高校學報應用CNKI學術不端文獻檢測系統研究

周 寧

(青島職業技術學院 學報編輯部，山東 青島 266555)

高校學報是指由高等院校主辦的、專門進行學術研究成果報道的期刊，一般以“某某學報”冠名。中國知網(CNKI)從2006年開始正式研發學術不端文獻檢測系統，該系統對中國知網收錄的、有公開刊號的期刊開放使用，其他沒有公開刊號的期刊或者科研機構、圖書館等需交費使用。多數高校學報同中國知網簽署了使用學術不端文獻檢測系統的協議。這個系統的研發是隨著數字出版的快速發展應運而生的。中國知網所有收錄的論文均由同其簽訂合作協議的學術論文出版機構提供，但是，這些學術論文出版機構大多是隸屬某個科研院所，以高校學報為例，高校學報編輯部一般是各自組稿、獨立出版和發行的，沒有力量把收到的稿件同已經正式發表的稿件一一進行比對，很難完全阻止一些文字抄襲行為。中國知網借助本身資源優勢開發了學術不端文獻檢測系統，開放給合作高校學報編輯部使用，從源頭上阻止了一些文字上大量抄襲的稿件流入學報編輯部。學術不端文獻檢測系統的主要用戶是高校學報，其他科研院所主辦的學術刊物也適用。中國知網的合作單位使用的系統有學位論文學術不端行為檢測系統、科技期刊學術不端文獻檢測系統、社科期刊學術不端文獻檢測系統。本文以高校學報使用的社科期刊文獻檢測系統為例，分析該系統的特點、作用、存在的問題。

一、學術不端文獻檢測系統的特點

編輯部在收到投稿之后將稿件上傳到學術不端文獻檢測系統，系統可以快速檢測該文是否存在抄襲、篡改、一稿多投等學術不端現象，并有詳細報告單。近幾年筆者一直負責使用所在學報的學術不端文獻檢測系統，結合工作實際，總體來說，學術不端文獻檢測系統有如下特點。

(一)定向內部使用，遵守保密制度

高校學報必須與中國知網簽署使用協議，由中國知網授權使用。學報編輯部在使用該系統時必須遵守保密制度。原因顯而易見，學術不端文獻檢測系統的目的是防止學術不端稿件流入編輯部，不是用它來規避學術不端行為。文字抄襲是低層次的抄襲行為，系統主要對此種不端行為進行查詢，如果編輯部將查詢報告單詳情直接告知作者，那么，作者在修改時會只修改“不端”的文字，而在論文創新性和學術性等方面較少改動，導致的結果是論文的學術不端檢測雖然通過了，但論文的學術水平并沒有提高。如此一來，編輯部和作者有“串通”規避系統查詢之嫌。

(二)系統易于操作，檢測快速

學術不端文獻檢測系統使用非常方便，易于操作。可以單篇上傳或者論文打包上傳，一般編輯部采取批量打包上傳方式。編輯部收到稿件，經過初步篩選，將符合學報辦刊宗旨、基本達到學術論文一般要求的投稿打包上傳至系統，在網絡正常的情況下，系統在收到打包文件之后，會逐篇將上傳文件同知網數據庫進行全文比對，單篇文獻檢測速度可以達到毫秒級響應。[1]

(三)檢測報告詳細,準確率高

中國知網對每個上傳的論文都會出具一份檢測報告單，報告單分為簡潔型、全文型、去除本人文獻型和全文對照型。以全文型報告單為例，報告單分別列出檢測文獻題名、作者、檢測范圍、時間范圍、總文字復制比(重復字數、總字數、疑似段落數、疑似段落最大重復數等)、文字重復詳細來源、標有紅色或黃色字體的全文(顏色不同代表文字復制或引用)，等等。在檢測報告單中，詳細列出了文字重復的來源，其中點明了來源題名、來源出處、作者姓名、文字復制比、是否引用、來源發表時間以及是否本人等，可以說，上傳的論文引用或抄襲已發文獻的詳情在報告單中一目了然，證據確鑿，準確率高。使用者點擊報告單中帶顏色字體部分，系統會彈出該段文字的復制來源。同時，系統還支持段落和句子檢測、改寫、組合等多種類型學術不端行為檢測，其檢測論文復制和改寫等不端行為的功能非常強大。

