促進我國企業(yè)加強知識產(chǎn)權管理的建議

文/麻飛鵬 麻遠平 麻丹萍

知識產(chǎn)權是市場經(jīng)濟的必然發(fā)展方向，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。我國知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀堪憂，故應加強對知識產(chǎn)權的管理。本文主要從五種不同專利許可模式角度，分析政府、企業(yè)和第三方機構為了使知識產(chǎn)權利益最大化而采取的措施及其重要性，并進一步肯定了企業(yè)、政府部門以及科研機構合作的重要性以及知識產(chǎn)權管理的必要性。

我國企業(yè)加強知識產(chǎn)權管理的必要性

在信息技術、生物醫(yī)藥、新材料、新能源等技術主導的新興產(chǎn)業(yè)領域，知識產(chǎn)權管理的重要性不言而喻；對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，建立知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，掌握核心知識產(chǎn)權，逐步由資源主導型向技術主導型邁進，也是其今后的發(fā)展方向。市場經(jīng)濟的特點促使我國企業(yè)明確在知識產(chǎn)權管理中的主體地位，不斷增強自主創(chuàng)新能力和市場競爭力對企業(yè)的發(fā)展至關重要。另一方面，我國經(jīng)濟社會的特點決定了國家和各級地方政府的政策支持對企業(yè)加強知識產(chǎn)權管理的重要引導與促進作用，政府部門如何制定專利扶持政策、如何扶持能發(fā)揮最大的效益，對我國知識產(chǎn)權管理的加強非常重要。

目前，我國知識產(chǎn)權管理的統(tǒng)計數(shù)據(jù)仍然堪虞，對外技術依存度50%以上，全年企業(yè)專利申請數(shù)量僅為企業(yè)總量的1.4%，必須結合政府與企業(yè)的力量來共同加強企業(yè)的知識產(chǎn)權管理。自“國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略”出臺后，與人才強國戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略構成國家創(chuàng)新體系建設的三大支柱，我國由“技術立國”進入了“知識產(chǎn)權強國”的戰(zhàn)略時代。為此，本文試圖從專利許可過程中知識供應鏈的輸入與輸出實質(zhì)，淺析不同專利許可模式下，從政府支持、企業(yè)自身及其它機構等多方面對加強知識產(chǎn)權管理的建議。

不同知識產(chǎn)權許可模式下，促進和加強知識產(chǎn)權管理的建議

隨著經(jīng)濟模式的不斷發(fā)展和變化，專利持有人與獲得者之間已經(jīng)不再是傳統(tǒng)意義上的買方與賣方之間購買與出售實物的關系，企業(yè)獲得技術創(chuàng)新的方式不再僅限于增加研發(fā)投入，傳統(tǒng)意義上作為競爭優(yōu)勢的不公開的技術秘密變成在市場上可以獲得的知識供應。從知識供應鏈的角度，專利許可模式被劃分為棒子(彌補損失)、防御(故作姿態(tài))、胡蘿卜(吸引潛在興趣者)、聯(lián)盟(制定標準)、市場(全行業(yè)應用)等五種模式，這些模式從知識的輸入與輸出實質(zhì)，刻畫了不同層次、不同類型的知識產(chǎn)權的出讓、贈與和共享模式。在實踐中專利持有人需要理解各種復雜的專利許可關系并有效管理，采用多樣的專利許可模型和實施策略才能使專利資產(chǎn)獲得最大的價值，但是專利轉讓與受讓過程并非一帆風順，針對不同的專利模式，政府部門、專利買賣雙方以及相關的第三方機構必須采取有效措施來達到促進合作，使全社會知識產(chǎn)權利益最大化的目的。

緩和棒子模式的對抗性，鼓勵捐贈和實行減稅

棒子模式的專利持有者通常具有行業(yè)主導地位，擁有大量的專利組合，在知識產(chǎn)權競爭中優(yōu)勢明顯，目前在我國已經(jīng)不僅僅是跨國大公司具備實施該模式的實力，許多行業(yè)龍頭企業(yè)依靠自身的研發(fā)力量，建立知識產(chǎn)權管理發(fā)展戰(zhàn)略并付諸實施，也獲得了某些行業(yè)核心知識產(chǎn)權方面的積累。棒子模式實施后，廣大中小企業(yè)為了在本行業(yè)繼續(xù)生存，不得不向龍頭企業(yè)支付專利特許使用費。

