創新型經濟場域中的中國大學:知識勢能與技術轉移

孟 克，申雙和，宗曉華

(南京大學 教育研究院，南京 210093)

目前我國致力于發展以知識為基礎的創新型經濟，以推動我國經濟的結構調整與轉型升級。在這個經濟發展的新階段，大學將由經濟發展的外圍組織走向中心領域，成為創新型經濟發展的引擎。然而，目前人們對大學在創新型經濟中的功能與政策仍存在不同觀點，亟須進一步討論和明確。

一、對科技創新的“線性模式”與“互動模式”反思

萬尼瓦爾·布什(Vannevar Bush)1945年的著名報告《科學:無止境的前沿》為科技創新“線性模式”的奠基之作。布什在這份報告中討論了他對科學、技術與工程三者關系以及與此相聯系的純研究、應用研究和發展研究三者間關系的認識。布什提出“基礎研究是技術進步的先導”這樣一個觀念。在布什看來，基礎研究是技術進步的一個長遠而強大的動力。新產品和新工藝是建立在新原理和新觀念基礎之上的，而新原理和新觀念本身又通過最純粹的科學領域里的研究艱難地發展著。他認為:一個在基礎科學新知識方面依賴于他人的國家，將減緩其工業發展速度，并在國際貿易競爭中處于劣勢。布什實際上給出了有關各種研究的線性說明，即“基礎研究—應用研究—開發—商業化”四個階段，且每個后續階段都要依賴前一個階段［1］。

然而，“線性模式”在1970年代以后遭遇了現實的嚴峻挑戰。日本的迅速崛起證明了，靠從國外引進、消化、吸收和再創新世界先進的技術也可以實現經濟的迅速崛起，而美國在基礎科學領域的領先地位與其在產業中的競爭力進而經濟收益并不存在直接的線性關系。事實上，美國在19世紀后期的崛起也不是靠基礎科學的領先來支撐的。1990年代美國新經濟的興起也與當時在基礎科學領域領先的哈佛大學等關系不大，而與在工程學科突飛猛進的斯坦福和MIT等關系更為密切。斯坦福－硅谷、MIT－128公路成為全世界學習的榜樣。這種大學與產業界密切互動的模式，被亨利·埃茨科維茲概括為“三螺旋”模型。“三螺旋”模型是“互動模式”的一個典型代表，當然，國家創新系統理論也是“互動模式”的一個翻版，雖然它與“三螺旋”模型存在分歧。亨利·埃茨科維茲認為，大學、產業、政府三方不僅是創新的要素，而且還是活動主體，創新可以從任何一方開始，并且超越組織的邊界，創新的重心在不斷地演變［2］。“互動模式”雖然很好地概括了創業型大學與創新型經濟互動過程與機理，但是它更多地從微觀角度出發，回避了技術創新的知識基礎問題。它對科技創新的解讀是社會學、管理學框架，而非科學學理論。

“互動模式”在很大程度上表述的是發達國家的情境，對發展中國家并不一定適用。對于發展中國家而言，有很多方面顯著地區別于發達國家。Edquisht(2004)提出了“發展創新系統”的概念，并指出“發展創新系統”與發達國家的“國家創新系統”(NIS)具有四點關鍵性的區別:第一，對于產品結構的影響，產品創新比工藝創新更重要;第二，漸進性創新比根本性創新更容易獲得成果;第三，對擴散技術的吸收比進行原始性創新更重要;第四，在中低技術領域的創新比高技術領域的創新更易取得突破［3］。Viotti(2002)強調了“技術擴散”和“學習”在發展中經濟體進步中的作用，并指出，發展中經濟體的技術進步是在發達國家技術創新的基礎上實現的，通過吸收獲得技術是一個學習的過程，因此Viotti更明確指出，既有的“互動模式”的研究方法和理論并不適用于發展中經濟體［4］。

二、我國大學與產業間的知識勢能與技術轉移

作為發展中國家，我國的大學科研水平在我國處于頂層位置，在我國企業的整體水平還和跨國公司存在著很大差距的情況下，大學通過與國外緊密的科研交流與合作，具備了“發達國家－發展中國家”、“基礎研究－應用開發”兩個維度的雙重“知識勢能”［5］。因此，我國大學必須承擔從引進吸收角度和自主創新角度向企業進行技術轉移雙重職能。