二、學術不端文獻檢測系統在高校學報中的應用

(一)收稿環節中的應用

首先，面對大量的投稿，學術不端文獻檢測系統起到了一個“過濾器”的功能。作者投稿之后，稿件進入學報編輯部的第一關是編輯部編輯收稿，這是收、審、編、印、發的第一個環節。有的學報編輯部稿件在完全專家外審的情況下，收稿時編輯要全面審讀稿件，并從內容和形式兩個方面對其衡量后，作出是否正式收稿、進入下一個環節的結論。以筆者所在的學報編輯部為例，每年作者通過投稿專用郵箱投的稿件有1800篇左右，負責收稿的編輯在初步審查之后，下載900多篇，這900多篇稿件上傳到中國知網學術不端文獻檢測系統查詢，查出疑似學術不端稿件近400篇，編輯再次審讀剩余的500篇，合適的稿件正式收稿，并送專家審稿。其次，學術不端文獻檢測系統對一稿多投的稿件有警示，并可以顯示出該論文在什么時間上傳過學術不端文獻檢測系統，以及檢測結果是多少，提醒編輯部作者有可能一稿多投，編輯部據此可以判斷稿件的狀態。再次，輔助作者咨詢稿件收稿情況。編輯部面對大量的投稿，不可能對每一篇投稿的不收稿原因都詳細記錄，但是那些符合辦刊宗旨、整體看來寫作規范的論文上傳至系統，如果后來沒有正式收稿，那么，這些稿件有可能是學術不端文獻檢測系統檢測結果超標。如果作者來電咨詢投稿結果，編輯部可以通過查詢學術不端文獻檢測系統的檢測結果，答復作者。

(二)審稿環節中的應用

1997年6月新聞出版總署發布的《圖書質量保障體系》第八條明確規定：“堅持稿件三審責任制度”，即我們通常說的“三審制”。三審制指由初審、復審和終審三個審級組成的審稿制度，這是我國出版界從圖書到期刊長期實行的審稿制度。三審制是出版單位必須遵守的基本制度，對一些重點稿件、內容過于復雜的稿件以及一些難以決定取舍的稿件，有必要適當地增加審次，并廣泛聽取有關專家的意見。現在，很多編輯部鑒于稿件的專業性較強，將大部分稿件實行專家外審，在專家審稿的過程中，學術不端檢測結果可以起到參照作用。[2]比如說，有的稿件文字復制比雖然較低，但是復制的卻是已發論文核心內容，那么，專家可以據此判斷該論文是否還有創新性。再如，有的稿件文字復制比雖然略高，但是是在合理引用范圍之內，是為了論證自己的觀點，那么專家在審讀過程中也可以適當參照把握。編輯審稿像醫療診斷一樣，不經過最終的分析、判斷，不要輕易下結論判定這篇文章是否抄襲。系統初步診斷結果不等于最終結果。[3]

(三)出版環節中的應用

一篇稿件從收稿到三審結束，發送至印刷廠快也需1～2個月，稿件從收稿之日的學術不端查詢到定稿發排，期間大概有1～2個月的時間差，而中國知網的數據庫是在不斷更新的，所以，稿件在發至印刷廠排版之前非常有必要再次進行檢測，發現問題立即撤換稿件。

三、使用學術不端文獻檢測系統過程中要注意的問題

以上討論的是學術不端文獻檢測系統在使用中的主要功能，其實，在使用中發現該系統的問題更重要，只有以批判的眼光來審視該系統，才能在具體工作中不為其左右，提高編輯工作的質量。大多數的高校學報編輯部已經使用學術不端文獻檢測系統，該系統在為編輯部提供有效幫助的同時，也存在幾個要注意的問題。

