我國高校科技產業窘境分析與對策建議

黨咨文，王勝輝，田 寧，金月新

(沈陽工程學院產業管理處，遼寧沈陽110136)

相對于建立在人文主義認識論或國家主義政治論基礎上的西方國家大學，中國大學基本以實用主義的“生產力論”為哲學基礎，直接服務于社會、服務于經濟，高校科技產業可以說是在這一思想影響下的產物。作為特定歷史階段、特定條件下的高校科技產業，確為彌補教育經費不足、科技成果轉化、產學研結合及雙師型教師隊伍建設、應用型(工程師)人才培養等方面發揮了重要作用。然而，隨著經濟發展、市場的不斷完善以及社會企業創新意識與能力的提高，我國高校科技產業的競爭優勢愈發衰落，發展現狀令人擔憂，需要與時俱進，重新定位，揚長避短，尋求突破。

一、我國高校科技產業發展現狀探究

多年以來，高校產業雖然在建立現代企業制度、完善法人治理結構方面進行了一定探索，但在國家“雙軌制”的大環境下，“事企分開”并未真正實現。學者普遍認為，我國高校科技產業管理水平大多仍處于初級階段，缺乏發展大企業的眼界、膽識與氣魄。

目前高校科技產業名氣大、產出少，在國民經濟結構中的占比極小。雖然有些高校科技產業取得成功，但這些企業大多集中在研究型大學，甚至可以說是前10名高校。比如，2002年銷售收入超10億元的13所高校累計近500億，占到收入過億元的88所高校收入總額的73%。另根據《中國經營報》2014年1月16日報道，截至2012年底，我國高校校企資產達3 000多億，其中前20名高校達2 500億，北大、清華兩所高校就達1 700億，產業發展極不平衡。由此可見，成功的高校產業比較少，絕大多數高校產業沒有收益。

另外，85% ～90%的高校科技成果停留在論文、鑒定、專利、獲獎證書上面，相反，企業有90%的技術成果得到直接應用并轉化為生產力。高校技術創新與企業技術創新形成巨大反差，這也促使我們進一步探究我國高校科技產業問題、現狀及成因。

二、我國高校科技產業問題分析

高校科技產業之所以從“雨后春筍”到目前窘境，是由于它脫胎于高校，有許多“先天不足”弊端制約著高校科技產業的發展。可以說，當年國有企業存在的弊端，校辦企業都有;國有企業沒有的弊端，校辦企業還有。

1.“事企混合體”的管理機制嚴重阻礙企業發展

高校進入企業領域有許多難以逾越的困難和障礙。辦教育與辦企業屬于兩個截然不同甚至相反的領域，搞研究與做產業需要兩種不同的學問。事業單位和企業單位性質不同，運行的也是兩種管理機制;教育和經濟是兩種規律;校園文化與企業文化也不相同。高校在追求目標、工作重心、管理方法等方面與企業存在很大差異，使校辦產業發展陷入兩難境地。

(1)高校作為非營利公益事業單位，學校創辦企業不可能將追求利潤和擴張規模作為終極目標，不可能將主要精力、物力、財力等資源投入校辦企業，否則將造成精力與資源分散，削弱教學科研本業。由于校辦產業是在學校中辦企業，是在事業體制內運轉，企業重大項目的生產經營決策權、資產處置權、兼并重組權、勞動用工權、人事管理權和工資分配權等企業自主權利很難落實到位，高校在教育領域的優勢不可能成為經濟領域的優勢。投資決策等權力既然不在校辦企業，校辦企業必然缺乏競爭意識和風險意識，這種管理體制不利于建立企業風險機制。

(2)高校科技產業與學校運營考核體系完全不同。企業的健康發展離不開那些以企業作為終身事業、依靠企業發展來實現自己社會價值和社會地位的職業企業家的經營和管理，針對高校科技產業，學校不可能放心將校辦產業交由社會上的“外人”來管理。隨著校辦產業規模的擴大，多元產業結構已成必然，投資風險隨之加大，科學的法人治理結構很關鍵。不僅要有高新技術做支撐，還要有相應的運營機制、風險評估、政策法律、績效考核等，高校很難扮演多重角色，并且這也不是高等學校的核心追求。高校若作為校企參股者，對企業重大問題無絕對決策權，企業也很難按照自己的意愿發展。

