jù)不完全統(tǒng)計，有75個已實施完成的項目共投入經(jīng)費31 448萬元，其中成果轉(zhuǎn)化專項資金投入1 247萬元，占經(jīng)費總額的4%;有63個項目由承擔單位自籌經(jīng)費共23 272.3萬元，占經(jīng)費總額的76%;有16個項目通過銀行貸款等其他渠道籌集資金5 890.8萬元，占經(jīng)費總額的19%;有10個項目爭取到主管部門或市縣撥款;有3個項目爭取到國家撥款。以上數(shù)據(jù)表明，專項資金具有“小資金、大效益”的特點，以1 247萬元的投入引導承擔單位投入配套資金30 211萬元，專項資金與配套資金比例為1:24，帶動作用明顯，起到了“四兩撥千斤”的作用。

3 科技成果轉(zhuǎn)化項目實施經(jīng)驗總結(jié)

3.1 設立專項資金是促進科技成果轉(zhuǎn)化的有效措施

成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新鏈上資金需求量最大的環(huán)節(jié)，也是促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的關鍵環(huán)節(jié)[3]。科技成果轉(zhuǎn)化專項資金的設立，首先完善了寧夏的科技計劃體系，使科技創(chuàng)新鏈條各階段均有財政資金的支持與引導，有效彌補了市場機制的不足，對調(diào)動企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性發(fā)揮了重要作用;其次，科技成果轉(zhuǎn)化專項資金有效激發(fā)了項目實施單位自籌資金的主動性，充分放大了財政資金的使用效益，保證了科技成果轉(zhuǎn)化項目的順利推進和實施效果。

3.2 健全的管理制度是項目規(guī)范執(zhí)行的有效保證

自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化專項在設立之初即對其定位、支持范圍、支持重點和實施主體有了明確的規(guī)定，并制定了管理辦法，為后續(xù)的項目管理奠定了良好的制度基礎，使各個管理環(huán)節(jié)都有規(guī)可依、有章可守。正是因為有了制度先行，從而保證了項目申報與審批、實施與驗收、資金管理等均嚴格按照管理辦法的相關要求執(zhí)行，也進一步保證了項目實施取得預期效果。

3.3 產(chǎn)學研合作是項目取得實效的有效途徑

自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項目在組織實施的過程中非常注重產(chǎn)學研結(jié)合，并在機制和模式上做了積極有益的探索。例如:一些項目由高校/科研院所將其成熟的科技成果直接轉(zhuǎn)讓到企業(yè)并提供技術(shù)指導、技術(shù)培訓、信息咨詢等全方位的技術(shù)服務;一些項目則是高校/科研院所受企業(yè)委托圍繞某項技術(shù)難題進行聯(lián)合攻關，待取得成果后直接在企業(yè)轉(zhuǎn)化;一些項目組建了由科研院所、高校、合作社、園區(qū)等共同參與的聯(lián)合體，以生產(chǎn)為主導，以科研為保障，建立了生產(chǎn)、研究、推廣“三合一”基地。實踐證明，產(chǎn)學研結(jié)合不但可以將科研院所/高校的成果轉(zhuǎn)化需求和企業(yè)的技術(shù)需求有效對接起來，而且可以實現(xiàn)資源的整合與優(yōu)勢互補，保證項目取得實效。

3.4 “項目+基地+農(nóng)戶”是農(nóng)業(yè)項目實施的成功模式

從目前已實施完成的農(nóng)業(yè)類科技成果轉(zhuǎn)化項目實施經(jīng)驗來看，普遍采取了“項目+基地+農(nóng)戶”的模式，即項目的技術(shù)研究任務主要由科研院所自主完成，并形成一套推廣技術(shù)標準或種植規(guī)范，然后通過建立示范基地進行試點推廣，同時科研人員對基層農(nóng)技人員和農(nóng)民進行技術(shù)培訓，使其掌握相關技術(shù)要點和操作規(guī)范并能獨立從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而達到示范推廣的效果。實踐證明，這種模式能夠有效縮短科技成果的推廣周期以及信息反饋的時間，并能在短期內(nèi)形成一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和示范效應，起到良好的引導和帶動作用，是一種比較成功的模式。

4 存在的問題

4.1 專項資金投入總量小，資助強度低

雖然寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項資金在進入“十二五”之后，立項數(shù)、資助經(jīng)費和資助強度均有了較大幅度的增長，但從寧夏科技計劃項目的資金配置情況來看，科技成果轉(zhuǎn)化專項資金的經(jīng)費投入總量占全區(qū)科技計劃項目經(jīng)費投入總額的比重在2006年設立之初即為6.55%，到2012年僅為6.94%，增長了不到0.4個百分點，且期間發(fā)展很不穩(wěn)定，多個年度都有明顯波動(如圖4所示)。說明雖然寧夏科技計劃項目經(jīng)費投入在逐年增長，但成果轉(zhuǎn)化專項資金經(jīng)費投入比例一直較低，且未形成穩(wěn)定增長的長效機制。