(一)定量和定性的問題

這里涉及到一個重要概念——文字復制比，文字復制比是指論文中的重合字數在論文字數中所占的比例。它涵蓋注明出處的引用所占的比例，是一個絕對數字。通過該指標，我們可以直觀了解到重合字數在該檢測論文中所占的比例情況。這個比例只是描述在檢測論文中重合文字所占的大小程度，并不是指該論文的抄襲嚴重程度。只能這么說，百分比越大，重合字數越多，存在抄襲的可能性越大。因此，這個系統只提供一些客觀事實，而不給出是否存在學術不端的結論。對一篇作者辛苦撰寫的論文,尤其是需要引證前人研究資料的論文,即使文字復制比超出了中國知網所謂“30%”的界線,我們也不能輕易下結論,認為該作者存在學術不端行為。

中國知網的“30%”是一個可以商榷的數字。適當引用是法律賦予的正當權利。從法律的理解上，研究版權保護問題最常用的有兩個文件:一是文化部出版局的《關于頒發〈圖書、期刊版權保護試行條例〉的通知》(文出字(84)第849號),該文件于1984年6月15日頒發；二是《圖書、期刊版權保護試行條例實施細則》(以下簡稱《實施細則》),該文件于1985年1月1日頒發。這兩個文件對我國普及版權知識和建立版權制度起了積極的促進作用。但實際上這兩個文件都屬于內部文件,文化部在發文時已強調“不公開發表”、“內部掌握,參照執行”。2003年國家版權局4號令廢止了一批有關著作權管理的規章、規范性文件，其中就有這兩個文件。雖然這兩個文件已經廢止了，但是它們的影響卻很深遠。因為這兩個文件尤其是《實施細則》對一些版權問題有詳細的數字上的規定，比如《實施細則》對“適當引用”的規定，有研究者在從法律實踐的角度探討這個問題時還在引用這個文件。[4][5]本文之所以再次描述這兩個文件，就是想引起業內更多的重視。我國《著作權法》沒有明確規定“適當引用”與抄襲或剽竊的比例，但是有明文規定的限制方式。

(二)檢測時間、發表時間和中國知網資源庫更新時間的時間差問題

檢測時間即學報編輯部將收到的稿件上傳到知網的時間，發表時間即稿件錄用后正式出版的時間，中國知網資源庫更新時間即中國知網將收到的論文等資源上傳到數據庫的時間。對于高校的學報編輯部和中國知網來說，這三個時間每天都會有新的未發表論文上傳、新的論文正式發表、已發表的論文上傳，因此，如何處理好這三個時間的時間差問題是關系到有效發揮學術不端文獻檢測系統功能的重要方面。例如，青島職業技術學院學報曾在2011年第3期(6月25日出刊)刊發過某文，中國知網于當年10月發給編輯部一份檢測情況與復核處理意見，指出該文涉嫌一稿多投，要求編輯部復核同意撤掉稿件。編輯部于2011年3月8日收到該文，通過了學術不端文獻檢測，經過三審之后決定放在第3期刊發，在發排前，即2011年5月30日，編輯部又進行了刊前檢測，檢測結果無問題，2011年6月25日學報出版之后，上傳到中國知網。通過知網的意見單，編輯部發現此文大部分內容已經在2011年3月1日出版的某刊發表，作者改變題目后再次投稿，而且在編輯過程中沒有告知編輯部此文的絕大部分內容已發表。由于該文在某刊出版三個月后在知網仍然檢測不到，在作者故意不告知的情況下，造成了青島職業學院學報發表在后的結果。編輯部也不可能無限次去檢測論文，已發表的論文傳到知網和人工檢測中間總是有時間差，這個時間差只能縮減，卻不可能沒有。這是一個需要考慮的問題。

