城鎮化、貿易開放與經濟增長關系研究
——以遼寧為例

徐春祥，韓召龍，彭 徽

(沈陽理工大學 經濟管理學院，遼寧 沈陽 110159)

一、 引 言

城鎮化作為當今世界上最重要的經濟現象和社會現象之一，已成為一種不可逆轉的潮流，并將成為未來我國經濟增長的加速器[1]。城鎮化與經濟增長之間關系的研究由來已久，錢納里和塞爾昆[2]用回歸方法分析了1950—1970年101個國家經濟與城鎮化之間的關系，認為城鎮化與經濟之間存在正相關關系。Henderson[3]發現城鎮化雖然不能直接導致經濟增長，但城鎮化進程及城市集中度對經濟增長作用顯著。國內學者對城鎮化與經濟增長關系的研究起步晚些，但亦取得不少研究成果。周一星[4]認為城鎮化與經濟增長之間存在著一種明顯的對數曲線關系，城鎮化與經濟增長在不同的階段有不同的數量關系，且相關度較高，相關系數達0.961。李金昌和程開明[5]研究認為，經濟增長對城鎮化的正向效應明顯強于城鎮化對經濟增長的反向效應。段瑞君和安虎森[6]則，認為城鎮化對經濟增長具有較大的促進作用，然而經濟增長對城鎮化作用有限。施建剛和王哲[7]認為城鎮化與經濟增長的相互促進作用在短期內存在，從累計效應來看，經濟增長對城鎮化呈現顯著的負面效應，同時城鎮化對經濟增長也呈現顯著的負面效應。

對外貿易與經濟增長之間的關系同樣備受國內外學者關注，而且隨著研究的深入，研究視角由絕對貿易量轉向了貿易政策，Edwardy[8]利用發展中國家經濟數據分析貿易扭曲度與經濟增長關系時發現，人均GDP與貿易開放之間存在顯著的正相關關系。國內學者包群等[9]測算了我國改革開放以來的貿易開放及其對經濟增長的作用，認為只有外貿依存度較好地反映了我國貿易開放程度與經濟增長之間的關系，但貿易開放對經濟增長的作用并不顯著。林玲和桑俊[10]利用貿易引力模型實證分析了貿易開放與經濟增長之間的關系，認為外在需求通過貿易開放一定程度上拉動了經濟增長。

胡兵和張明[11]研究了不同省份經濟增長差異與城鎮化和貿易開放之間的關系，認為地區間城鎮化和貿易開放的差異，是地區經濟差距變動的重要原因。李磊等[12]認為貿易開放對收入水平和收入分配有顯著并穩健的正向效應。陳松和劉海云[13]認為我國出口導向型經濟增長模式產生的原因之一是較低的城鎮化率，工業化提供供給，城鎮化創造需求，由于我國城鎮化進程滯后，導致國內市場狹小，經濟主體不得不依賴海外市場。郭炳南和程貴孫[14]分別考察了城鎮化、貿易自由化對經濟增長的影響，發現貿易自由化與經濟增長互為因果，而城鎮化對經濟增長的作用是單向的。

可以看出，多數研究認為城鎮化與貿易開放一定程度上能夠獨立地促進經濟增長，但現實生活中，經濟增長往往伴隨著城鎮化進程和貿易開放，城鎮化、貿易開放與經濟增長三者之間究竟存在怎樣的互相關系？現有研究文獻較少且整體上存在一些不足，主要表現在：(1)研究主要涉及城鎮化、貿易自由度作為單個變量對經濟增長單獨影響的差異，未對城鎮化與貿易開放兩個解釋變量之間的關系進行深入研究。(2)研究以我國為對象，較為宏觀。基于遼寧經濟的快速發展，針對前人研究不足，本文以遼寧為研究對象，在研究城鎮化、貿易開放與經濟增長的作用機理的基礎上，實證研究遼寧城鎮化水平、貿易開放度與經濟增長三者之間的互相關系。

二、城鎮化、貿易開放與經濟增長的作用機理分析

1.城鎮化推動經濟增長

內生經濟增長理論認為，城市是人口和經濟活動高度集聚的地方，城市的創新活動具有空間地理上高度聚集的特征，因而城市是知識外溢、人力資本積累最迅速的地區。在內生經濟增長理論框架下，城鎮化通過技術創新與擴散、人力資本形成等中介因素間接地推動經濟增長。城鎮化推動經濟增長，主要是通過集聚與擴散效應實現的：集聚效應產生的外部經濟會促進資源利用效率的提高、人力資本的積累、勞動分工的深化以及技術創新，這些結果在集聚效應作用下進一步推動農業現代化、工業深度化和服務業高效化；而擴散效應表現在城市的發展(數量增加、規模擴大)需要更多的資本和勞動力，進而增加對農村勞動力等資源的需求。城市生產所提供的產品和服務必須在更大的市場上才能實現其價值，而城市的市場是有限的，必須向周邊擴散，城鎮化產生的擴散效應可帶動周邊農村的發展。