圖4 2006－2012年科技成果轉(zhuǎn)化專項資金占全區(qū)科技計劃項目經(jīng)費投入總額的比重

目前，國內(nèi)許多省區(qū)都建立了科技成果轉(zhuǎn)化專項資金，其中尤以江蘇省非常突出。設立8年來，專項資金從最初的3個億逐步增加到10億以上，已成為省財政預算內(nèi)安排最大的科技專項資金，帶動社會總投入761.4億元，項目平均資助強度達到1 014萬元，最多的達到4 000萬元。通過該計劃的實施，助推江蘇攻克了一批關鍵核心技術(shù)，開發(fā)了一批重大戰(zhàn)略產(chǎn)品，培育了一批骨干創(chuàng)新企業(yè)，成為促進全省經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長的中堅力量[4]。而寧夏項目平均資助強度尚不足20萬元，相對于資金需求量而言可謂杯水車薪，資金缺乏已成為制約寧夏科技成果轉(zhuǎn)化最主要的瓶頸障礙。

4.2 項目資金來源渠道單一，多元化的投入體系尚未建立

雖然成果轉(zhuǎn)化專項資金發(fā)揮了良好的引導和帶動作用，但從經(jīng)費投入來源結(jié)構(gòu)看，除了政府撥款外，承擔單位自籌經(jīng)費和銀行貸款是項目資金來源的主要渠道，而風險投資、貸款貼息、融資擔保等多元化的投入渠道目前還處于探索階段，且進展緩慢，缺乏有效的資本運作。同時，寧夏企業(yè)也缺乏正確的市場融資觀念，認為政府投入最有利于科技成果轉(zhuǎn)化，并把科技成果推廣應用資金問題的解決寄希望于政府投入，這也從一個側(cè)面反映了寧夏市場融資環(huán)境不盡如人意，企業(yè)對通過市場融資的期望值較低。

4.3 個別項目在實施過程中存在問題

雖然寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項目實施情況總體良好，在項目驗收時也得到了評審專家的高度認可，但仍有個別項目在實施過程中存在著財務管理不規(guī)范、未實行獨立核算，項目配套資金不到位等問題。比如，“超低灰無煙末煤的生產(chǎn)與制備”項目在實施期間投入資金15 030.87萬元，其中包括科研資金與生產(chǎn)建設資金(包含土建施工費及設備費)，科研資金與生產(chǎn)建設資金沒有分開核算。“白蠟嫁接水曲柳系列技術(shù)示范”項目計劃配套資金2.8萬元，實際未落實。“無籽西瓜優(yōu)質(zhì)高效生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范”項目計劃配套資金897萬元，實際到位109萬元，農(nóng)戶自籌資金662萬元未落實。

4.4 現(xiàn)代化的管理手段和工具沒有充分應用

寧夏科技成果轉(zhuǎn)化項目到目前為止仍然沿用著傳統(tǒng)的管理方法，從項目申報、立項評審到組織實施、結(jié)題驗收各管理環(huán)節(jié)均停留在手工操作的層次上;現(xiàn)代化的管理手段和工具沒有得到很好的應用，尤其是計算機信息技術(shù)在項目管理中還未發(fā)揮其應有的作用。隨著專項資金年度立項數(shù)和資助經(jīng)費的不斷增加，這種落后的管理方式存在諸多弊端，不但資料積累差，數(shù)據(jù)統(tǒng)計不及時、不全面，無形中增加了管理成本、降低了管理效率，而且易引發(fā)重復申報、重復立項、過程管理缺位和管理不透明等問題，并造成項目信息的分散和流失，不利于項目成果的開放共享和后續(xù)研究，給項目信息的檢索查詢也帶來一定困難，與寧夏科技事業(yè)和科技項目管理的發(fā)展要求不相適應。

5 對策建議

5.1 深化科技體制改革，加大成果轉(zhuǎn)化投入

成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新鏈上資金需求量最大的環(huán)節(jié)，也是促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的關鍵環(huán)節(jié)。據(jù)國外統(tǒng)計，在科技成果轉(zhuǎn)化的研發(fā)、中試和生產(chǎn)三個階段的資金投入比例約為 1∶10∶100[5]。而目前寧夏科技計劃體系仍然重在對創(chuàng)新鏈上游的支持，雖然設立了成果轉(zhuǎn)化專項資金，但支持力度仍相對較弱。2013年寧夏區(qū)黨委、人民政府出臺的《關于加快推進科技創(chuàng)新的若干意見》中明確提出“大力推進科技成果轉(zhuǎn)化”，“逐步提高科技成果轉(zhuǎn)化專項資金規(guī)模”[6]。配套文件《整合科技資金加大R＆D投入的實施(暫行)辦法》中將技術(shù)研究與開發(fā)專項資金占全區(qū)科技支出的比重由18.4%提高到24%，其中包括科技成果轉(zhuǎn)化專項支出，并明確主要以后補助方式支持[7]。這是寧夏踐行十八屆三中全會關于深化科技體制改革、充分發(fā)揮市場配置各類創(chuàng)新要素導向作用的具體體現(xiàn)。因此，政府部門應充分尊重企業(yè)對市場的價值把握，對企業(yè)聯(lián)合高校、院所下決心要做的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目，在經(jīng)過必要的論證評估后要切實落實好后補助政策。同時，由政府主導立項的成果轉(zhuǎn)化項目要向技術(shù)先進成熟、惠及民生、量大面廣的公益性、社會性項目傾斜，并根據(jù)項目規(guī)模、資金總量、市場容量和產(chǎn)業(yè)化前景等綜合考慮資助額度，適當提高單個項目的資助強度。

