數字化時代我國著作權集體管理制度的完善

渤海大學經濟學院 宋宏飛 張 麗

一、“谷歌侵權門”案件

互聯時代是信息能夠快速的傳播，因而網絡侵權案件也頻繁發生，比較典型的如谷歌的網絡侵權案。從2004年起谷歌公司大量掃描，收錄全球近千萬種圖書，準備打造全球最大的數字圖書館，其中也涉及中國作家的圖書。據中國文字著作權協會(以下簡稱文著協)統計，有570位中國作家的17 922種作品被非法掃描上網。文著協與谷歌方面于2009年11月2日和11月20日舉行了兩次會談并取得一定的進展。谷歌承認“掃描計劃未經中國作家在內的任何人授權”，但只是“復制”書的摘要或書較少的內容，并非全部書的內容，其目的只是為了讓全球人更好了解中國作家作品，所以根據中國法律，是合理利用，絕對不構成侵權。該觀點也得到一些作者的贊同。但就是否侵權的關鍵問題始終未達成一致。

迅猛發展的數字網絡和多媒體技術，使人們在短時間就能了解全人類的所有智慧成果，有利于知識的傳播和傳承。數字化的作品具有“內涵擴大、無形性加深、地域性淡薄、專有性弱化、時間性受到影響的特征”，①楊琳瑜:《網絡環境下知識產權保護機制創新——谷歌“版權門”事件的啟示》，載于《理論建設》2010年第2期，第70頁。對傳統的“一對一”的版權保護模式提出了挑戰。作為一個剛成立不久的組織，文著協通過積極的行動，在不斷磋商中對我國文字著作權保護方面發揮了積極的作用。但是在此次維權活動中我們也發現了文著協在對文字作品集體保護中的幾點不盡如人意之處。第一，由于集體管理組織設立需要通過部門批準，這就導致主體缺位，在谷歌侵權案件中，僅文著協一家機構與谷歌方面進行協商，孤軍奮戰。第二，由于立法滯后，集體管理組織大多在缺乏法律指導和依據的條件下進行管理活動，任意性明顯。在谷歌侵權案中，文著協除了依據著作權法確定谷歌方面侵權外，便幾乎沒有法律法規指導其進行維權行動，也沒有相關法律作為要求谷歌方面承擔具體責任的依據。第三，由于集體管理組織本身在資金和人員方面的欠缺，導致其在谷歌侵權案中，從侵權救濟主張的提起開始就處在被動反應的位置，對證據收集也是依靠谷歌方面提供涉案圖書的清單，自身缺乏足夠的人力和財力進行證據收集。

“谷歌侵權門”將一個數字化作品的迅速傳播和使用與作品著作權保護之間的矛盾生動而激烈的展現在人們面前。如何在數字化時代提高自身的應變能力和影響力，如何既保護著作權人的權利，又便利優秀作品的傳播，以及如何對待國內外網絡著作權保護等問題，都需要我國著作權集體管理組織深思并進行有效的改革和完善。

二、國內外著作權集體管理制度綜述

數字化時代就是一個文字、信息采用網絡形式進行傳播的時代。數字化，使得作品可以在任意時間和地點被用戶獲得。這對于文化的傳播與分享意義深遠。與傳統著作權相比，“在網絡環境中，著作權人對作品控制能力減弱”，“著作權利益分配不均衡”①秦珂:《期刊的著作權問題》，知識產權出版社2008年版，第267頁。著作權權人和作品使用者之間的矛盾更加激烈，管理更加困難和復雜。因此，著作權人權益的保護面臨了前所未有的困境。為了提高數字化時代對作品經濟效益的轉化，并對著作權人提供有效保護，各國都通過政府組織或者民間自愿的形式組建了相關的著作權集體管理組織。