2.貿易開放推動經濟增長

貿易開放能夠間接地促進經濟增長。(1)提高投資效率和外部性。貿易開放能減少市場價格扭曲，減少尋租活動，提高投資效率，促進經濟增長。(2)促進技術進步。貿易開放可以促進各國間的技術交流，提高出口產品的質量和附加值，增強技術進口國企業的競爭力，企業得以獲得更多的利潤和更大的規模從而促進經濟增長。(3)獲得規模經濟。貿易開放使得一國的生產更加專注于擅長領域，通過發揮比較優勢，增強行業內的競爭優勢，獲取規模經濟。(4)改善資源配置。貿易開放使得國內企業面對更加激烈的競爭，迫使企業提高生產效率，改進產品質量，同時通過競爭優勝劣汰作用，優化國內生產結構，使資源自由流向效率更高的部門和行業，從而改善國內資源配置。

事實上，貿易開放與經濟增長之間存在互動機制。一方面，經濟增長可帶來經濟總量的擴大、居民收入水平的提高以及需求總量的擴張，當國內生產與需求不相匹配時，貿易便產生了；另一方面，隨著國際貿易的發展，貿易開放程度也在相應提高。貿易開放通過提高投資效率、促進技術進步、獲得規模經濟、改善資源配置來影響經濟增長。

3.城鎮化與貿易開放的交互作用

城鎮化與貿易開放的交互作用表現在：一方面，貿易開放不僅可以實現貨物的交換，而且可以帶來國外先進技術和管理經驗，促進本國要素生產率提高以及貿易出口部門的擴張，而部門和產業的擴張除了需要不斷吸納城市和農村的剩余勞動力，還可以加速國內資本積累，從而貿易開放為推動城鎮化發展提供了資本、勞動力等生產要素；另一方面，城鎮化為貿易部門的規模化生產集聚了大量人力、資本以及完善的基礎設施，多種類型的企業集聚在一個區域，形成比較完整的產業、技術結構，企業彼此互為對方的原料供應商與產品使用者，由此帶來的生產生活的集約化、管理的科學化和技術進步等都有利于貿易部門降低交易成本、擴大貿易規模、提升貿易開放水平。

可以看出，貿易開放能夠影響居民收入水平及收入分配，進而影響城鎮化進程所需的資本以及勞動力，從而間接影響城鎮化；而城鎮化也通過影響國內需求與供給的平衡關系，影響一國貿易類型，進而也能間接影響貿易開放水平。

三、變量選取、數據來源及變量平穩性檢驗

本文被解釋變量是經濟增長(Y)，解釋變量分別是城鎮化水平(X1)和貿易開放度(X2)。為研究方便，本文選取GDP變動來反映經濟增長；用某年進出口總值與GDP比值反映貿易開放程度；用城鎮人口占總人口的比重來反映城鎮化水平。需要說明的是，由于統計口徑原因，2010年以前城鎮人口由非農人口替代。時間跨度為1978—2012年，城鎮化水平原始數據來自《遼寧統計年鑒》各年份以及2011—2012年遼寧國民經濟和社會發展統計公報，其余數據均來自各年度《遼寧統計年鑒》。各年度GDP數據以1978年為基期，采用零售商品價格指數進行折算，計算對外貿易開放度時采用的匯率數據來自世界銀行。為消除可能存在的異方差，對地區生產總值、城鎮化水平和貿易開放度數據分別取對數，得到LnY 、LnX1和LnX2。

由于經濟變量大都是非平穩的，為防止出現偽回歸現象，在進行協整分析之前，對各個變量進行平穩性檢驗。本文采用ADF單位根檢驗方法，檢驗時從帶常數項和趨勢項的模型開始，然后是帶常數項的模型，最后是不帶常數項和趨勢項的模型，何時拒絕原假設，即原序列為平穩序列，何時可停止檢驗，結果如表1所示。由表1可知，所有變量的水平序列都是非平穩的，而其一階差分序列都是平穩的，即都是I(1)序列，可以進行協整分析。