(一)大學相對于企業的雙重知識勢能

大學具有向企業進行技術轉移的雙重知識勢能:一種是基礎研究與應用開發之間的知識勢能，一種是發達國家與發展中國家之間的知識勢能。發達國家與發展中國家的知識勢能并不是每所大學都具有的。一般認為，研究型大學的科研人員通過留學、訪學、科研合作等形式，與發達國家的研究型大學進行了密切的知識交流，而且在基礎科學領域，并沒有專利和商業秘密等阻礙，因此這種交流就更加透明和充分。充分國際化的研究型大學將在科學領域與發達國家處于較為接近的知識前沿，雖然我們在創新能力上還存在差距。在這方面，我國的企業則處于相對不利的地位，發達國家的跨國公司等擁有的先進技術一般都由專利保護，或者作為商業秘密而存在，我國企業很難通過學習、吸收獲取。

基礎研究對應用開發的勢能在大學－產業協同創新過程中表現得非常明顯。科學史中的諸多案例已經有力地佐證了這個觀點。例如，一群決心尋找檢查內臟器官或者金屬鑄件內部構造的科學家發現X－射線分析是很值得懷疑的。沒有麥克斯維爾與赫茲(Maxwell and Hertz)，無線電通訊是不可想象的。麥克斯維爾致力于解釋和改進法拉第的工作，赫茲構造裝置來驗證麥克斯維爾方程的一些含義。馬可尼(Marconi)的應用發明是對赫茲發射和接受電磁波的一個簡單改進。如果一群科學家在19世紀中期致力于開發一種遠程通訊方法，可能很難發現麥克斯韋爾方程與無線電應用［6］。

在“以科學知識為基礎”的行業技術范式下，高校和研究機構是最主要的創新知識源，企業很難脫離他們獨立開展技術研發活動(Marsili，2001)。例如，制藥行業就是一個典型代表，有關藥效和藥理的基礎研究大都集中于醫學院校和研究機構中，企業幾乎不可能獨立承擔新藥研發工作［7］。

(二)企業的技術進步速率

如果充分發揮大學的這種雙重勢能，建立有效的大學—產業技術轉移機制，則可以提高生產實踐中的企業技術進步速率。Nelson與Phelps的技術擴散模型可以很好地描述這種關系［8］。企業的技術進步速率將是大學—企業知識勢差、企業中人力資本存量的函數。有兩個條件將使得企業的技術進步速率不斷提高:第一，在科技知識上大學能夠持續吸收發達國家的最新進展，并且能夠進行自主創新，從而保持與企業的這種勢差;第二，大學與企業建立更為順暢的技術轉移機制和更為密切的協作關系，保持知識勢能得到不斷的傳導。大學在推動企業技術進步(廣義的技術創新)時，存在兩個機制，一是直接的作用機制，如科技創新與技術轉移等，另一個是間接的作用機制，即向企業輸送攜帶更為先進的知識和技能的畢業生。大學能夠提供大量的畢業生融入社會，是企業技術進步的原動力之一，在知識經濟取代工業經濟的過程中，這部分擁有知識的階層將成為社會發展的核心。

當前許多產學研合作方面的文獻集中于直接作用機制，淡化了間接作用機制，可能會對我國大學—產業協同創新實踐產生誤導。相比于大學之間的知識差距，發展中國家的企業技術與發達國家跨國公司的技術差距往往更大。過多地將資源和精力投入到解決我國企業中的技術問題，可能不利于對大學的基礎研究和創新能力，從長遠來看也不利于我國企業趕超發達國家。正如美國明尼蘇達大學提出的觀點那樣，“當大學著手于商業化研究時，代價是高昂的，而收益卻是值得懷疑的。明尼蘇達的經濟強盛之路就在于讓大學充分發揮在教育和基礎研究方面的作用，這是私人企業所不能提供的”［9］。Stephan(2001)認為，大學－產業合作關系可能對教育有負面影響，包括教學內容和質量以及師生關系。一個擔心是，教師參與商業化活動，在教學和服務上投入的時間會減少。與產業界的聯合使得研究興趣將離開那些不太可能產生商業利益的基礎研究問題上。另外，基于商業秘密方面的考慮，將會弱化導師與學生之間的信任關系［10］。

企業技術創新和商業開發依靠企業實驗室及其企業科技人員，而企業科技人員整體創新素質則主要依賴于其在大學接受的科技訓練是否先進和扎實。如果大學不能保持與國際前沿接軌，不能在基礎科技領域有所創新，那么協同創新將成為“無米之炊”，向企業輸送的科技人員也難以提升企業的技術創新能力。