(3)校辦企業核心管理技術人員擁有校企雙重身份，在企業內部容易導致非正式組織的負面局面，影響企業的決策和管理;大多數職工與事業單位千絲萬縷的“血緣關系”，也給企業管理和積極性調動帶來很大障礙;高校領導同時兼任校企高管也難以區分企業經營活動和學校的公務活動，容易導致企業利益轉移，影響國有資產收益;大學校園文化也不利于“敢闖敢試、不斷創新、雷厲風行、令行禁止”的企業文化的蓬勃發展。

2.“人才匱乏”導致經營管理水平低下

現代企業發展離不開先進技術和掌握先進技術的人才，也離不開懂技術、會管理、善經營的復合型人才。我國高校不乏邏輯思維較強的科技人才，但思想開放、具有發散思維的現代企業經營管理人才卻比較匱乏。

(1)我國高校科技人員大都缺乏企業經營的實踐經驗，在面臨重大經營問題時，往往束手無策、無所適從。由于學校人才引進機制主要關注于教學科研領域，使得社會上的優秀經營管理人才無法及時引入，高校在短期內又培養不出自己的經營決策隊伍。高校科技成果低轉化率與經營管理人才缺乏有很大關系。

(2)企業管理者既是企業人又是學校人的“雙重身份”，使他們難以全身心地投入企業經營管理，也沒有足夠大的壓力和動力去推動企業發展，在多重人生目標的矛盾沖突中，必定采取短期行為，很難將企業經營管理作為終生職業追求。

3.“藕斷絲連”的產權關系導致權益關系混亂

目前，高校校辦產業產權不明晰和資產無償占用現象普遍存在。從理論上講，校辦企業的產權歸屬是清楚的，但在實際運作中并非如此。

(1)資產歸屬缺少合法手續。《公司法》頒布之前成立的校辦企業資產一般都未經過法定登記、評估程序，出資往往是不到位的。當初是借款還是投資，是掛靠還是合作，是職務成果還是個人發明，學校無形資產能否持干股……這些問題難以理清。再加上校企經營中的資產無償占用問題、技術合作開發問題、收益分配問題、資產折舊問題、債權債務處理問題等等，更是一團亂麻影響企業發展。

(2)現有資產的增值部分歸屬不清。高校校辦產業源于學校，經過發展，既有存量資產，又有增量資產，學校認為企業的資產屬于學校，但經營者和勞動者對此卻有不同看法，如同貨幣股權一樣，管理技術、勞動創造等生產要素理應依法參與分配，此類矛盾困擾企業發展。

三、高校科技產業發展的對策建議

1.全面落實“一校兩制、事企分開”原則

在目前國家體制機制改革大環境下，高校教學科研與科技產業應該堅持兩種機制、兩個標準、兩把尺子。

(1)各高校可根據自身實際情況，結合國家事業單位改革進程，一校兩制，并設定學校和企業之間人員可以“雙向流動”的截止時間表和改革路線圖，處理好改革、發展、穩定的關系，“扶上馬送一程”，積極穩妥地推進校企人事勞動制度改革。

(2)高校應根據各校實際，在績效考核方面，將校辦產業、科技開發企業與教學科研單位區別對待。剝離、組建校辦產業和科技開發“第三支隊伍”，將學校對企業行政式的管理機制轉變為以產權為紐帶和資本運營方式管理企業的新模式，資產的事多管，企業的事少管，經營的事不管。

2.建立有效的激勵與約束并存機制

(1)積極實行激勵政策。激勵是通過誘導、影響個人的內在動機，使個體由消極的“要我做”轉化為“我要做”，把實現組織目標變成個人的自覺行動。相比而言，激勵是一種更為可行的管理手段。

(2)約束與激勵并行。只有在約束基礎上的激勵，才能切實把經營者和所有者利益納入同一軌道。高校產業應當強化風險責任追究機制，探索派駐會計制度和定期審計制度等措施，重點掌控定性指標(規章制度、投資風險、歷史遺留等)和定量指標(凈資產利潤率、投資回報率、成本費用利潤率等)，避免出現“亡羊補牢”現象。

