進出口商品質量指數的構建與應用

◆朱建明 / 文

進出口商品質量指數的構建與應用

◆朱建明 / 文

進出口商品質量指數，是指通過構建科學可測的質量評價體系，對進出口商品質量安全數據進行深入、持續地跟蹤評價，并以指數形式予以表達的宏觀質量評價結果。該指數可以綜合反映一個地區或某一領域進出口商品質量水平，具有綜合性、代表性、相對性、持續性等特點。開展進出口商品質量指數的研究與應用，是新形勢下檢驗檢疫系統探索構建新型進出口商品檢驗監管模式，實現從重微觀的質量檢驗監管到更加注重宏觀質量管理的重要抓手，是提高進出口商品質量水平、促進貿易便利化水平的重要依據和技術手段。

一、質量指數相關研究的對比與啟示

質量指數是一項宏觀質量指標。總結國內外質量指數的相關研究，根據所反映評價對象的范圍不同，可將其大體區分為國家性質量指數、區域性質量指數、行業性質量指數等。

從國家層面看，自2002年開始，國家質檢總局組織開展國家宏觀質量水平評價指標體系研究工作，提出從質量水平和發展能力兩個維度，選用質量管理水平、標準與技術水平、質量監督和檢驗水平、研發與技術改造能力、核心技術能力、市場適應能力等6項評價指標，對我國不同行業（重點是制造業）或地區宏觀質量發展狀況進行綜合評價，并于2006年開始，聯合國家統計局，持續向社會發布全國制造業質量競爭力指數，對我國乃至世界范圍內的宏觀質量指數化研究起到了積極推動作用。

在區域層面，程虹、李清泉等人重點從質量安全角度，提出了主客觀相結合的區域總體質量指數，涉及產品與商業服務、公共服務、生態環境、區域居民滿意度四個維度。

在行業角度，上海質量管理科學研究院從符合性、適用性、滿意性等質量內涵的界定出發，建立了上海市行業質量指數評價模型，包括3個二級指標、21個三級指標。上海出入境局的劉希安等，針對進口紡織品，選用品質質量、安全衛生、反欺詐、不合格品數量和金額、危害程度、對外索賠等指標，構建了進口紡織品質量指數。

總結上述質量指數相關研究，在針對進出口商品構建類似宏觀質量指數時，主要有如下啟示：

（1）質量指數雖然是宏觀質量指標，但一般都有一個“自底向上”的生成過程。即通過選取代表性商品（如代表性進口品、出口品），建立相對系統、客觀可測的質量評價指標體系和相應的指數化評價模型，并通過將報告期質量水平和基期質量水平的對比，形成相應的質量指數。

（2）指標體系設計時，應從服務于進出口監管和保障質量安全出發，全方位采集來自系統內、進出口商、第三方社會組織等有關進出口商品質量狀況，特別是質量不合格信息；同時，應強調對進出口商品質量水平進行總體性、宏觀層面評價，而非針對具體商品進行微觀測評。評價指標數量不宜過多，3-5個為宜。

（3）數據采集應以客觀數據為主。應立足于當前檢驗檢疫部門開展進出口商品檢驗管理的實情、特點和規律，充分利用監督抽查、認證認可、國外通報召回、出口退運、第三方檢驗結果以及12365平臺、組織機構代碼、物品編碼、WTO/TBT通報咨詢等途徑，系統收集能夠全面反映進出口商品質量狀況的數據和信息。

二、進出口商品質量評價體系設計

構建進出口商品質量指數的基礎和前提，是科學地評判商品質量水平。在進行商品質量評價指標選取和設計時，主要設計思路是：首先應明確“誰最關心進出口商品的質量”；其次分析“他們主要關注哪些方面的質量因素”，這些質量因素彼此間的層次關系如何；最后是分析可以從哪些渠道獲取有效數據，以客觀反映這些質量評價因素？以及這些數據能否持續地獲取？

遵循上述思路，共識別出三類與進出口商品質量評價密切相關的利益相關方。一是企業，包括進口商和出口商；二是監管部門，包括法檢機構和上級主管單位；三是消費方，包括個體消費者以及第三方組織。通過分析不同利益相關方針對進出口商品質量進行評價的重點因素，構建提出“2+X”結構的評價指標體系。其中，“2”是指兩個反映商品質量的核心指標，包括“項次合格率”和“合格品貨值率”，分別從質量參數檢測結果和合格品貨值角度綜合判斷商品質量水平。“X”是指若干調整項，包括商品風險等級、客戶投訴、索賠退運通報次數等，這些調整項主要依據檢驗檢疫系統內不定期匯總的時間序列統計數據，用于反映商品質量水平所面臨的綜合風險波動狀況，相應地對商品質量水平進行調整。根據目前系統內所積累的數據情況，在針對進口品和出口品時，甚至針對不同類別細分商品時，所對應的調整項可能略有不同。

之所以引入投訴索賠（退運）次數、風險等級等指標，并作為調整項，主要是為了彌補抽查合格率指標的不足；同時，進一步強調對質量安全風險的關注，利用調整項“適度放大”商品不合格水平，以便凸顯質量安全風險，引導檢驗監管資源的配置方向。

