浙江省水利河口研究院2006～2012年學術論文評價分析

浙江省水利河口研究院 郎忘憂

論文是科研活動的重要表現形式，論文的產出情況直接反映科研院所的科研水平。學術論文的數量、質量及學術影響是客觀評價科研機構水平和學術地位的主要指標之一。通過對科技論文的評價可以衡量一個科研機構哪些學科發展較為迅速，哪些學科達到國內或國際先進水平；其次，在學科隊伍評估方面，可以通過作者人數和發文數量，了解各學科學術活躍程度、科研成果產出狀況、核心作者隊伍以及學科帶頭人的實力和影響力。近年來，浙江省水利河口研究院日益重視科研成果的總結、凝練和提高，鼓勵科技人員多出論文、出高質量論文。本文通過搜集浙江省水利河口研究院2006～2012年發表的學術論文進行統計分析，以評價我院學術論文產出和質量水平。

一、論文信息來源及評價指標選取

1.論文信息來源

主要依據作者單位為浙江省水利河口研究院的2006～2012年發表論文統計表，以及檢索中國期刊全文數據庫、中國重要會議論文全文數據庫、國際會議論文全文數據庫作為補充和參考；論文發文排名、被引頻次、各年被引量主要來源于中國引文數據庫。

2.評價指標的選取

科技論文的評價應該數量與質量相結合，數量反映了科研機構或個人的科研實力和學術水平，但不足以用以衡量微觀層面(個人)的學術水平。因此，根據目前普通采用的評價指標結合我院的實際情況，數量方面選取論文發表數量、核心期刊發表及EI、SCI收錄論文數，質量方面選取論文被引頻次、高被引論文數、核心作者數進行客觀評價。

二、數量方面的評價

1.論文年度分布

論文發表數量是對在各類出版物上發表的論文數量直接加總。這項指標可以看出個人或單位論文發表隨年度變化的情況，直觀了解科研實力的分布狀況。2006～2012年發表論文數及各部門分布見表1，職能部門包含院領導，2006～2007年還包含科技中心；廣川公司包含設計院、巖土工程院、水土保持研究所、監理公司等，科研人數最多。

表1 2006～2012年發表論文數及各部門分布表

從表1可以看出，河海院、廣川公司、水資源所3大部門以絕對優勢位居前三，共占全院論文產出總數的60%左右，而且每年的位次變化不大，是學術論文的重要產地，形成了鮮明的研究特色。特別是河海院，占全院論文總數的25%左右，是我院的重點優勢學科。防災所雖然成立較晚，但發展勢頭良好。這些數據表明，我院每年論文產出數量變化不大，科研隊伍相對穩定，雖然近幾年科研人數增長較快，但整體的科研力量沒有得到顯著壯大。也反映出各學科之間的科研水平差異較大，重點學科建設很有成效，而有些學科比較薄弱。所以應在保證重點學科建設的前提下，大力扶持薄弱學科的發展，以提高整體科研水平和實力。

2.核心期刊發表及EI、SCI收錄論文情況

學術期刊與學術論文具有一定的相互評價功能，盡管這種評價是模糊的、不完全一致的，但從總體上看，這種關系是客觀存在的。具體而言，是以在核心期刊發表或被著名文摘期刊及檢索系統轉摘收錄情況來表征學術影響力。科研機構被SCI等收錄的論文總量，反映整個機構的科研水平、尤其是基礎研究的水平[1]。中文核心期刊論文分別根據2004年、2008年及2010年版的《中文核心期刊目錄》進行統計。中文核心期刊、國際期刊、國際會議論文發表及EI、SCI收錄情況見表2。

表2 2006～2012年學術論文刊載、收錄類型分布表

從表2可以看出，中文核心期刊發表論文數占總發文數的30%左右，國內非核心期刊占50%～60%。發表在核心期刊上的論文比例不高，主要原因是論文的原創性和新穎性不夠，影響被核心期刊錄用的幾率。國際期刊、國際會議論文及EI、SCI收錄論文比例較低，但2010年以來呈現快速增長態勢，發文主要集中在河海院、防災所、水資源所、廣川公司的水土保持等，這些強勢學科比較注重與國際同行的交流與合作，也與近年來推行的獎勵制度以及高級別基金課題數量的增加有關。

三、文獻質量的評價

1.論文被引頻次

用科技論文被引頻次作為評價論文質量的文獻指標，以反映論文的學術影響力以及對學科發展的貢獻和作用。

（1）被引文獻頻次及機構分布

分析被引文獻的頻次分布，可體現被引文獻在學術研究領域產生的影響力，同時也是測評學術地位的重要指標之一。分析被引文獻的機構分布可以看出學科的強弱程度。2006～2012年第一作者單位為浙江省水利河口研究院的論文被引頻次及機構分布見表3：