為了改變其對抗性的實質(zhì)，降低中小企業(yè)的行業(yè)生存門檻，活躍經(jīng)濟促進發(fā)展，應大力倡導持有大量專利的企業(yè)將知識產(chǎn)權捐贈給高校及技術型非盈利機構，這些科研單位結合自主研發(fā)和企業(yè)捐贈的專利建立行業(yè)專利庫，以免費或與企業(yè)相關產(chǎn)品銷售額相掛鉤的方式，提供給中小企業(yè)使用，從而充分挖掘專利商業(yè)價值潛力，培育市場新興企業(yè)。為了鼓勵專利持有企業(yè)捐贈積極性，政府可采用隱性稅款優(yōu)惠的政策傾斜，比如評估企業(yè)捐贈專利價值，在收繳企業(yè)所得稅前雙倍扣除。

發(fā)揮防御模式的雙倍效益，政府牽線和有效評估

防御模式是企業(yè)雙方互惠互利的模式組合，常常被用在企業(yè)可能進入新的領域，為了追求在某一行業(yè)的行動自由，有遠見地選擇交互授權。通常出現(xiàn)在大企業(yè)競爭對手之間，以共同利益驅使和雙方提供的專利價值同等為特點，這種模式避免了專利授權后才能獲得專利實施許可的漫長等待過程，特別是對于發(fā)展迅速的電子計算機、生物醫(yī)藥等行業(yè)，減少了從專利產(chǎn)生到被他人應用的時間，對我國相關行業(yè)的共同發(fā)展十分有利。

然而企業(yè)之間建立互信互惠的防御模式并不容易，同行業(yè)企業(yè)往往是典型的競爭對手關系，只有在經(jīng)第三方評估雙方專利組合的價值相當時才有可能實現(xiàn)共享。為此，依靠政府的力量建立外部創(chuàng)新制度環(huán)境，通過政府出資集中科研力量，與企業(yè)共同開展行業(yè)重大共性問題攻關，幫助企業(yè)之間建立互信共生的關系非常必要。此外，政府還應有目的政策引導做強一批有實力的專利價值評估機構，建立專業(yè)性、程序性與時效性并重的標準化專利評估流程，定期根據(jù)需要為企業(yè)進行專利價值評估，減輕企業(yè)在共享過程中對利益不均衡的顧慮。

第三方引導和扶持，促成皆大歡喜的胡蘿卜模式

許多企業(yè)曾將技術秘密等知識產(chǎn)權作為保持競爭力的手段，嚴格控制其外泄，但是隨著時代的發(fā)展，企業(yè)為了進入潛在市場，或者使他們的專利在失去價值前取得經(jīng)濟利益，開始嘗試胡蘿卜模式的專利戰(zhàn)略。不同行業(yè)企業(yè)將專利提供給龍頭企業(yè)，從而不僅能獲得專利使用預付款和長期的專利許可穩(wěn)定收益，而且還通過專利組合的優(yōu)化，降低進入新市場的準入門檻；相應地，取得專利的大企業(yè)，也能從掌握越來越多各相關行業(yè)的知識產(chǎn)權中不斷加大技術優(yōu)勢，鞏固行業(yè)領先地位。

胡蘿卜模式使知識產(chǎn)權的買賣雙方都嘗到甜頭，看起來是皆大歡喜的專利知識鏈模式，但是通過一些政策性的引導和金融行業(yè)的有意識扶持，能取得“推一把”的助力促成效果。比如為專利的實施許可轉讓費或準入費提供第三方支持的低息或免息貸款，調(diào)整專利許可費結構，與應用專利的產(chǎn)品銷量相掛鉤，減輕專利應用初期的專利受讓者經(jīng)濟負擔，將專利買賣逐步引導為雙方共同承擔專利的研發(fā)費用和產(chǎn)業(yè)化初期的投入，從而形成穩(wěn)定的互利關系，比如鼓勵處于胡蘿卜模式核心地位的龍頭企業(yè)將獲得的各行業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權進行吸收利用再消化創(chuàng)新，從而逐步形成知識產(chǎn)權組合優(yōu)勢，再輻射到中小企業(yè)，提升技術鏈全行業(yè)的知識產(chǎn)權管理水平。