表1 變量的平穩性檢驗結果

注：c、t和k分別表示常數項、趨勢項和滯后階數，根據Akaike信息準則和Schwartz準則確定滯后階數；D表示一階差分，臨界值是5%顯著性水平的臨界值。

四、實證檢驗

1.協整檢驗

本文采用基于向量自回歸(VAR)模型進行Johansen檢驗，檢驗多個具有同階單整的變量之間是否也存在協整關系。由于VAR模型對滯后階數的選取比較敏感，根據似然比檢驗、Akaike信息準則和Schwartz準則等確定最優滯后期為1，此時VAR模型是穩定的，即為平穩過程，可以進行接下來的檢驗。具體協整檢驗結果如表2所示。

表2 協整檢驗結果

觀察表2發現，在5%顯著性水平下跡統計量拒絕了原假設，說明LnY、LnX1和LnX2三個時間序列變量間存在一個協整關系，協整方程為：

LnY=4.575Ln X1+2.399Ln X2+13.537

從方程來看，城鎮化水平、貿易開放度每提高1%，遼寧經濟總量就分別增加4.575%和2.399%，這與理論分析中城鎮化與貿易開放對經濟增長有促進作用的描述相一致。一方面，遼寧城鎮化對經濟增長的作用顯著，隨著人口不斷集聚、城市規模不斷擴大，對城市基礎設施建設的投入也會越來越大，城鎮化通過集聚效應、擴散效應等推動了遼寧經濟增長；另一方面，經濟增長過度依賴對外貿易，內需顯得乏力。同時，遼寧傳統重工業、粗放型經濟特征不再適合市場經濟發展需要，難以給經濟增長帶來新的更大動力。

2.格蘭杰因果關系檢驗

由協整檢驗結果可知，城鎮化水平、貿易開放度、經濟增長三者之間存在著一個長期均衡關系，但是否能構成因果關系，還需要進一步驗證。本文檢驗結果如表3所示。

表3是假定在10%顯著性水平下接受還是拒絕原假設，如從滯后1期到3期，經濟增長是城鎮化的格蘭杰原因。從理論上講，經濟增長能帶來居民生活水平的提高、基礎設施的改進，進而吸引人口、資源等向城市集聚，從而推動城鎮化發展。實證檢驗與理論相符，說明遼寧經濟增長的確帶來了城鎮化水平的提高。進一步研究發現，遼寧城鎮化具有典型的“外部嵌入性”特征，是借助傳統工業基礎，在優先發展重工業的戰略背景下，由重工業帶動、國家自上而下推動、采取計劃的手段和方式、通過城市集中和擴展而進行的。這同樣也解釋了為何城鎮化不是經濟增長的格蘭杰原因：城鎮化水平的提高很大一部分只是農民身份的轉變，所從事的行業依然是農業，城鎮化的層次較低，城鎮化對遼寧經濟增長的作用十分有限。

表3 因果關系檢驗結果

從檢驗結果還發現，滯后1期到3期，貿易開放度是經濟增長的格蘭杰原因，但滯后2期到3期，經濟增長都不是貿易開放度的格蘭杰原因。這說明貿易開放對遼寧經濟增長有促進作用，但反過來卻不成立。這種結果與遼寧自身經濟特點和歷史原因有關，一方面，遼寧雖地處環渤海經濟區，港口城市大連也因國家政策的扶持而發展起來，2005年起遼寧實施的“五點一線”以及后來的“遼寧沿海經濟帶”開發建設以來，遼寧港口物流產業集群具備了一定規模，但由于區位原因以及起步較晚，遼寧港口物流產業集群與腹地經濟互動性較差，與其他沿海城市物流產業集群相比仍不夠發達，對遼寧對外貿易發展的推動作用不強；另一方面，遼寧傳統重工業較為集中，粗放型經濟增長模式難以繼續滿足國際市場新的要求，因此某種程度上阻礙了對外貿易的長期可持續發展，導致對外貿易所獲得的收益不能彌補經濟增長模式滯后帶來的損失，貿易開放與經濟增長的相互作用不夠顯著。

3.脈沖響應分析

本文運用脈沖響應分析，研究變量彼此間的短期影響和長期影響。圖1、圖2和圖3分別表示城鎮化水平、貿易開放度與經濟增長三者之間的脈沖響應函數圖，橫軸表示時期數，縱軸表示脈沖響應函數值的大小，曲線表示脈沖響應函數值，陰影表示正負兩倍標準差偏離帶。

