知識產權壁壘對我國高新技術產品出口的影響及對策研究

王巖

[摘 要] 自從人類踏入知識經濟時代以來，高新技術產業的發展越來越受到世界關注。我國已加入世界貿易組織，意味著企業進入全方位的市場競爭，這對我國高新技術企業來說，既是難得的機遇，又是嚴峻的挑戰。經濟全球化帶動了全球貿易的發展，促進了高新技術產品的貿易發展。從我國現有的進出口發展現狀而言，高新技術產品的出口已成為我國出口貿易的重要增長點。同時高新技術產業貿易也成為決定各國產業國際競爭力提高的主要因素，然而，高新技術貿易額迅速發展的同時，貿易摩擦也不斷增多，知識產權壁壘就是引起貿易摩擦的主要原因。本文通過研究知識產權壁壘，并分析我國目前高新技術產品出口現狀，找出應對知識產權壁壘的對策及未來新的挑戰，從而促進我國高新技術產品的出口，帶動我國出口貿易的繁榮。

[關鍵詞] 知識產權；壁壘；高新技術產品；出口

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 18. 062

[中圖分類號] F752.67 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）18- 0100- 04

0 引 言

當今世界的突出特點是知識經濟的突起和經濟全球化。知識經濟正逐步取代傳統的經濟形式，表現出強大的生命力，其對經濟增長的貢獻率，在最近的20～30年中，由30%～40%增長為60%～80%，并且加速了全球性競爭和合作的趨勢。在知識經濟時代下知識產權作為一種法律所確認的權利，是重要的無形資產，是推動世界貿易不斷前進的無形動力。高新技術產業作為知識密集、技術密集的產業自然與知識產權問題緊密相連。在國際分工中，中國高新技術產業大部分都還處于產業價值鏈的低端，出口產品的附加值還很低。根據商務部的一項調查顯示，我國每年有近70%的企業受到來自于知識產權壁壘的影響，造成直接出口損失超過了數萬億元。顯然知識產權壁壘對我國高新技術產品出口有很大影響，因此針對知識產權壁壘對高新技術產業出口影響及對策研究分析對高新技術產業的發展以及其產品出口規模的擴大和機構的優化對我國轉變外貿增長方式，增強自主創新能力，從貿易大國走向貿易強國具有深遠意義。

1 知識產權壁壘概述

所謂的知識產權壁壘，是指在保護知識產權的名義下，采取進口限制或過分地使用知識產權實行不公平貿易來將他國商品拒之門外。這些商品包括含有知識產權的商品，如享有著作權的書籍唱片計算機軟件以及專利產品貼有合法商標的商品等。一般而言知識產權壁壘具有以下特點。

1.1 與知識產權法的緊密關聯性

一般來講，非關稅壁壘措施的制定與實施，通常都運用行政手段，與一國的相關立法關系不大。而且進口國國內的立法狀況，大都是間接影響某種非關稅壁壘的采用與實施，例如，某國尚未完善知識保護法，但該國海關仍然可以利用知識產權保護為借口，建立“技術壁壘”來限制某些不符合環境要求的產品進口。

1.2 具有很強的報復性和歧視性

美國是以他國知識產權保護不充分為由而實施貿易報復的做法的起源國，其中最為著名的是 “特殊301條款”，“301條款”是美國貿易法中有關對外國立法或行政上違反協定、損害美國利益的行為采取單邊行動的立法授權條款。“301條款”體系系統地納入了知識產權保護問題。美國將針對符合規定情況的國家進行調查，根據“特殊301條款”的規定，最終確定是否予以貿易制裁。

1.3 主要發生在高新技術領域

傳統貿易保護的重點是處于衰退期的行業或者幼稚產業，如反傾銷案件往往發生在鋼鐵或石化等行業，這些產業需要反傾銷之類的貿易救濟措施來保護。反傾銷案件的經驗表明，發起者通常是那些遇到管理和經營能力不足或者創新能力有待提高等問題的企業。相反，在因知識產權引起的貿易壁壘案件中，申請者通常是全球商業競爭中表現出色的產業領導者。且以高新技術企業居多，這些知名企業在知識產權創造中已經進行了大量的投資并且因為知識產權的強有力保護而獲得巨大利益。實踐證明，知識產權貿易壁壘案件越來越集中于高新技術領域。以美國的337調查為例，其調查案例中高新技術企業則是首當其沖。2012年就先后對我國華為、中興等公司發起調查。

2 我國高新技術產業出口現狀及貿易壁壘形式

2.1 我國高新技術產業出口現狀

近年來我國高新技術產品貿易迅速增加，技術密集型產品已經成為出口增長速度最快、貿易規模最大和發展后勁最足的支柱商品。至2010 年，高新技術產業產品出口占外貿出口的比重已達到35%，自主知識產權和自主品牌的高新技術產品占高新技術產品出口總額的比重也已達到15%，順利完成“十一五”外貿發展的規劃目標。