表3 2006～2012年論文被引頻次及機構分布表

從表3可以看出，總被引篇數占發文總量的38.6%，河海院被引用文獻124篇，被引頻次435次，分別占總被引篇數的31.9%，占總被引頻次的29.6%，名列第一；職能部門雖然被引47篇，但被引頻次達286次，位居第二，主要是因為潘存鴻、韓曾萃是院領導也是河口領域的專家，他們的文章被引率高。總體上看，我院在河口與海岸領域國內學術界具有較高的地位和影響力，設有國際泥沙研究培訓中心杭州河口海岸實驗研究基地、浙江省河口海岸重點實驗室。水資源所被引篇數59篇，被引頻次227次，位居第三，在水資源評價、水資源高效利用、水生態環境問題等方面具有較強的實力，建有浙江省灌溉試驗中心站。防災所雖然被引篇數僅25篇，被引頻次116次，但發展勢頭良好，設有浙江省水利防災減災重點實驗室，科研實力較強。

（2）高被引論文

科技論文被引用次數的多少常被用來作為論文學術水平和學科影響力的評價標準。通常情況下，論文的被引次數與作者的影響力呈正比關系，一定程度上可以看出我院的科研群體現狀以及拔尖人才的情況。第一作者為我院的單篇文章被引次數超過13次的文獻有23篇，所屬學科分別是河口與海岸、水資源與水土保持、工程測繪、水利工程質量檢測等。潘存鴻在2009～2011年連續3年入選“水利工程”領域高被引作者（全國前20位），發表在2007年第2期《水科學進展》上的《三角形網格下求解二維淺水方程的和諧GODUNOV格式》入選“領跑者5000-中國精品科技期刊頂尖學術論文平臺（F5000）”。潘存鴻、曾劍和黃世昌是水利部5151人才工程部級人選，在省級科研單位中同時有3位專家入選是絕無僅有的，說明我院在河口海岸領域具有較強實力和較高的影響力，也培養了一批拔尖人才。

2.核心作者分布

核心作者指那些發表論文數量較多、影響力較大的作者，這些作者在該學科領域往往比較活躍，是該學科領域的學術帶頭人，是單位科研隊伍的中堅、核心力量和業務骨干[2]。核心作者應具有2個重要特征，一是在學科內具有不可替代性即重要性，二是在學科內具有突出影響力。在文獻計量學中，用于測評核心作者的指標有2個，一是發文量（重要性評價），二是被引量（影響力評價）。以往的文獻中通常采用普賴斯定律確定作者的最低發文數作為核心作者候選人入選標準[3]。筆者認為在科研單位核心作者入選的關鍵標準在于論文是否對本學科的研究與發展具有較大的影響力，以被引量作為衡量標準更能體現這一作用。2006～2012年浙江省水利河口研究院作者發文被引頻次最高的是潘存鴻為265次，借鑒普賴斯定律確定核心作者候選人的發文累積最低被引量為Mc=0.749×Ncmax1/2=0.749×2651/2=12.19，即發文累積最低被引13次或13次以上的作者可入選為核心作者候選人。計算結果顯示，被引13次及以上的86位作者可列為2006～2012年浙江省水利河口研究院的核心作者，占全部署名作者總數的30.07%，但其被引量占總被引量的82.86%（見表4）。說明我院核心作者群基本形成，并由這些核心作者牽頭組建起較為合理的科研團隊，具有明顯的人才優勢。

表4 2006～2012年核心作者分布表

四、結語

1.加強學科建設和人才培養

浙江省水利河口研究院已形成了相對穩定的科研隊伍，尤其是學術骨干隊伍。一批長期活躍在各學科領域的老專家仍是學科帶頭人，也有一批中青年科研人員脫穎而出，但作者群占科研人員比例不高。近幾年我院科研人數增長較快，但論文的產出相對穩定，要充分發揮高職稱、高學歷、老專家的學科帶頭作用，加強青年科研人員對寫作素質與意識的培養，開發新的作者群，同時加大對核心作者的支持力度，保證全院科技論文產出的質量和數量。

學科發展不平衡，部分學科論文質量與數量有待進一步提高。注重學科平衡發展，提高整體科研水平是保證一個科研院所科技論文產出數量和質量的關鍵。對薄弱學科要加強人才引進與培養力度，引進高層次人才、加強科技平臺建設是增加論文產出的有效途徑。

2.積極申報科研課題，充分發揮科研基金的苗圃作用[4]

申請課題與科研產出相互促進。科研基金是高質量論文產出的土壤，高質量論文為申請高級別基金課題創造條件。因此，提高科研課題質量，力爭獲得更多更高的基金課題是提高科技論文質量的保證。發揮科研基金的苗圃作用，培育高水平的學科帶頭人。

3.加強論文投稿導向的管理

科研管理部門做好投稿向導，加強對論文寫作指導，在網站公布《中文核心期刊目錄》和《中國科技論文統計源期刊目錄》。避免盲目投稿，盡量降低非統計源期刊的投稿率，鼓勵科技人員把高水平論文發表在國際、國內的重要刊物上。

[1]趙寧，陳如好．關于SCI收率與評價學科期刊問題研究[J]．圖書館論壇，2004，24(3)：182～185

[2]楊小華，張尚坤，朱文濤.基于文獻計量分析的科研態勢評價[J].中國高校科技 211（9）：29～30.

[3]鐘文娟.基于普賴斯定律與綜合指數法的核心作者測評—以《圖書館建設》為例[J].科技管理研究，2012（2）：57～60.

[4]姜愛仁，路平，項進等.江蘇省腫瘤醫院2006～2010年發表論文統計分析[J].南京醫科大學學報：社會科學版[J].2011（5）：396～400.