(三)比對范圍本身的問題

這個問題也可以說是中國知網的局限性所在。中國知網研發的學術不端文獻檢測系統，對未公開刊發論文的學術不端文獻檢測比對范圍顯然是中國知網已經收錄的文獻。中國學術期刊網絡出版總庫、中國博士學位論文全文數據庫、中國重要會議論文全文數據庫、中國重要報紙全文數據庫、中國專利全文數據庫、互聯網資源、部分英文數據庫、港澳臺學術文獻庫、優先出版文獻庫、互聯網文檔資源等是該系統的比對范圍。但在浩如煙海的文獻資料中，隨意舉出一個例子，中國知網就不可能囊括其中，比如說，圖書資料、部分古舊期刊、大部分外文資料，等等。因此，中國知網雖然收錄了絕大多數的國內學術期刊，但是，作為比對源，遠遠不夠。

(四)文字復制比的影響問題

近幾年來，各省在職稱評審中紛紛對提交的論文進行學術查新，查新中一個重要的指標就是“重復率”。重復率和學術不端文獻檢測系統的文字復制比非常相似，由此可見，用技術手段來檢測論文是否抄襲已經在政府機構評審活動中開始實施，這說明，通過系統檢測得出的文字復制比已經有了相當的影響力。在文字復制比是衡量一篇論文的學水平高低的標尺并不成立的概念下，文字復制比已經用于很多評審活動，這不失為一種學術水平評比的“快餐”行為，是一條便捷途徑。因此，文字復制比這一概念影響面愈廣，人們愈應該提高警惕，沉下心來，踏踏實實地對一篇學術論文給予深度解讀，盡可能地發現其創新點，尊重作者，尊重勞動。

四、發揮學術不端文獻檢測系統功能的建議

雖然學術不端文獻檢測系統在使用過程中會產生一些問題，但是在當前文字抄襲比較嚴重的形勢下，該系統正成為編輯出版的有效輔助工具，因此，編輯在使用該系統時應掌握科學的手段,辯證地看待檢測結果,不為檢測結果所左右,發揮學術不端文獻檢測系統的正作用。

(一)科學掌握文字復制比

《〈中國學術期刊網絡出版總庫〉刪除學術不端文獻暫行辦法》規定，學術不端文獻檢測中心將定期于每月2號前向有關編輯部發出“疑似學術不端文獻清單”，清單上將該學報編輯部近期刊發的稿件有疑似學術不端情況的列出，請編輯部復核并給出是否刪除的處理意見，待復核稿件的檢測情況分為“文字復制比”和“一稿多投”，其中文字復制比中國知網給出的參照比例是30%，即文字復制比為30%以上的已發論文在編輯部復核確認之后將被從中國知網的數據庫里刪除。如此的話，編輯部對這篇稿子從收、審、編、印、發的所有工作都付之東流，而且還占用了學報的有限版面。因此，編輯部應科學掌握文字復制比的比例。根據我國《著作權法》第二十二條的規定，“合理使用”他人已發表的作品，可以不經著作權人許可，也不向其支付報酬，但是有明文規定的限制方式，即“合理使用”應指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依法享有的其他權利。據此，作者“為介紹、評論某一作品或者說明某一問題而在作品中適當引用已發表作品”時必須注意：“引用數量應適當，即引用部分不能構成自己作品的主要部分或者實質部分。”[6]327《著作權法》不僅描述了“合理使用”的權利，而且還規定了“合理使用”的方式?！斑m當引用”標明出處，這既是我國著作權法保護版權精神的體現，也是尊重原作者的重要體現；反之，如果用了別人已發表的文字，而不標明出處，這是抄襲。

“引用數量適當”需要編輯在“量”上掌握一個科學的尺度，在“質”上要有敏銳的眼光。依據多年使用該系統的經驗，我們認為20%左右的文字復制比可以作為普通高校學報編輯部收稿的一個參照比例，按照這個比例收進來的稿件還算是一個相對較安全的數字，同時，稿件也不至于被排除太多導致稿源出問題，當然，對于抄襲別人核心觀點的論文除外。