(一)我國著作權集體管理組織。

著作權集體管理是指著作權人和與著作權有關的權利人通過授權符合資格的組織，集中管理著作權和著作權有關權利的制度，并通過該組織實現著作權的各項利益。世界知識產權組織國際局在《著作權和鄰接權集體管理的基本原則》第一條中指出:由于使用頻繁和其他有關情況，個人形式著作權或者鄰接權變得不切實際，或者得不償失，著作權集體管理則是必要的。“著作權集體管理組織實際上起著溝通著作權人和作品的使用者的橋梁作用。”②伍鑒萍:《知識產權法學》，法律出版社2004年版，第119頁。根據《著作權法》第八條和《著作權集體管理條例》的規定，我國相繼成立了著作權相關領域的集體管理組織。從1992年由國家版權局和中國音樂家協會共同發起成立我國第一家著作權集體管理組織——中國音樂著作權協會至今，我國相繼成立了音像、文字、攝影等幾家著作權集體管理組織。

“谷歌侵權門”中發揮協商與維權等重要作用的文字著作權集體管理組織是我國唯一的文字作品著作權集體管理機構。協會實行會員制。加入協會不需繳納會費。協會集中管理本協會會員文字作品的著作權，就本協會管理的會員文字作品的使用，與使用者簽訂許可使用合同、發放使用許可證并收取使用費;對侵犯本協會管理的文字作品著作權的行為，依法采取維權行動，提請著作權行政管理部門做出行政處罰或提起相應的法律訴訟;與國外的著作權集體管理機構簽訂相互代表協議，了解國內外文字著作權保護的動態和發展，向國家立法機關和著作權行政管理機關提出著作權保護的建議。中國文字著作權協會接受業務主管機關新聞出版總署(國家版權局)和社團登記管理機關民政部的指導和監督管理。③定義參見百度百科http://baike.baidu.com/view/2802061.htm?fr=ala0.

(二)西方主要國家的著作權集體管理組織。

實際上，著作權集體管理最初起源于法國。法國建立著作權集體管理組織之后，有效的提高了著作權人行使權利、維護自身利益的能力，同時促進了作品的傳播。從19世紀末到20世紀初的這段時間，歐美幾乎所有的國家都成立了這樣的機構來管理作者的著作權的行使。

1.法國。1777年法國的著名戲劇家博馬舍創立了世界上第一個著作權集體管理組織——“法國喜劇作者作曲者協會”。早期法國的著作權保護只涉及有限的領域，例如戲劇、文學、音樂。而目前法國共有22個著作權集體管理協會，并且更多的行業被囊括進來，特別是隨著更先進，更前沿的科技成果的產生，為更有效地保護有關著作權人的利益，若干相應的協會應運而生。“法國現行的知識產權法對協會內部具體的運作都有所規定，法國政府依法對著作權集體管理協會進行監督。”①② 李昕:《國內外著作權集體管理制度述評》，載于《圖書館學刊》2008年第5期，第5頁。

2.德國。在德國，根據其1965年9月9日頒布實施的《關于實施著作權和有關權利法》第1條設立許可義務并獲專利局批準設立的集體管理組織有10家。德國的集體管理制度就像其典型的法律制度一樣，發展的比較全面和充分。“其中有代表性的是德國音樂表演權和機械表演權協會。德國文字和科學作品集體管理協會是代表不同類型作品的作者和出版者行使其復制權的機構。德國還設有管理鄰接權、電影作品表演權、影視作品制片人著作權及影視作品利用權等權利的集團管理組織，其集體管理組織非常完善。”②

3.美國。“美國雖然沒有專門的法律來規范著作權集體管理，但美國著作權管理機構的發展甚為悠久。”“美國目前關于音樂作品的公開播演方面有三個著作權集體管理機構(ASCAP、BMI、SESAC)，通過這三個機構的良性競爭，可以防止單一機構的壟斷，也能提供著作權人與作品使用人不同的選擇”。③曹世華:《論數字時代技術創新與著作權集體管理制度的互動》，載于《圖書館學刊》2008年第5期，第43頁。除此之外，美國還有諸多民間機構對著作權行使集體管理。美國國際知識產權聯盟成立于1984年，是美國著作權產業的一個民間組織。該聯盟通過各種形式，全方位的實現著作權的管理。從組織優越性上，該聯盟的工作人員也同時在律師事務所工作，并由七個協會組成，其中很多會員是赫赫有名的大公司。另外還有知識產權所有人協會等民間組織，從立法和國際角度對成員利益提供管理和保護，分析現有的知識產權問題，并在對公眾知識產權的法律意識培養方面起到了重要的作用。