在圖1(a)中，LnY對LnX2的一個標準差沖擊的當期反應為零，以后逐漸增加，整個響應期內經濟增長速度迅速上升，而且一直處于加速運動狀態。從計算分析期內LnY的累計反應值可以發現，LnY對LnX2的一個標準差沖擊的累計反應值為0.255，說明從長期來看，貿易開放對遼寧經濟增長有較強的正向效應，未來對外貿易仍然是推動遼寧經濟增長的加速器。由圖1(b)可知，給定LnX1一個標準差沖擊，對LnY有持續的負向效應，在整個沖擊響應時段內呈現逐漸增大的趨勢，累計反應值為-0.182，表明城鎮化水平對經濟增長有長期的負向效應，說明遼寧城鎮化并沒有對經濟增長起到相應的推動作用。原因在于遼寧城鎮化是國家采取自上而下的計劃經濟手段進行的，城鎮化的動力來自于以資源開發和國家投資為主要驅動力的工業化，產業結構嚴重缺乏自我轉換能力，表現為遼寧城市體系結構調整速度落后于東部沿海發達地區，城鎮化過程中轉移的大量剩余勞動力沒有得到更加合理的利用，從而導致農村耕地荒蕪、人均實際收入無法提高，并且，農村進城人員由于受戶籍制度限制，也無法享受與城市居民同等的待遇，這影響了他們工作和生活的積極性，制約了消費需求的擴大，進而限制了市場規模的擴大和資本的集聚，阻礙了經濟的可持續發展。

圖1 經濟增長對貿易開放度與城鎮化水平沖擊的響應

在圖2(a)中，給定LnX2一個標準差沖擊，初始階段對LnX1的沖擊為零，第1期到第2期表現為逐漸增大的負向效應，第2期之后逐漸減小，整個響應時段內累計反應值為-0.183，說明遼寧貿易開放度對城鎮化水平的提高具有負向效應。這既反映出城鎮化與貿易開放之間的確存在某種聯系，也反映出當前遼寧對外貿易的發展對城鎮化水平的提高不僅沒有起到促進作用，反而在一定程度上阻礙了城鎮化的發展。由圖2(b)可知，LnX1對LnY的一個標準差沖擊具有明顯的正向效應。盡管存在一定的波動性， LnX1對LnY的標準差擾動一直呈現正向效應，分析期內累計反應值為0.097，表明遼寧經濟增長對于城鎮化水平的提升具有微弱的正向效應。這與理論假設以及格蘭杰因果檢驗結果相一致，而作用效果微弱可能與居民收入增長幅度落后于經濟增長幅度有關。改革開放35年來遼寧經濟高速增長，生產增幅遠大于消費增幅，受國家政策所限，政府沒有就推進城鎮化制定一個長遠的可持續的規劃，即僅實現了土地的城鎮化而非人口真正的城鎮化，因此使得遼寧經濟增長沒有相應地帶動城鎮化的發展。

圖2 城鎮化水平對貿易開放度與經濟增長沖擊的響應

在圖3(a)中，LnX2對LnX1的一個標準差沖擊在初始期呈現比較微弱的負向效應，第1期到第2期負向效應逐漸達到最大，之后逐漸減小，累計效應值為-0.213，說明長期來看遼寧城鎮化水平對貿易開放度具有顯著的負向效應，遼寧城鎮化進程未能滿足貿易部門規模擴張、技術進步等要求，甚至阻礙了對外貿易的發展。

由圖3(b)可知，LnX2對LnY的沖擊在初始階段為微弱的負向效應，其后雖然逐漸減小，但負向效應一直保持到期末，累計反應值為-0.080，說明遼寧經濟增長對貿易開放具有微弱的抑制作用。圖3(b)和圖1(a)均反映了遼寧經濟增長與貿易開放良性互動機制尚未完全建立，對外貿易的發展促進了遼寧經濟增長，但經濟增長卻并未帶來對外貿易的進一步擴大。