2.1.1 我國高新技術產品出口呈現快速提升趨勢

2000 年到2010 年近10年間，我國高新技術產品貿易量不斷增長，進出口之間的差額不斷減小，2004 年實現順差，2005 年順差迅速增大，到2010 年，高新技術產品出口4 924.1 億美元，高新技術出口已達到一定的規模。從貿易特化系數（TC）來看，由原來的輸入特化值-0.279 提升到輸出特化值0.09，充分展示了我國高新技術水平分工程度不斷增強，并不斷提高了產品國際競爭力。

2.1.2 外資企業在高新技術產品貿易中占據主導地位

2013 年外資高新技術產品出口額達到3 168.8 億美元，占行業總出口額的76.8%。同時，外資企業也是我國高新技術產品貿易順差的主要來源。2013年，我國外資企業高新技術產品貿易順差高達1 742.4 億美元。而國有企業、其他性質企業則為貿易逆差，逆差額分別為290.6 億美元、654.7 億美元。截止2013 年9 月底，外資企業進出口增速低于總體水平。外資企業進出口13 689.1 億美元，增長18.4%，占進出口總額比重為51.1%，同比降低2.7 個百分點，其中出口、進口占比分別降低2.1 和3.2 個百分點。

2.1.3 民營企業在高新技術產品出口中的份額增長迅速

民營企業作為在高新技術產品出口方面的新生力量是不可忽視的。由于民營企業經營機制靈活、轉型加快，能夠根據國內外形勢變化及時調整外貿策略，使得企業競爭力、開拓市場及抗風險能力日益增強，從而進出口增速明顯快于其他主體。截至2011 年9 月底，民營企業出口4 627.9 億美元，增長34.8%，高于整體增幅12.1 個百分點。

2.2 我國高新技術產品出口主要遭遇知識產權壁壘的形式

我國高新技術產品出口遭遇的知識產權壁壘分為4類：①發達國家的相關法律，尤以美國的“337條款”最為明顯；②大型跨國公司利用技術優勢壟斷國際市場；③我國高新技術產品在國際展會遭遇知識產權壁壘；④知識產權與國際標準相結合，共同提高市場準入門檻。

2.2.1 美國的“337條款”

除了跨國公司為了保證自身的市場份額以及競爭力之外，對于東道國而言其也會出于國內產業的保障也出臺一系列的苛刻的法律制度以限制我國高新技術產品的出口，這些法律條款本身的制定其目的就是為了限制國外高新技術產品以及技術的進入后對于本國相關產業的沖擊與影響。從現有的各國的條款而言，最為著名也是對于我國高新技術產品出口限制最為嚴格的是美國的“337條款”。“337條款”因其最早見于《1930年美國關稅法》第337條而得名。美國“337條款”禁止的是向美國出口產品中的一切不公平競爭行為。這種不公平行為具體指：不公平的行為或產品以不正當競爭的方式進入美國，并對美國相關產業造成實質損害或損害威脅，阻礙美國相關產業的建立。經過多次修改以后，愈加針對輸入產品的知識產權。而且，無論知識產權人是否是美國公民或企業，其均可提起“337調查”。隨著我國高新技術企業的高速發展，它已然成為了我國高新技術產品出口的重要壁壘之一。

2.2.2 知識產權結合標準，提高高技術產品海外市場進入門檻

標準稱之為商戰中的“游戲規則”，誰掌握并控制了規則，誰就獲得了這場戰爭的主動權，并在很大程度上提高了贏得這場戰爭的勝率。伴隨著世界經濟一體化的發展，國際分工也不斷細化，發達國家的跨國公司的主要優勢在于其環保、技術乃至管理方面。對于企業而言，掌握了標準就掌握了科技發展的方向以及對于專利技術的評價標準，由此也就對其他企業的進入門檻以及科技的研發設置了人為的障礙，最終造成高新技術產品的出口限制。更為重要的是相對于訴訟等方法而言，通過一定的知識產權標準的制定，壁壘的發起者也會降低成本，因而逐步成為國外跨國公司所普遍采用的一種自我保護方式。

2.2.3 大型跨國公司利用技術優勢壟斷國際市場

大型跨國公司利用其市場壟斷地位來獲得高額利潤，其手段是通過構筑知識產權壁壘，提高其他國家企業進入市場的門檻。因為跨國公司在真正的市場運行時是占據了壟斷優勢的，在很多情況下都具有主動權，所以在高新技術產業中通過知識產權壁壘提高市場準入門檻的案例也自然就顯而易見了。目前來看，知識產權壁壘作為一種商戰的手段，它的打擊對象主要有3類：①產品占據較高的市場份額；②企業生產的產品缺乏核心專利；③企業產品追隨國際主流技術。這3條無疑也是目前我國的許多高新技術企業所具備的，因此我國高新技術企業也頻頻遭遇知識產權壁壘。

3 知識產權壁壘對我國高新技術產業出口的影響分析

3.1 對我國高新技術產品出口的消極影響

3.1.1 阻礙了我國高技術產品出口競爭力的提高

首先，我采用TC指數，即貿易特化系數（Trade specialization coefficient，TC）計算2002-2011年高新技術產業的出口競爭力。

數據來源：中國科技統計網

由圖1可得，我國的TC指數從2004年開始大于0，2002-2011年我國高新技術產品出口競爭力總體呈上升趨勢。尤其從2002年到2005年上升趨勢明顯，然而之后的幾年略有上升但幅度都不大，甚至在2009年之后開始有下降的苗頭。