三、結論與政策建議

本文的一個核心觀點是，保持大學與產業之間的知識勢差，建立有效的大學向產業的技術轉移機制，能夠有力地推動我國企業的技術進步和創新型經濟的發展。然而，要保持大學與產業間的知識勢差，需要我國的大學，尤其是研究型大學密切地跟蹤國際科學前沿，不斷提高自身的創新能力，打造世界一流大學。同時，建立多種形式的大學－產業協作關系，不僅通過產學研合作來推動技術轉移，更要通過培養承載前沿知識和技術、具備創新精神和能力的大學生、研究生來推動大學向產業的技術轉移。

(一)通過推動大學國際化來增強大學的創新能力

大學知識生產能力的增長和對外作用的增強是知識經濟形成的基礎，也是知識經濟時代發展的需要。我國大學更肩負著吸收和推進國際最新科學進展的職責。因此，我國的大學必須進一步地國際化，向國際科技前沿看齊。加強大學的國際化必須加大相關領域的投資，如擴大派遣留學生規模、支持留學歸國人員、引進高層次國際前沿科技專家、開展更高層次的國家科研合作等。在這方面，國家已經實施了多項計劃，大學的國際化進程逐步加快。另外，在國際化的過程中，逐步改變過去在科技和產業的創新方面的跟隨戰略，在前沿科技創新領域爭取突破，占領世界制高點。盡管我國的整體實力還不如發達國家，但在一些重點領域可以和發達國家擁有同樣的發展機會。

(二)建立多種形式的大學－產業協作關系，推動技術轉移

相比于發達國家而言，我國大學在推動創新型經濟發展中承擔的任務更為繁重。因此，應該采取更加靈活的政策，建立多種形式的大學—產業協作關系。第一，充分發揮大學和企業在研發方面的互補優勢。一方面，大學的科學家由于高度的專業化，并不擁有將自己的知識轉化為商業技術或最終產品的能力。另一方面，理論上講，企業需要擁有商業化的專業技能。合資經營和伙伴關系可以發揮這種互補性與各自的優勢。第二，建立更加專業化的技術轉移組織推動技術轉移。在促進技術轉移的代理或中介機構方面，無論是斯坦福、MIT等私立大學，還是加州、明尼蘇達、威斯康星等公立大學的實踐都顯示，大學技術轉移的激勵和組織機構及其運行在加強技術轉移的有效性方面起著重要作用，因此大學應建立技術轉移戰略規劃，加強技術轉移辦公室的服務能力，以及培訓大學研究人員和研究生等。第三，在研究生培養過程中讓更多的企業，包括跨國企業參與進來，使研究生在接受科研訓練的同時，加強對企業的技術問題的理解和關注。我國很多研究生還傾向于在政府、事業單位就業，這對大學向企業轉移技術會造成不利的影響。企業更多地滲透到研究生的培養過程中，有利于促進研究生到企業就業。

［1］Vannevar Bush.Science:The Endless Frontier［M］.Washington:The National Science Foundation，1990.

［2］Henry Etzkowitz.MIT and the Rise of Entrepreneurial Science［M］.Routledge，2002.

［3］Edquist，Charles.Reflections on the systems of innovation approach［J］.Science and Public Policy，2004，31(6):485－489.

［4］Viotti，Eduardo B.National Learning Systems:A new approach on technological change in late industrializing economies and evidences from the cases of Brazil and South Korea［J］.Technological Forecasting and Social Change，2002，69(7):653–680.

［5］洪銀興.創新型經濟:經濟發展的新階段［M］.北京:經濟科學出版社，2010.

［6］Arrow，Kenneth J.Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention［A］.Universities－National Bureau，The Rate and Direction of Inventive Activity:Economic and Social Factors［C］.UMI，1962，609－626.

［7］黃速建，王 欣，葉樹光，等.開放式系統創新模式研究［J］.中國工業經濟，2010，(2):130－139.

［8］Nelson，Richard R.，Phelps，Edmund S.Investment in Humans，Technological Diffusion，and Economic Growth［J］.The American Economic Review，1966，56，(1/2):69－75.

［9］達雷爾·R·劉易斯，詹姆斯·赫恩.美國公立研究型大學——為新時代公共利益服務［M］.保定:河北大學出版社，2008:89.

［10］Stephan，P.E.Educational implications of university－industry technology transfer［J］.Journal of Technology Transfer，2001，26:199–205.