“一檔多投”：高校招生錄取制度的根本性變革

曾能建

考試招生制度是國家基本教育制度，是人才培養的樞紐環節，關系到國家發展大計，關系每一個家庭的切身利益，關系億萬青少年學生前途命運，一直倍受國家和社會各界的高度關注。十八屆三中全會對深化考試招生制度改革提出了綱領性的意見，要求逐步推行普通高校基于統一高考和高中學業水平考試成績的綜合評價多元錄取機制。近年來，福建省大膽探索高校招生錄取機制改革，在藝術提前批中試行“一檔多投”和在高職（專科）批中實行按專業平行志愿投檔錄取改革。今年首次在普通高校藝術類本科招生中實施“一檔多投”錄取模式改革，取得了很好成效，值得總結推廣。

一、我國高校招生錄取模式的演變歷史

建國以來，高校招生錄取模式經歷了梯度志愿投檔、平行志愿投檔的發展歷程。

（一）1952年-2002年：梯度志愿投檔錄取階段

在2002年之前，我國高校招生主要采用“分段錄取”的梯度志愿投檔錄取模式（又稱順序志愿投檔錄取模式）。1952年至1966年,實行全國統一高考制度，高校招生主要采用根據高考成績和考生志愿順序從高分到低分進行分段錄取的辦法，將所有出檔考生按每10-20分劃分為若干分數段，在同一分數段內，按考生所填報的第一專業志愿優先投檔，然后投檔其他志愿考生。當上一個分數段錄取完畢，才開始錄取下一個分數段的考生。從1977年到1983年,高校招生一直實行“招辦負責、分段錄取”的管理體制。1983年開始,為擴大高校招生自主權,適當增加了招生高校的投檔比例(通常為120%)。1987年,國家教委頒布《普通高等學校招生暫行條例》,逐步實行“學校負責,招辦監督”的錄取體制,調閱考生的檔案數,錄取與否由學校決定,遺留問題由學校負責處理,招辦進行監督。1998年教育部開始推行網上電子投檔錄取方式，代替原有的紙質手工投檔錄取模式，招生錄取成本大幅下降，錄取效率明顯提高。

梯度志愿投檔模式遵循“志愿優先，擇優投檔”的錄取原則。這種模式是適應了高校招生規模較小和手工投檔的需要，在某個分數區間中優先尊重考生的志愿，能較好兼顧考生的分數與志愿。但也有明顯的弊端，考生在每個批次中往往只有一次被錄取的機會，志愿填報風險較高，考生如果第一志愿無法錄取,則落榜的可能性非常大,經常出現高分考生上不了重點大學,甚至連一般本科都無法錄取的現象。

（二）2003年-2014年：平行志愿投檔錄取階段

為了克服順序志愿投檔模式的不足，部分省市積極探索新的投檔錄取模式。2003年，湖南省在全國率先實行平行志愿投檔錄取模式，其后，江蘇、浙江、上海、福建、安徽等省市跟進推行平行志愿錄取模式。截至2014年，全國共有28個省市實行平行志愿投檔錄取模式。

平行志愿投檔模式又可以分為院校志愿平行投檔模式和專業志愿平行投檔兩種模式。院校志愿平行投檔模式是指考生在填報每個院校志愿的同時，還要在每個院校志愿下面填報該校若干個專業志愿，以及是否調劑。高校在錄取過程中，考生的分數達到院校的投檔要求即被投檔。在院校提取考生檔案后，還要進行專業的再次投檔。專業志愿平行投檔模式是指考生填報的每一個志愿均由“1所院校+該院校的1個專業”組成，考生填報志愿時，可以選擇相應科類招生計劃中任意院校的任意專業填報，即：可以填報不同院校的同一個專業，也可以填報同一所院校的不同專業，還可以填報若干個不同院校與專業的組合。高校在錄取過程中，按照分數從高到低對報考某個專業的考生進行投檔。