4.日本。目前，日本有22個著作權集體管理協會。日本將集體管理稱作著作權中介業務。2001日本頒布《著作權和鄰接權管理事務法》作為規范著作權中介業務的法律，并依法設立了日本音樂著作權協會(JASRAC)與日本文藝著作權保護同盟。④2004年4月，JASRAC有成員和委托人13 139人，管理本國作品約120萬件、外國作品約590萬件，其每年版稅總收入約12億美元，無論是年收入額還是年分配額，JASRAC都處于世界各國相關協會的首位。

雖然大多西方國家的著作權集體管理組織都產生于傳統文化領域，但是面對數字化浪潮，西方國家的著作權集體管理組織則表現出了更為有效的反應性與維權力度。針對谷歌侵權事件，2008年10月，谷歌與美國作家協會和美國出版商協會達成的和解協議。協議中約定，谷歌將其通過合法途徑獲得的圖書進行數字化制作，建立數字圖書館，進行多功能開發利用，包括團體訂閱、個人用戶購買、公眾免費查閱以及對有關數據進行技術研究和開發等使用方式。而對谷歌在中國的侵權行為，雖然谷歌方面也提出了一份和解聲明，涉及利益賠償和訴訟解決等方案，但至今協議還沒有最終確定。如何使得協議能夠盡快確定，并最大限度的維護中國著作權人的合法權益，就需要中國著作權集體管理組織繼續發揮其自身最大的效用。

三、我國著作權集體管理制度的完善

結合前述的各國著作權集體管理制度，我們看到，無論是在傳統領域，還是在類似“谷歌數字圖書館”這類數字化特征明顯的案件中，在著作權集體管理機構健全和法制發達的國家和地區，著作權人實現其利益也不是一件容易的事。相較之下，在中國，通過集體管理組織保障著作權益的努力，將是艱巨而長期的。結合我國目前著作權集體管理的經驗，參照國外先進管理模式，可以從以下幾個方面完善我國的著作權集體管理制度:

(一)確立著作權集體管理組織成立的準則，鼓勵民間機構的設立。

在著作權集體管理組織最少的德國，其管理組織的數量是10家。而在美國，僅其知識產權聯盟就包含7個協會，其大多數民間機構在著作權集體管理方面發揮了積極作用。反觀我國，目前只有少數領域的5家著作權集體管理組織。這樣的現實與我國著作權集體管理組織的發展起步較晚，以及《著作權集體管理條例》確立的許可設立主義是分不開的。按照《著作權集體管理條例》第九條的規定，申請設立著作權集體管理組織，應當向國務院著作權管理部門提交證明符合第七條規定的條件的材料。國務院著作權管理部門應當自收到材料之日起60日內，作出批準或者不予批準的決定。批準的，發給著作權集體管理許可證。但是這種限制不能回避現實生活，尤其是數字化環境下對于集體管理主體的迫切需要。因此，解決此問題需要國家版權局加快立法協調，爭取實現集體管理組織設立的準則主義轉變，并號召全國著作權人和相關企業自治成立民間著作權集體管理組織，以滿足著作權管理方面公權力的不足。

(二)從數量和質量上加快完善立法。

目前，從法律規范的數量上，我國目前只有兩部涉及著作權集體管理的法律規定。其中《著作權法》僅是一條原則性規定。我們可以參考美國的經驗，發揮著作權集體管理組織在立法中的積極作用，通過舉行研討會和聽證會的方式，對特定問題進行調查研究，并向立法機關提供充分的材料，就專業問題為立法機關提供相應的解釋，以促進立法的全面和專業化。