(3)加強企業員工品行修養，完善企業管理機制。監督也好，激勵也罷，離開了企業經營管理者的忠誠(德)、敬業(勤)精神和良好業務素質(能)，都是紙上談兵。當年國有企業陷入危境之時，紛紛采取了企業承包(激勵)甚至財產抵押(約束)的辦法試圖挽救危局，最終均告失敗而紛紛改制重組。實踐證明，股權多元化、公司社會化的混合所有制經濟和真正建立并模范運行現代企業制度才是解決問題的根本之道。

3.解放思想，強化管理，大膽探索，尋求突破

(1)堅持“非改即撤”原則，避免“溫水煮青蛙”現象。依據《企業國有資產法》規定，快刀斬亂麻，理清產權關系，將學校經營性資產(包括股權)全部依法核算為貨幣資金，依法無償劃轉到各高校普遍成立的非行政隸屬關系的資產經營有限公司作為投入企業的實收資本，由其全權管理經營學校擁有的經營性資產。

(2)真正落實董事監事制度。學校派出的董事監事成員，必須熟悉企業生產經營業務，參與企業生產經營活動，避免董事會、監事會形同虛設、產權所有者缺位局面。董事監事成員與企業共奮斗共命運，對提升企業凝聚力和戰斗力也大有益處。

(3)建立容錯機制，鼓勵校企經營管理者大膽創新。參照“上海國資國企改革20條”做法，對法律法規和國家政策未規定的事項，實行負面清單管理，鼓勵進行改革創新。改革創新未達預期目標，但相關單位和個人能依照有關規定決策、實施，且勤勉盡責、未謀取私利，應給予理解和包容，不作負面評價，并依法免除相關責任。

(4)堅持生產力標準，積極推進科研成果轉化。科技成果不能只停留在前兩步(評價率、中試率)而不進入后兩步(商品化、產業化)，否則即是“成果無用、成果為零”。為過程鼓掌，為結果買單，過程再精彩，沒有結果，徒勞無益。

四、深層思考——高等院校終將回歸“教學科研”職能定位

在高等教育研究領域有相關研究專家，將大學特別是研究型大學的重要貢獻歸結為提供人才和研究成果，許多著名學者也認為這是發達國家高校辦學的成功之處。作為具有公益性質的非營利事業單位的高等院校，大量直接創辦盈利性質的科技產業是我國教育的“獨創之舉”，是我國高校在一定歷史時期內特定條件下的特殊產物。中國高校在引導社會發展、社會精神源泉的批判性方面一直較弱，高校介入企業的經濟活動，將進一步削弱大學(特別是研究型大學)的批判精神，進一步強化大學的實用主義傾向。高校直接介入產業，將違背大學的宗旨和要義。

國家對待大學如過于功利化，就會忽略了大學其他重要作用，必將導致國家科研和高等教育政策以短期性、高度具體化的成果為核心。這種工具主義做法貶低甚至放棄了大學的深層能量和無形產出。《合肥宣言》強調，倘若政策環境持續強調短期臨時性利益，忽視長期性發展，強調現存已知性，忽視探索求知性，側重狹隘性，忽略廣博性，國家大學將面臨喪失影響力的風險。

產業化需要一個很長的創新活動鏈條，需要大量的過程技術活動，特別是大量的商業活動。大學如果卷入這些活動而不在某一個階段停止，那么組織目標和性質就會改變。如果導致短期內沒有直接應用前景而造成“市場失靈”的基礎研究受到削弱，能夠帶來下一代創新的科學知識(相對于技術知識而言)儲備將逐漸枯竭。

強調應用性和利益最大化的“市場邏輯”與“為科學而科學”、以優先發表權作為回報的基礎科學研究理念是不相容的。高校通過興辦科技企業自行轉化科技成果不可能持續處于有效率狀態，越來越多地涉足商業性活動，勢必在一定程度上形成與教學科研的利益沖突。

總之，高校科技產業在穩步實施“一校兩制”的前提下，應當采取綜合措施，不斷提高人力資本的開發價值，做到高校產業有人負責，有能力負責。同時，根據高校產業自身特點，準確定位，揚優避劣，由“橄欖式”(研發弱——生產強——運營弱)商業模式向“啞鈴式”“蝌蚪式”商業模式轉變，由貨幣投入向非貨幣投入轉變，謀求“你我他”優勢互補，廣泛合作，蛋糕做大，共贏多贏。

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