相對于梯度志愿投檔模式而言，平行志愿投檔模式提高了考生選擇的機會和招生錄取的公平性，大大提高了學生自主選擇院校與專業的機會,有效降低了考生填報志愿的難度、風險以及“博弈”成份,也降低了高分考生的落榜率與考生和家長的報考心理壓力，得到了社會的認同和考生們的歡迎。但平行志愿投檔錄取模式也存在突出的問題：一是因平行志愿投檔模式只有一次投檔機會，大多數考生在填報志愿時只能無奈地選擇服從專業調劑，導致部分考生雖然被想去的院校錄取了，但不得不在不喜歡的專業里就讀，影響學生專業學習的積極性和專業特長的發揮。二是平行志愿投檔模式把高考分數作為高校招生錄取的唯一標準，嚴格按照考生的高考分數位次進行排序投檔，這種分分必爭的錄取模式導致學校、學生和家長都以高考分數為風向標，考生淪為考試的機器，應試教育愈演愈烈。三是嚴重限制了高校招生選擇權。在平行志愿投檔模式中，高校沒有自主選擇新生的余地，只能被動按照考生分數高低排序錄取，高校毫無招生自主權可言，無法按照不同專業需求挑選具有專業潛質的學生，不利于高校專業學科的建設和發展。

二、“一檔多投”：福建的經驗與成效

為了適應高校選拔專業人才的需求，也為了積極引導中學實施素質教育，近年來福建省積極探索高校招生錄取模式改革。2010年開始在藝術類本科提前批招生中實行“一檔多投”錄取模式改革試點，并取得成功。2014年，教育部將福建省確定為實施高校招生“一檔多投”錄取模式改革試點的唯一省份，批準在普通高校藝術類本科招生中實行按專業志愿“一檔多投”錄取模式改革。福建省委、省政府把這一改革項目列為《2014年全省深化重點領域改革方案》項目之一。

“一檔多投”突破了傳統平行志愿“一檔一投”錄取模式的局限，一個考生的電子檔案可以同時投放多所院校。具體投檔流程為：在高校招生錄取投檔時，省級教育考試院將同一考生電子檔案同時投放到考生填報的符合投檔條件的所有院校專業中。招生院校則按事先公布的專業錄取規則，對符合本校相關專業錄取條件的所有考生進行預錄取排序，對不符合錄取條件的考生提出退檔意見，并將排序名單和退檔意見提交給省級教育考試院審核。省級教育考試院根據考生志愿順序和院校專業招生計劃、專業預錄取排序等情況，由計算機自動匹配確認考生的錄取專業。每位考生最多只能被一所院校錄取或不錄取。

為了保證這項改革的順利實施，福建省教育廳、省教育考試院制定了具體的改革實施方案，指導招生院校根據各自辦學需要制訂錄取標準和排序規則；聯合清華大學計算機與技術系網上錄取課題組，共同研發并調試完善“一檔多投”網上錄取計算機管理系統；加大政策宣傳力度，指導考生把握政策要領和志愿填報要求。2014年福建省高招藝術類本科招生設置提前批、A批、B批三個批次。本科提前批設置10個專業志愿（即一個志愿填報某所高校的一個專業）；A批設置12個專業志愿，B批設置16個專業志愿，均進行2次征求志愿錄取。

這項試點從7月1日開始投檔，相繼完成了藝術類本科提前批、本科A批和本科B批的招生錄取工作，共錄取11925人。其中，本科提前批共錄取新生1115人，與去年相比增幅達20.4%；本科A批常規志愿計劃完成率達99.6%，本科B批常規志愿計劃完成率達98.1%，是歷年來各科類各批次計劃完成率最高的一次，也是考生志愿滿足率最好的一次。這項改革取得很好的成效，不僅提高了考生的專業志愿滿足率，也有利于高校選拔適合自身辦學特色和不同專業要求的專門人才，最大限度地保證了招生的公平公正。