(二)適當增加檢測次數

當前，大部分高校學報編輯部以初審檢測為主，初審檢測無疑是學術不端檢測中最為重要和有效的一步，可以將有明顯抄襲行為及部分重復發表的稿件拒之門外，避免浪費外審專家和編輯的寶貴時間和精力，因而初審檢測成為絕大多數編輯部的首選。[7]但是，前面已經論述過，稿件的上傳時間和發表時間有一個時間差問題，如何解決好這個問題，最直接的方式就是增加檢測次數，但是，增加檢測次數的時機是需要選擇的。在高校學報編輯部普遍人員偏少，編輯一般還兼任編務，編輯出版環節較多，出版技術日益更新的情況下，對于稿件的檢測也不應無限次，檢測兩次就可以。收稿時檢測一次，另外一次可以放在出刊前，即正式排版前，這樣，一旦發現有問題還來得及撤換稿件。當然，增加檢測次數主要是考慮在技術上便于實現，高校學報最主要的還是依靠作者自覺抵制學術不端行為，學術不端文獻檢測系統只是提供了一道屏障，提醒、警示科研人員應堅守學術道德底線。

(三)以使用系統為輔，以專家和編輯審查為主

高校學報編輯部使用學術不端文獻檢測系統僅是一種重要的技術手段，在科學技術日益更新的今天，通過技術防范學術不端必不可少，但是也不能完全依賴技術，必須依靠專家和編輯審查來確定一篇稿件的學術規范。特別是學術不端問題的認定是個敏感問題,所以在使用學術不端文獻檢測系統過程中,應牢記它只是一個機器,所產生的報告只能用作審稿時的參考,而不應取代編輯在初審中的主觀能動性。[8]有的作者可能會通過變換語言順序等方式躲避學術不端文獻檢測系統的檢測，但是論文是否有創新性卻是不能編造的，因此，學報編輯部在重視使用技術手段檢測的同時，主要力量還是應放在審查論文的學術創新性上，這種創新性也是投稿論文的價值所在。

綜上所述，高校學報編輯在使用學術不端檢測系統的過程中提出了改進系統的一些建議，中國知網已經采納了其中的部分建議，并在技術上進行了更新，如對于疑似一稿多投問題，該系統現在已經能顯示出投稿論文是否上傳過，并顯示檢測日期、檢測結果，那么，對于后檢測的編輯部來說，就可以得到提醒。[9]學術不端文獻檢測系統的研發是為了更好地服務于學術期刊編輯部，在源頭上防止學術不端稿件流入學報編輯部，而學報編輯部了解了學術不端文獻檢測系統的各項功能，在使用過程中能夠發現更多的問題，一方面系統研發方可以據此對系統不斷完善；另一方面這也是同行間的交流，便于在編輯工作中有針對性地甄別稿件。在社會各界和學報編輯部的共同努力下，高質量的學術論文要對抄襲說“不”，只有倡導學術規范和合理引用的論文才有可能在思想和理念上給人以創新性的思維啟迪，這需要編者、作者、出版者群策群力，營造一個干凈的學術環境。

[參 考 文 獻]

[1]張旻，高國龍，錢俊龍.國內外學術不端文獻檢測系統平臺的比較研究[J].中國科技期刊研究,2011, (4).

[2]李祥，楊夢媛.“學術不端文獻檢測系統”是治理學術不端的有效手段[J].云南大學學報(自然科學版)，2011，(S2).

[3]吉家友.學術不端文獻檢測系統數據分析[J].中國出版，2012，(4).

[4]馮雪姣.學術論文中“適當引用”的法律思疑[J].出版發行研究，2009，(1).

[5]趙蔚.文獻學術不端與學術不端檢測的多學科解讀[J].中國出版，2012,(12).

[6]中國編輯學會，全國出版專業職業資格考試辦公室.出版專業基礎[M].上海：上海辭書出版社，2009.

[7]王音,田喆.從編輯部公告看使用學術不端檢測系統中存在的問題[J].編輯學報,2011,(5).

[8]孔琪穎，蔡斐，張利平，徐曉.正確看待“科技期刊學術不端文獻檢測系統”檢測結果[J].編輯學報,2009,(6).

[9]史成娣.論“學術不端文獻檢測系統”在編輯工作中的應用——以“科技期刊學術不端文獻檢測系統”為例[J].南昌教育學院學報,2009,(4).