政府搭臺成立聯(lián)盟模式，構建行業(yè)標準化

在經(jīng)濟全球化的大背景下企業(yè)視行業(yè)標準為行動準繩，參與制定標準就意味著掌握了行業(yè)話語權，特別是對于新興產(chǎn)業(yè)市場，產(chǎn)品大小、原材料型號、連接組件、產(chǎn)品技術等標準缺乏，為了規(guī)范市場需要建立行業(yè)標準，但靠個別企業(yè)的力量又很難建立，而且行業(yè)標準的建立又往往涉及到某些企業(yè)的知識產(chǎn)權，所以必須要建立行業(yè)企業(yè)聯(lián)盟模式，才能有效地處理聯(lián)盟企業(yè)間的知識產(chǎn)權關系，推動行業(yè)標準的增加與完善。

各行各業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟繁多，對促進和推動國家和地方某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但如何使一些松散的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成為有重要產(chǎn)業(yè)價值的知識產(chǎn)權行業(yè)聯(lián)盟，使其在形成我國某些產(chǎn)業(yè)的全球核心競爭力方面發(fā)揮重要作用，仍然需要政府和企業(yè)的共同努力。比如，政府部門有重點地制定行業(yè)知識產(chǎn)權保護強度政策，強化區(qū)域內(nèi)某些集群產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權管理意識，以政策性地引導和獎勵支持這些企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，發(fā)展區(qū)域特色經(jīng)濟，構建行業(yè)標準，共享知識產(chǎn)權，加快產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成，從而獲得專利合力。

高精尖的市場模式形成離不開企業(yè)和政府的共同努力

在高新技術產(chǎn)業(yè)日新月異發(fā)展的過程中，有些小公司掌握了主流技術價值鏈核心環(huán)節(jié)的，使得許多大公司都爭相提供本公司新技術的知識產(chǎn)權給他們，渴望獲得小公司掌握的核心技術優(yōu)勢，并在小公司發(fā)展下一代技術時占有主動權，從而不落后于行業(yè)競爭對手，這種看起來有些匪夷所思的知識產(chǎn)權輸入輸出現(xiàn)象稱為市場模式。與胡蘿卜模式不同的是，一則市場模式往往出現(xiàn)在新興實體，二則小公司所掌握的知識產(chǎn)權是非常核心的技術，對大公司發(fā)展不可或缺。

在市場模式中，小公司具有優(yōu)勢地位，但實質(zhì)上成為這樣的優(yōu)勢企業(yè)必須要掌握高精尖的“快人一步、優(yōu)人一截”行業(yè)領先技術才有可能實現(xiàn)，源頭創(chuàng)新離不開科技力量。因此，政府應該重視科研機構的技術成果產(chǎn)業(yè)化，鼓勵大中型企業(yè)以市場導向型的模式參與科研全過程，為產(chǎn)業(yè)園區(qū)的高新技術企業(yè)提供有重點的扶持，不僅僅是前期研發(fā)資金上的優(yōu)惠政策，還應針對科技成果初期往往成熟度不高，但又只有在應用中才能不斷改進的問題，成立新技術推廣應用的專項示范工程，幫助科技成果邁出產(chǎn)業(yè)化應用實踐的第一步。

結語

為了促進我國企業(yè)加強知識產(chǎn)權管理、形成專利等許可關系和實現(xiàn)價值最大化方面，針對體現(xiàn)知識產(chǎn)權的供應方和需求方關系的不同知識產(chǎn)權許可模式，企業(yè)作為創(chuàng)新主體，政府部門作為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定者，以及知識產(chǎn)權創(chuàng)造者的科研機構，知識產(chǎn)權價值評估者的專利機構，都應采取各種措施來促成合作，并各自發(fā)揮著不可替代的重要作用。

加強知識產(chǎn)權管理是高新技術企業(yè)發(fā)展的生命線，也很大程度決定了企業(yè)的國際競爭力、經(jīng)濟貿(mào)易主權和利益分配格局，企業(yè)應將建立知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、加強知識產(chǎn)權管理作為企業(yè)生存和發(fā)展的基本立足點之一。通過政府的政策引導和專業(yè)機構的條件保障，除了針對不同知識產(chǎn)權模式的建議措施外，還應通過構建企業(yè)全周期的知識產(chǎn)權管理體系(開發(fā)、產(chǎn)生、保護、優(yōu)化、衰退)，建立知識產(chǎn)權管理信息系統(tǒng)充分利用情報信息，為重點企業(yè)指導與培訓一批知識產(chǎn)權專員等方式，從而不斷提升企業(yè)的知識產(chǎn)權管理水平。