重構我國股東除名制度

曾英姿

(廣東韶關學院經濟管理學院，廣東 韶關 512000)

2005年，廣東省某縣發生了一起案例，案情是:一對父子及兒子的伯父共同出資成立了一家小型發電廠，發電廠的企業形式是有限責任公司，在經營中，伯父以公司的名義對外舉債30萬元卻自用，公司償還債權人30萬元及利息后，公司與伯父對簿公堂，法院判決伯父向公司償還30萬元及利息，判決生效后，伯父隱匿財產拒不履行義務，父子倆希望伯父退出公司，但伯父不愿意，由于公司章程沒有約定股東除名的情形，且當時公司立法對股東除名制度也無規定，所以公司、父子對伯父的行為無所適從。2011年，最高人民法院頒布了《公司法司法解釋三》，規定了對侵害股東最嚴厲限制的股東除名制度，但即使上述案例發生在該解釋生效之后，該司法解釋對于這個案子的解決也無能為力，因為2011年頒布的《公司法司法解釋三》對股東除名制度的規定不盡詳細。

一、股東除名的概述

關于股東除名的概念沒有統一的規定。本文認為，所謂股東除名，是指公司根據公司權力機關的決議強制解除股東資格的法律機制。股東除名制度相比其他股東退出機制或公司解散制度有其優越性，不僅可以化解公司內部的矛盾，還可以確保公司存在的價值和其他不想退出公司的股東的利益，從而使資源利用率最大化。根據公司法的規定，股東退出機制有股權轉讓、異議股東回購請求權、公司解散等，當違反義務的股東行為使得合法股東不得不退出公司時，而違反義務股東卻因為法律空白留在公司，抑或合法股東不得不請求強制解散公司，這種做法不僅損害了其他股東的切身利益，而且損害了公司的利益。

根據現行的法律規定和絕大多數學者的觀點，股東除名僅限于有限責任公司，而股份有限責任公司不宜采用股東除名。理由是：第一，股份有限責任公司是資合性公司，股權分散，股東人數較多，股東相互不了解，甚至互不相識，尤其是上市公司，股東大會與會人數有限，很難體現全體股東的意愿；第二，股份有限責任公司所有權和經營權嚴格分離，直接參與經營管理的股東不多，所以，是否將股東除名對公司經營的影響不大；第三，股份有限責任公司建立股東除名制度，很容易成為大股東濫用股東權利侵犯中小股東利益的工具。本文認為，股東除名可以適用于股份有限責任公司。理由如下:首先，股份有限責任公司股權分散，并不是所有股東都能參與股東大會的召開，因此可以通過制度設計讓全體股東或法定股東間接參與股東大會，如表決權征集制度，公司提前把被除名股東的基本信息、被除名原因通知并公告所有股東，股東把自己的表決權委托給公司或者信賴的股東，未參與股東大會的股東表決權屬公司。又如，公司可以在公司網站上開通股東網上投票表決權渠道等等；其次，雖然直接參與經營管理的股東并不多，但是一旦參與經營管理，股東占據的基本上是要職，尤其是大股東或控股股東往往擔任董事長，這些股東很容易利用自己的權力做出有損公司利益的行為，股份有限責任公司大股東或控股股東濫用權力的負面后果遠比有限責任公司大股東或控股股東濫用權力的負面后果大。有限責任公司的這些股東可以被除名，為何股份有限責任公司的這些股東就不可以除名呢?最后，有人認為股份有限公司建立股東除名制度，很容易成為大股東濫用股東權利侵犯中小股東利益的工具，這個理由未免牽強。如果這個理由成立，也可以通過制度設計防止大股東濫用權利，比如，股東大會表決方式可以采取人數多數決而非資本多數決。

二、我國股東除名制度的規定

我國股東除名制度規定較晚，并且以司法解釋的形式出現。2011年最高人民法院頒布的《公司法司法解釋三》規定了股東除名制度。其中第18條規定:“有限責任公司的股東未履行出資義務或者抽逃全部出資，經公司催告繳納或者返還，其在合理期間內仍未繳納或者返還出資，公司以股東會決議解除該股東的股東資格，該股東請求確認該解除行為無效的，法院不予支持。在前款規定的情形下，法院在判決時應當釋明，公司應當及時辦理法定減資程序或者由其他股東或者第三人繳納相應的出資。在辦理法定減資程序或者其他股東或者第三人繳納相應的出資之前，公司債權人依照本規定第13條或者第14條請求相關當事人承擔相應責任的，法院應予以支持。”

雖然該司法解釋規定了股東除名制度，但是存在一定的缺陷。首先，股東除名制度只適用于有限責任公司，范圍過窄。股份有限責任公司也可以適用股東除名制度，理由見上文；其次，只有當股東未履行出資義務或者抽逃全部出資這一法定事由時，股東才能行使除名權，除名事由過少，不利于保護合法股東和公司利益；再次，公司催告的時間是否要予以限制，超過規定期間出現除名事由，公司能否行使除名權；還有，公司催告股東在合理期間消除被除名事由，合理期間是多長；股東 (大)會決議被除名股東采用何種決議方式，等等。這一系列的問題無法解決公司實踐中的新問題，因此有必要進一步完善股東除名制度。