基于上述思路，得到進口商品質量評價指標體系如表1。

相應的，針對出口商品質量的評價，可選指標如表2。

三、進出口商品質量指數的構建

（1）總指數編制模型

進出口商品質量指數（QI）將由兩部分構成，即進口商品質量指數（IQI）和出口商品質量指數（OQI），其計算模型為：

在確定具體類別商品質量指數時，可以代表品質量指數為基礎，利用代表品貨值占所屬類別商品貨值總額的比率為權重，分別得到小類、大類和總體商品質量指數。

以第m小類商品質量指數的生成為例，設該小類中第k種代表品的當期貨值為Sk，則第m小類商品質量指數為：

（2）代表品質量指數模型

針對具體的代表品（包括進口或出口），首先分別計算報告期和基期的商品質量水平，進而以基期質量水平為基準值，一般設為100，相應地對報告期取值進行線性轉換，得到報告期質量指數。

表1 進口商品質量評價指標體系

表2 出口商品質量評價指標體系

設第k種商品，對應的質量指數為：

其中，上標“B”表示報告期，“J”表示基期。

（3）代表品質量水平測評模型

無論是總指數，還是代表品質量指數，其測算的基礎都是基于代表品質量水平的評價。

設有代表品A，其質量特性共計m個，質量特性的重要度權重為。權重賦值原則是：不合格性質越嚴重，則相應調增權重，最小權重為1。

在報告期內，各項指標對應的項次合格率為 ，

則該商品整體項次合格率為：

設報告期內該商品抽查合格品貨值占全部抽查貨值的比例為PA，則報告期內該商品的綜合質量水平為：

其中，b1和b2為項次合格率和貨值合格率對應的權重，一般可利用層次分析法、優序法等賦權方法，組織相應專業的檢測人員共同確定，b1+b2=1。

在上述基礎上，進一步引入可利用的調整項信息。調整項的作用，在于進一步放大不合格產品的質量危害程度，或說相應地調減商品質量合格率水平，從而強化質量安全風險意識。可考慮的調整項主要包括通報召回次數、出口退運次數、商品風險等級、企業反饋信息等內容。

其中，商品風險等級可根據系統內對進出口商品風險等級的劃分，總體上將進出口商品劃分為高風險、較高風險和一般風險三個等級，相對應的調整系數R1分別為0.8、0.9、1。關于通報/召回/退運/12365投訴次數等系統統計信息，在設定相應的調整系數時，主要基于報告期之前連續數期（如連續12期）的統計數據分布情況進行設定。

綜合以上分析，可得代表品綜合質量水平為：

其中，IA：當期項次合格率；PA：當期合格品貨值率；b1：項次合格率指標權重；b2：合格品貨值率指標權重；R1：商品質量安全風險等級對應的調整系數；R2：通報/退運類調整系數。

四、實證分析

以江蘇某口岸進口棉花的統計臺帳數據為基礎，以2013年1月為基期，測算其質量指數走勢。

（1）分配檢測項目權重

為進一步深入分析進口棉花的質量波動情況，首先針對等級、長度、細度、強力四個指標，按如下相對重要度賦值標準，組織專業檢測人員群組討論并進行權重分配，確定權重結果為：細度（1.0），強力（1.2），等級（1.4），長度（1.6）。

（2）計算當期總體加權項次合格率

從總體抽查情況看，全部不合格項次數為1158，在全部抽查項目總數中的占比為13.07%。對等級（1.4）、長度（1.6）、細度（1.0）、強力（1.2）四個指標進行加權合成，則相應的不合格項次數為1320，對應的加權后的不合格項次率為14.89%，對應的加權后的項次合格率為85.11%。

（3）計算當期合格品貨值率

根據抽檢臺帳，測算當期全部不合格品貨值損失在進口總貨值中的占比，得到當期不合格品貨值損失率為2.001%，相應的當期合格品貨值率為98%。

表3 指標間相對重要度賦值規則

圖1 報告期進口棉花質量指數走勢分布

（4）計算當期進口棉花質量水平

分別從實物質量和價值因素角度，對當期項次合格率指標和合格品貨值率指標進行加權合成，權重分別為0.4和0.6，得到當期進口棉花質量水平為：

（5）計算調整系數

從商品風險等級看，棉花為大宗進口品，在系統監管中可列入較大風險等級，對應的調整系數為0.9。

另外根據C—repax系統，對2013年1月及其上溯12期的系統通報次數進行統計，按照當期通報次數在全部通報合計次數中的占比測算其相應的調整系數，得到2013年1月對應的調整系數為0.968。

（6）計算最終的基期質量水平

綜合考慮商品的實物質量和調整項因素，得到2013年1月進口棉花最終的質量水平為：QA=0.9284×0.9×0.968=0.8089

（7）計算報告期質量水平

按照上述思路分別測算2013年2月至2014年3月的進口棉花質量水平，得到報告期質量水平。

（8）計算報告期質量指數

以基期2013年1月的質量水平對應的質量指數設定為100,可相應得到根據報告期質量水平相對基期質量水平的變動情況，得到相應的報告期質量指數（見圖1所示）。

（作者單位：常州出入境檢驗檢疫局）