三、“一檔多投”是高校招生錄取機制改革的重大突破

如何把考生錄取到最合適的高校，如何讓高校錄取到最合適的考生，一直是高校招生錄取制度改革的難點。近十幾年來，我國高校招生錄取改革穩步推進，從紙質手工投檔網上電子投檔，從順序志愿投檔到平行志愿投檔，招生錄取的公平性和效率有了顯著提高。但這些都是基于考生高考總分排序的“一檔一投”錄取模式，始終未能走出考試分數至上與高校被動招生的怪圈。“一檔多投”能夠有效克服傳統錄取模式的制度缺陷，實現考生、高校、中學三者“共贏”的局面。“一檔多投”錄取模式改革不僅對我國考試招生制度改革，還將對高中教育和高等教育的改革與發展產生深刻的影響。

（一）“一檔多投”最大限度實現了考生的自主選擇權

現有的院校平行志愿錄取模式按照“分數優先、遵循志愿”的原則進行投檔和錄取，保證了高招錄取的形式公平，提高了招生錄取效率。但強化了分數至上的理念，高考分數依然是高校選拔新生的唯一依據，導致應試教育愈演愈烈，高校辦學同質化越來越嚴重。在這種模式中，考生只有一次投檔機會，只要達到所填報院校的最低投檔線就被投檔。導致考生要面對一個兩難問題：若不服從專業調劑，則可能因分數達不到所填報專業錄取線而被退檔；若選擇服從調劑，則可能被調劑錄取至不喜歡的專業，影響專業學習積極性。因此，多數考生不得不選擇了服從專業調劑。“一檔多投”則從根本上克服了院校平行志愿錄取模式的制度缺陷。首先，按專業志愿“一檔多投”錄取模式不存在服從調劑的問題，消除了考生填報志愿的風險，考生可以放心填報自己擅長或喜歡的專業，不用擔心自己被調劑至不喜歡的專業，極大地提高了考生的專業滿意度；其次，“一檔多投”為考生提供眾多的投檔機會，考生檔案可能同時被投檔至所填報的所有院校專業中，即使被某幾所院校退檔了，也還有被其他院校錄取的機會。而院校平行志愿錄取模式考生只有一次投檔機會，被退檔就意味著參加征求志愿或等待下一批次的機會。因此，“一檔多投”為考生提供多次、自主選擇專業的機會，真正實現了考生自主選擇的人本育人理念。

（二）“一檔多投”將引發高等教育辦學模式的深刻變革

在傳統招生錄取模式中，高校完全被動地按照考生高考總分從高到低排序錄取，高校招生活動被簡化為僅由電腦自動接收省級考試院所投放考生電子檔案的行為，而高校的專業需求始終得不到滿足。為了減少考生退檔，絕大多數院校要求把投檔比例縮小至1：1.2，甚至是1：1，幾乎沒有可以挑選的余地，毫無招生自主權可言。由于每所院校只有一條投檔線，知名高校投檔分數較高，被投檔考生若沒有被所填報的專業錄取，就只能服從調劑至冷門專業，否則就會被退檔，這就會影響考生入校后專業學習的積極性。但也有不少知名度一般卻有專業特色的院校，由于投檔分數不高，即便是好的專業也招不到優秀生源。因此，如何滿足高校的專業建設需求成為招生錄取機制改革的方向，“一檔多投”則可以滿足高校的自主選拔要求。一方面，“一檔多投”大大增加了高校自主選擇考生的機會。在福建的試點中，一所高校所投檔考生的檔案數往往是招生計劃數的幾十甚至是幾百倍，高校可以游刃有余地按照事先公布的錄取規則挑選考生。另一方面，高校的特色專業能挑選到優秀生源。高校招生不再以整個院校，而是以這所院校里的每一個專業類別作為投檔錄取單位，而且院校可以根據專業建設要求對不同的專業提出不同的錄取標準，因此考生可以放心填報自己心儀的專業。最終的結果是，一般院校的特色專業也可以招到優秀生源，而名牌大學的冷門專業也可能受到冷落。“一檔多投”最大的優勢是促進高校舉辦特色專業，克服高校辦學同質化的痼疾。