(三)積極參與并協助著作權管理部門的執法活動。

國外著作權集體管理組織的經驗表明，著作權集體管理組織的作用不僅局限于在著作權人和作品使用者之間架起橋梁，減少交易成本，還應該協助該國管理部門進行執法活動。一般一國的執法部門在打擊假冒盜版方面缺乏資源、信息，因此其管理組織通常會通過與執法部門進行配合，協助執法部門對侵犯知識產權的行為進行調查和打擊。目前我國，著作權領域存在很多還沒有得到有效解決的問題，執法不力也是造成現在侵權行為屢禁不止的原因之一。就以此次谷歌數字圖書館為例，2004年谷歌方面就已經開始對大量圖書進行數字化，而直至2009年，我國文著協才對此采取行動。因此，我們可以通過著作權集體管理組織在信息、資源、專業知識等方面的優勢，通過與執法部門的配合，整體提升執法部門的執法能力，進而可以有效解決著作權領域的詬病。

(四)提高管理人員素質，加強應變能力。

從前述的案例中，暴露了我國現階段著作權集體管理組織能力的不足。在谷歌侵權一案中我們可以看到，文著協對此案的參與是在國際復制權組織的倡議下啟動的。而且案件進行之初，由于專業知識和調查的欠缺，導致在民意中出現反面聲音，這對著作權的保護和著作權集體管理工作的效果形成一定的阻礙。我們應該在著作權集體管理組織的工作人員構成方面進行嚴格的選拔和限制，吸收律師等法律專業人才，并可以與研究性機構進行合作。一方面研究性機構可以為著作權集體管理組織提供專業建議，另一方面，高等教育機構也是著作權方面侵權案件的多發領域。

(五)著作權集體管理組織非盈利性的轉變。

通常情況下，著作權集體管理組織是中介性的，不以盈利為目的。《著作權法》第八條規定，著作權集體管理組織是非營利性組織。這是目前我國著作權集體管理組織的設立方式所決定的，也是社會主義制度下的美好設計，符合人們對公平正義價值的追求。但根據激勵機制理論，在缺乏利益驅動的情況下，組織的工作效率是有限的。因此可以重新定義著作權集體管理組織的非盈利性。在不允許其將收益用于成員分配的情況下，可以適當賦予管理組織自身盈利的權利。同時結合我國的現實情況，可以允許并鼓勵在同一領域成立多家集體管理組織，形成競爭。因為作為擁有13億人口的我國，公民創造的知識產權產品數量是相當巨大的，這樣伴隨而來的是對知識產權保護巨大需求。而且重新定義著作權集體管理組織的盈利性并對其進行規范，也可以為網絡數字化運行提供模式，使得眾多網絡環境中的商業運行模式能夠得到很好的引導和規范。

(六)加強監管以避免權利濫用和形成壟斷。

當然，賦予著作權集體管理組織適當的盈利權利并鼓勵競爭也會形成為經濟利益而濫用權利、形成壟斷的風險。壟斷地位的形成，使集體管理組織對價格的決定享有絕對權，對著作權作品使用者而言，其可能要付出更多的成本。這不利于文化作品的傳播和共享，有逆數字化時代的潮流。因此為防患于未然，我們可以在目前我國版權局指導作用的基礎上，加強對這些組織管理活動的行政監督，并在立法上通過多部門法的相互配合、規定相應制裁措施以保障著作權集體管理組織的中介性和權利保障性。

四、結語

在數字化時代著作權人處于弱者地位的情形下，可以通過完善著作權集體管理組織，賦予著作權人某組織的身份，從而實現權利保障的實質平等。通過完善著作權集體管理組織在立法、司法、執法方面的作用以及影響力，不斷提高我國著作權權利人和使用人的權利實現和保障水平。