5.2 優(yōu)化項目資助方式，拓寬資金來源渠道

目前寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項資金的支持方式較為單一。建議借鑒其他省區(qū)的做法，綜合運用后補助、撥款資助、有償資助、貸款貼息、融資擔保等多種方式，根據(jù)項目和承擔單位的不同特點與需求，合理確定支持方式和資助檔次。同時要以政府投入為引導，以培育企業(yè)投資主體為方向，以建立多渠道的金融投資體系為途徑，使科技成果轉(zhuǎn)化的投入逐步得到加強。一要積極開展與風險投資互動。建議在項目指南中強調(diào)優(yōu)先支持已有風險投入的項目，并專門設立風險投資類項目，專項支持風險投資公司投資參股的科技型中小企業(yè)。二要積極鼓勵企業(yè)使用銀行資金。在經(jīng)費資助方式上不斷擴大貸款貼息的使用比例，引導信貸資金投入。三要幫助企業(yè)積極吸納戰(zhàn)略資本，策劃企業(yè)上市融資。

5.3 建立管理信息系統(tǒng)，提高項目管理水平

從2013年起寧夏財政每年用于R＆D投入的增速達到30%以上，科技成果轉(zhuǎn)化專項資金規(guī)模也將不斷擴大，提高管理效率、降低管理成本是當前亟待解決的問題之一。目前上至國家、下至各省區(qū)都在加快建設科技管理信息系統(tǒng)，以有效推動科技管理的信息化、科學化、規(guī)范化。例如，廣東省科技計劃管理、行政審批、科技獎勵等86項業(yè)務全部在統(tǒng)一平臺辦理，已覆蓋到縣市的科技管理業(yè)務，并實現(xiàn)了與電子監(jiān)察系統(tǒng)的對接;上海市科研管理信息系統(tǒng)集成了發(fā)改委、經(jīng)信委的科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化項目，實現(xiàn)了多部門多業(yè)務對外統(tǒng)一申報、對內(nèi)統(tǒng)籌項目和經(jīng)費安排。各地的探索和實踐證明，科技管理信息系統(tǒng)是加強科技宏觀統(tǒng)籌、提高資源配置效率和科技管理效率的有效途徑[8]。因此，建議寧夏科技管理部門將科技管理信息系統(tǒng)的建設提上深化科技管理體制改革的議事日程，開發(fā)建立覆蓋自治區(qū)所有科技計劃的統(tǒng)一的管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)項目庫、專家?guī)臁⒊晒麕斓幕ヂ?lián)互通。

6 結(jié)語

寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項設立以來，立項準確，管理規(guī)范，項目實施情況較好，在促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合、夯實企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位、引導社會資金投資科技成果轉(zhuǎn)化等方面取得了顯著成效，并通過實踐探索積累了具有推廣和借鑒價值的寶貴經(jīng)驗。但同時也存在著資助強度低、資金來源渠道單一、項目管理手段落后等突出問題。為此，要通過創(chuàng)新管理機制、增加經(jīng)費投入、完善資助方式、建立信息系統(tǒng)等措施進一步優(yōu)化管理模式，提高管理效率，加快科技成果轉(zhuǎn)化運用，為寧夏經(jīng)濟社會發(fā)展提供有力支撐。

[1]馬曉英.寧夏科技成果轉(zhuǎn)化專項資金績效評價[J].科技成果縱橫，2010(2):29－31.

[2]張乃中.寧夏科技成果轉(zhuǎn)化中幾個問題的探討[J].寧夏社會科學，2004(5):40－42.

[3]閆傲霜.科技成果轉(zhuǎn)化“北京模式”的探索與實踐[J].中國科技產(chǎn)業(yè)，2010(12):58－62.

[4]任海玲，孫興蓮，邵笑冰，等.江蘇省科技成果轉(zhuǎn)化專項資金管理實踐與成效[J].科技管理研究，2012(1):80 －83，88.

[5]王 衛(wèi)，田 偉.高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及對策[J].技術(shù)創(chuàng)新與管理，2006(2):32－34.

[6]自治區(qū)黨委人民政府關于加快推進科技創(chuàng)新的若干意見[EB/OL].寧夏科技廳網(wǎng)站:http://www.nxkjt.gov.cn.，2013 －08 －13.

[7]整合科技資金加大 R＆D投入的實施(暫行)辦法[EB/OL].寧夏科技廳網(wǎng)站:http://www.nxkjt.gov.cn.，2013 －08 －23.

[8]魏 薇.科技管理信息系統(tǒng)研究[J].科技與企業(yè)，2013(20):148.