建筑企業如何做好工程索賠

劉升

【摘 要】筆者就建筑施工企業工程索賠的基礎與原則、內容進行了介紹，并回答了建筑施工企業如何做好工程索賠。

【關鍵詞】工程索賠；基礎與原則；索賠內容；步驟

隨著我國基本建設制度與國際接軌，計劃經濟向市場經濟的徹底轉變。建設項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰性，成功的建筑業企業在利用強大的技術力量管理其資產從而創造利潤，施工企業在對項目、單位工程進行管理中，不可避免地要面對項目、單位工程索賠，那么如何面對索賠管理工作呢？建筑企業又如何進行工程索賠呢？施工企業都知道工程索賠是一項業務性很強、基礎工作很細的工作，索賠的成功與否將直接影響到工程項目的工期和最終成本。索賠的基礎工作與原則是什么呢？索賠的誤區在哪里呢？下面根據本人多年的工作經驗做一簡單介紹。

1 索賠的基礎與原則

1.1 根據招投標文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細致考慮工程將來可能出現的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設計。

1.2 認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據。

1.3 及時發現與報告，根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

1.4 索賠意向書應在項目、單位工程發生索賠事件后及時向現場監理工程師后遞交，并有現場總監理工程師簽字確認，必要時建筑業企業負責人、現場負責人及現場監理工程師、總監理工程師一起到現場核對索賠事項。

1.5 索賠意向書送交總監理工程師簽字確認后要及時收集相關證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場專業監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

2 建筑企業在施工時可能發生的索賠內容有哪些

2.1 不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致施工單位必須花費更多的時間的費用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。

2.2 地質條件變化引起的索賠

在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又是有施工經驗的承包方也不能預見到的，施工單位可提出索賠。

2.3 施工中其它人為障礙引起的索賠

如在挖方工程中由于發現地下構筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬是有經驗的施工單位難以合理預見的人為障礙，如通過處理導致工程費用增加的，施工單位可提出索賠。

2.4 工期延長和延誤的索賠

通常包括兩方面：一是，建設單位要求延長工期；二是，施工單位要求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失。

2.5 因施工中斷和工效降低提出的施工索賠

由于建設單位委托的監理工程師原因而引起施工中斷的工效降低，特別是是根據建設單位不合理的指令壓縮合同規定的工作進度，使工程比合同規定日期提前竣工，從而導致工程費用的增加。施工單位可提出索賠，該索賠包括三項索賠，即人工費用的增加索賠；設備費用的增加索賠；材料費用的增加索賠。

2.6 因工程終止或放棄提出的索賠

由于建設單位不正當地終止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權提出施工索賠如下：

2.6.1 盈利損失，其數額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額。

2.6.2 補償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設備的全部支出，以及監督費、債券、保險費、各項管理費用的支出（減去已經結算的工程款）

2.7 關于支付方面的索賠

2.7.1 關于物價上漲引起的索賠。根據全國的實際情況。目前可根據各省市定額站頒發的材料預算價格調整系數及材料價差對合同價款進行調整，待材料價格指數逐步完善后，可采用動態結算中的公式進行自動調整。

2.7.2 關于貨幣貶值導致的索賠。在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償的條款，索賠數額一般官方正式公布的匯率計算。

2.7.3 拖延支付工程款的索賠。如果建設單位不按合同中規定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設單位索賠利息。

2.8 工期索賠

在工程施工中，常常會發生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使預定的施工不能順利進行，使施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。施工單位則可根據實際情況提出工期，索賠的目的通常有兩個：一是，免去或推卸自己對已產生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是，進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。如果工期延緩責任不是由施工單位造成，而建設單位已認可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。

3 索賠的具體操作步驟

3.1 當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（一般規定的時限為28天）向現場專業監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報監理、建設單位及其它相關單位和部門

索賠項目種類及起止日期計算方法：

（1）延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，建筑業企業有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向建筑業企業進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為建筑業企業進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為建筑業企業應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費=（機械折舊費+經常維修費）×50%]用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

（3）工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：建筑業企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

（4）以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

（5）由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

（6）監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

（7）其他原因導致的建筑業企業的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

3.2 同期記錄

（1）索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

（2）同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

（3）詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

4 最終索賠報告

4.1 當索賠事件所造成的影響結束后，建筑業企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位

4.2 最終報告應包括以下內容

①施工單位的正規性文件。

②索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。 在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與建筑業企業簽訂的工程承包協議、業主對建筑業企業施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及建筑業企業在施工過程中收集到的各項有利證據，建筑業企業往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對建筑業企業有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

③批復的索賠意向書。

④編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

⑤附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括建筑業企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

5 索賠的管理

5.1 由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，建筑業企業應建立、健全工程索賠臺帳或檔案

5.2 索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容

5.3 對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記

工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

6 避免索賠存在的誤區

6.1 當索賠事件發生時，有些建筑業企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮與業主、監理方面的關系，而沒有把索賠認真對待

6.2 項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握

6.3 主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由

6.4 只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告

6.5 很多項目管理成員認為只有建筑業企業向業主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠

7 結語

綜上所述對建筑企業而言，工程索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中建筑企業技術管理人員要充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工企業簽訂的合同協議和各項往來性文件，必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是建筑業企業贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。

[責任編輯：謝慶云]