高等教育以高級專門人才作為培養目標。我國高等教育存在的一個突出問題是辦學同質化問題嚴重、專業重復度高、專業特色不突出。實行“一檔多投”錄取模式將擴大高校的招生自主權和辦學自主權，大力推動高校加大專業建設力度，凸顯辦學特色。一方面，“一檔多投”將促進高校實行大類招生制度改革，大類招生是學校進行內涵建設、提高人才培養質量的重要舉措，涉及到人才培養模式、課程體系、教學方式等方面的深刻改革。另一方面，“一檔多投”將促進高校加大專業建設力度。以往院校平行志愿錄取模式中，高校之間是綜合辦學水平競爭。但在“一檔多投”錄取模式中，高校需要根據自己的辦學定位和學科專業特點，自主確定各專業大類的錄取標準與排序規則，院校之間競爭重心變成專業特色競爭。這就促使高校要采取措施加強專業規劃，加大專業建設力度，突出專業辦學特色。

（三）“一檔多投”將促進素質教育的真正實施

普通高中教育的培養目標是促進學生全面而有個性的發展。由于高校招生對高中教育發揮著強大的指揮棒作用，以往以高考分數為唯一錄取標準的高校招生錄取模式不斷強化“分分必爭”的教育理念，推動應試教育愈演愈烈，使得建國以來的八次高中課程改革都沒能取得預期成效。然而，在“一檔多投”錄取模式中，高校可以根據專業培養需要制定多樣化的專業錄取標準，這就意味著高考分數不再是高校錄取新生的唯一標準，考生的專業特長、綜合素質能力、學業水平能力、突出表現等都可以成為高校錄取新生的標準，這些多樣化的錄取標準將推動高中教育在教育理念、教育內容、組織形式以及教育評價等方面進行一場深刻的變革，引導中學真正落實素質教育，重視培養學生全面素質和個性特長。

（四）“一檔多投”是對高校招生錄取機制的制度創新

首先，“一檔多投”打破了原有招生錄取模式的制度桎梏。原有的高校招生錄取制度設置了招生批次、招生類別、院校志愿數、調檔比例、服從調劑等諸多限制，招生批次有本科提前批、本一批、本二批、本三批、高職（專科）批等；招生類別有文史類、理工類、藝術類、體育類，其中還有自主招生、定向招生、中外合作辦學招生、港澳臺招生等；院校志愿數在不同批次各不相同，從2個至40個志愿數不等；調檔比例從1：1到1：1.5不等。這些名目繁多的設置既不利于考生填報志愿，也給高校增加招生負擔。“一檔多投”完全可以打破了上述種種限制，只按照普通高等教育和高等職業教育兩大類型組織招生，無需設置招生類別，考生填報志愿數可以增加至50個或100個，甚至更多。高校根據事先公布的專業錄取標準和排序規則來錄取新生，絕大多數高校僅需一次投檔就可以完成招生計劃，既自主又高效。其次，“一檔多投”真正實現了高校招生的公平公正。高校招生如何兼顧自主性與公平性，一直是改革難題。高校自主招生出現的腐敗問題，便是實例。實行“一檔多投”，高校按照專業類別公布錄取規則，即可按高考總分，又可按某科專業分，還可按考生的綜合素質評價、學業水平考試成績、重大競賽獲獎等情況來綜合考慮錄取考生，考生則根據高校公布的專業錄取規則自主選擇填報專業志愿。因此，“一檔多投”徹底解決了高校招生自主性與公平性的矛盾，高校自主制定的錄取規則公開透明，所有考生按照這些規則公平排序錄取，省級考試院和社會各界可以對高校錄取考生進行有效監督，真正實現陽光招生。

值得一提的是，“一檔多投”是一種全新的高校招生錄取模式，對高校、考生以及招生工作人員的觀念、能力與道德等都提出了較高的要求，需要參與各方的全力配合才能達到效益最大化的共贏局面。