圖3 貿易開放度對城鎮化水平與經濟增長沖擊的響應

五、結論與政策建議

本文采用協整檢驗、格蘭杰因果關系檢驗以及脈沖響應等方法，實證檢驗分析了遼寧城鎮化、貿易開放與經濟增長三者之間的長期均衡關系，研究得出以下基本結論：第一，當前和未來一個較長時期，對外貿易仍然是遼寧經濟增長的主要動力，城鎮化進程對遼寧經濟增長的作用沒有充分發揮出來。Johansen協整檢驗結果表明，城鎮化與貿易開放均在不同程度上促進了遼寧經濟增長，但兩者對經濟增長的作用存在差異，前者對經濟增長的作用強于后者。因果關系檢驗表明，短期來看，貿易開放與經濟增長之間存在著雙向的格蘭杰因果關系，也就是說貿易開放與經濟增長之間在短期內是相互促進的關系。長期來看，貿易開放度是經濟增長和城鎮化水平的格蘭杰原因，經濟增長是城鎮化水平的格蘭杰原因。換句話說，貿易開放度的提高促進了經濟增長，阻礙了城鎮化的發展；經濟增長帶動了城鎮化的發展，而城鎮化水平的提高對經濟增長有負面影響。說明遼寧城鎮化進程仍然存在著一些深層次的問題。第二，遼寧城鎮化、對外貿易與經濟增長三者之間良性互動機制尚未建立。從脈沖響應函數曲線圖來看，城鎮化、貿易開放與經濟增長之間還缺乏有效的良性互動機制。城鎮化進程沒有能夠促進經濟增長，但經濟增長卻一定程度上帶動了城鎮化發展；經濟增長對貿易開放的影響并不顯著，但貿易開放對經濟增長一直起著較強的正面影響，說明當前積極擴大對外貿易、提升貿易質量，加快改革開放，促進產業結構升級和經濟轉型對遼寧來說仍然是上策。理論上分析，活躍的區域經濟能夠促進生產要素由農村流向城市，增強城市的集聚功能，但實證研究發現遼寧貿易開放度與城鎮化水平之間的關系是負向的，這一方面反映出城鎮化與貿易開放的確存在某種聯系；另一方面也反映出當前對外貿易與城鎮化進程之間良性互動機制的建立還需要一個漫長的過程。

針對遼寧城鎮化未能有效促進經濟增長以及對外貿易與城鎮化之間關系不夠協調、經濟增長對對外貿易的推動作用不夠顯著的現實，本文提出如下政策建議：第一，妥善處理遼寧城鎮化進程與經濟增長的關系，加快推進戶籍制度改革，實現城市集約發展、提升城市功能。(1)要制定長遠的城鎮化發展規劃，完善體制機制建設，協調城鎮化進程中各方面要素配置，避免出現拉美地區“過度城鎮化”對經濟和社會發展產生負面影響。(2)以提高城鎮化水平和質量為主線，以提升城市綜合承載能力為重點，實現城市集約發展，提升城市功能。(3)改善居民收入分配格局，使全省居民都能享受到經濟發展的成果，以保證居民的城鎮化能力，進而促進內需增長。第二，應進一步擴大對外貿易規模，適當擴大內需，改變傳統粗放型貿易增長模式。未來遼寧仍有必要通過擴大對外開放規模，提高對外開放水平，拓展經濟活動范圍，促進經濟增長。尤其是遼西北地區，可以通過利用閑置資源更好地發揮勞動力成本優勢，并結合一定的資本和技術，建立相關產業的對外貿易競爭優勢，縮小與省內發達區域的經濟差距，促進遼寧區域經濟協調發展。但同時應注意到，拉動經濟增長要靠消費、投資和進出口三駕馬車齊頭并進，在當前經濟危機導致國內外市場疲軟的情況下，應充分重視擴大內需。另外，遼寧外貿出口仍以資源性產品和初級加工產品為主，短期內對經濟增長的貢獻難以大幅提高，應盡快在保持經濟較快增長的基礎上進一步提升產業結構，吸收科技進步成果，增加勞動密集型產品的附加值并進一步提高高新技術產品的出口比重。第三，積極構建貿易開放與新型城鎮化良性互動機制，促進遼寧經濟內涵式發展。遼寧城鎮化發展應與促進貿易開放結合起來，推進新型城鎮化進程，促進產業集聚進而完善產業結構，并且產業的集聚使企業實現規模經濟，技術外溢又能夠提升貿易質量。同時，活躍的區域經濟能夠促進生產要素由農村流向城市，貿易的發展可加速生產要素的集聚，進而促進城鎮化水平提高。因此，積極構建貿易開放與新型城鎮化互動機制，促進城鎮化與產業結構演進的良性互動，實現以產業結構升級提升貿易水平和層次，將城鎮化發展與產業集聚、產業升級優化相結合，雙管齊下。只有二者協調發展、共同作用，才能促進遼寧經濟實現內涵式可持續發展的目標。

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