三、我國股東除名制度的構想

《公司法司法解釋三》規定的除名事由非常狹窄，有必要借鑒其他國家的做法，制定一套符合我國實際情況的股東除名制度。

(一)除名事由 德國學者認為，只有存在正當且重大的事由才能適用股東除名。根據德國的司法實踐，一般將股東除名事由分為股東本身的原因和股東行為的原因。前者包括年老、精神疾病或者長期患病等等，后者包括犯罪行為、喪失信譽、缺乏信賴、違反忠實義務、不履行義務、損害其他股東名譽的言論、故意在股東之間制造不和與矛盾等等。美國《統一有限責任公司法》規定公司股東可以依據經營協議除名股東；已經實施或者正在實施不正當行為對該公司不利并有實質影響，或者將對該公司不利并有實質影響的股東，經公司申請可以被法院司法裁定除名等等。

縱觀各國關于除名事由的規定，只要股東存在不當行為，并且這些不當行為將要或者已經給公司、股東造成損失的，公司有權除名股東。此外，絕大多數國家認為，股東除名事由包括法定事由和公司章程約定的事由。

關于股東除名事由，我國可以借鑒國外的做法，既有法律明確規定的事由，又有股東在公司章程約定的事由。公司章程有必要記載事項和可記載事項，約定事由屬于可記載事項。公司成立之初，經過所有股東的同意，可以約定除名事由，對任何股東來說都是公平的。法定事由由法律明確規定，本文認為具備以下三個條件即可構成法定除名事由:第一，股東惡意行為，股東做出有損公司利益的行為是出于主觀惡意，如挪用公司財產、不履行出資義務、抽逃全部出資等，而非自身原因，如股東年老、精神疾病等；第二，股東的惡意行為已經而不是將要給公司造成損失，如果在股東惡意行為做出到損害結果發生前，惡意股東及時阻止危害結果的發生，可以免除被除名；第三，無法通過其他途徑救濟公司和其他股東的權利。

(二)除名程序 為了公平體現被除名股東、其他股東和公司的利益，設計一套公平正義的除名程序是必要的。

出現除名事由時，公司應該催告出現除名事由的股東。但是關于公司催告期間我國法律沒有規定，國外也沒有可供借鑒的經驗，這是否意味著公司催告期沒有限制呢?本文持否定態度。本文認為公司催告應該有催告期，催告期的設置有利于促使公司及時行使除名權，也有利于確定股東與公司的股權關系。至于催告期是多長，可以借鑒合同保全制度之一撤銷權期間的做法，自公司知道或應當知道股東除名事由之日起1年內行使催告權，或者自除名事由發生之日起5年內行使，在催告期內公司怠于行使權利，合法股東可以以公司名義催告出現除名事由的股東在一定的期間內消除除名事由，否則由權力機關行使除名權。這里的合法股東指的是有限責任公司的股東和股份有限責任公司持10%股份的股東。

公司行使催告權，給出現除名事由股東消除除名事由以合理期限，這個期限可以借鑒合同效力之效力待定合同中的相對人追認期1個月的規定，公司催告出現除名事由的股東1個月內消除除名事由，否則，公司的權力機關有權行使除名權。

公司權力機關行使除名權的決議方式應當采用人數多數決而非資本多數決，因為如果采用資本多數決，公司權力機關很容易被大股東或控股股東控制。采用人數多數決，可以借鑒日本的做法，除名由被除名股東以外的其他股東過半數同意即可。如果因為某些利益關系，盡管出現除名事由，但是達不到過半數同意，法律應該賦權給有限責任公司的任何股東和股份有限責任公司持10%以上股份的股東，請求法院做除名判決的派生訴訟。

權力機關做出除名決定后，如果被除名股東不服，可以自接到除名決定書之日起1個月內向法院提起訴訟，否則視為接受公司除名。

那么，特定股東除名到底如何才能生效?本文認為，公司權力機關做出決議并將決議書面送達被除名股東后生效，如果被除名股東不服，提起訴訟，在訴訟階段除名決議是有效的。之所以這樣設計是為了防止被除名股東敗訴，給公司和其他股東造成損失。一旦被除名股東勝訴，公司應該賠償由此給被除名股東帶來的損失。

（三）除名后的處理 股東被除名后，其股份可以由公司回購，或由他人受讓，或做減資處理。這里有一個非常重要的問題:如果被除名股東擔任公司管理人員職務，其管理職務是否與股東身份同時解除?本文認為，法律不應該強制性禁止，如果公司章程約定不同時解除管理職務，則被除名股東與公司之間的股權關系變更為與公司之間的勞資關系，他們之間的關系由勞動法來調整。

結束語

股東除名制度不僅可以適用于有限責任公司，而且可以適用于股份有限責任公司，是公司法上一項非常重要的制度。股東除名是最不利于出現除名事由的股東而最有利于其他合法股東和公司的糾紛解決機制，在擴大除名事由的同時，應該秉著公平、公正的原則設計一套除名程序，對除名后的處理也要科學合理。如果適當擴大除名事由，建立科學合理的除名制度，上述案例中父子倆和公司的維權之路也不會變得如此艱辛。

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[2]周金頡.論我國股東除名制度的構建[EB/OL].http://ceurt.gmw.cn，2013-03-05.

[3]董紅海.有限責任公司股東(自然人)能否被“除名”——兼論有限公司章程性質[J].律師世界,2002(10):25.

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