3.1.2 美國“337”調查對我國高新技術產品帶來的不利影響

據商務部的統計，2012年上半年，在美國發起的337調查中，其中針對中國的排在了首位，其次就是日本等國，如圖2所示。

資料來源：中國貿易救濟信息網統計

在這些調查案件中大都是以專利侵權為由，還有商業秘密和著作權等，且是針對我國高新技術產品，其中以計算機與通信類產品為主，見表1。

計算機與通信類產業是對我國高新技術產品出口額做出主要貢獻的子行業，也是出口競爭力提高的核心推動力，而“337調查”通過影響這些字行業的出口競爭力，進而阻礙了我國高新技術產品整體的出口競爭力提高。

3.1.3 造成我國高新技術產品出口的惡性循環

隨著我國改革開放政策的逐漸深入大量的中小企業興起，但是受制于現有企業自身的科研技術以及研發投入的有限，使得企業對于自身產品的專利以及技術保護一直較為薄弱，缺乏良好的產品專利技術的后勤保障部門，同時在面對訴訟的過程中也沒有一套行之有效的應訴方案以及法律保障制度。由此造成企業自身無法有效應對來自東道國的侵權訴訟，再加上對發達國家的知識產權法律法規認識得并不透徹，最終面臨敗訴。而這無疑進一步打壓了我國企業在科研投入以及研發創新方面的積極性，制約了企業未來的轉型發展。

3.2 對我國高新技術產品出口的積極影響

3.2.1 促使我國高新企業增加研發投入

知識產權壁壘作為一把雙刃劍，其從短期而言會對我國現有企業的產品出口有制約和阻礙作用，但是無疑從某種意義而言也是對于我國企業科研實力的提升的一種外在的促進動能。隨著改革開放的深入，盡管我國遭受的知識產權壁壘案件不斷上升，但這也促使我們要加大對研發的投入以應對嚴峻的競爭形勢。2013年全社會科技研發經費首次突破萬億元，其中企業研發支出占85%以上。研發人員總量430萬，居世界首位。全國技術合同成交額超過6 000億元，高新技術產業產值預計突破10萬億元。

3.2.2 促進高新產業管理創新，積極參與全球競爭

良好的高新產業管理能力決定了企業未來的知識產權保障力度，代表了企業未來的市場競爭力。目前，不斷上升的知識產權壁壘意味著企業自身要進一步加強在訴訟管理以及法律應對和知識產權專利的維護和保障體系的優化與建立。在全球化的今天，高新技術產業的發展代表著一個國家的創新能力。在面對發達國家的知識產權貿易壁壘的過程中，其本身就是一種對于我國傳統薄弱環節的放大，讓我們的企業以及政府可以更加充分地意識到自身的不足，從而積極提升產業管理創新。未來為了更好地去應對接踵而至的知識產權壁壘，我國高新技術產業要不斷提高自身管理的創新能力，以積極的心態面對全球競爭，讓我國高新技術產品真正立足于世界市場。

4 我國高新技術企業與政府應對知識產權壁壘的建議

4.1 我國高新技術企業應對知識產權壁壘的建議

4.1.1 提高知識產權保護意識，增強產品的自主研發

眾所周知，專利是知識產權的核心，而技術又是專利的核心。因此，企業如何規避發達國家跨國公司設置的知識產權壁壘和有效地加強自主研發的投入，是企業是否能夠獲得真正意義上的發展的關鍵，事實上在美國企業內部設有專業的管理知識產權的組織，就現有的企業知識產權進行管理和針對性的指導與幫助。因而，對于我國當下的高新技術企業而言，應重視知識產權的保護，重視專利技術的保護，設定專業部門對產品從研發到最終的銷售全環節進行把關，提高知識產權保護意識，從而真正讓R&D支出有效地被利用。

4.1.2 充分了解出口產品的知識產權信息

確定銷售市場是一個出口型企業在產品生產前必須要做到的。我國高新技術企業應充分了解WTO以及TRIPS框架協議內的企業出口原則，了解國外的立法趨勢以及各類相關法律條案，特別是針對高新技術產品的限制的條案。此外，由于我國高新技術產品經常受到美國的“337條款”制裁，為規避知識產權壁壘，企業可以在訂立知識產權協議時將仲裁地點選在美國之外。

4.1.3 面對知識產權壁壘，積極應對并總結經驗

知識產權壁壘由來已久，而隨著本世紀我國高新技術企業的快速發展，從而造成知識產品壁壘所面臨的訴訟案件日益增加。當我國企業被發達國家起訴時，積極應訴，哪怕最后的結果只能是賠償專利侵權費或達成和解。這一方面顯示了我國企業在應對訴訟中的積極態度，作出了良好的應對姿態。另一方面據理力爭的態度，即便是敗訴，也會獲得寶貴經驗，讓企業在不斷的成長以及應訴中獲得寶貴經驗，為未來的貿易訴訟以及在東道國的產品銷售和發展奠定堅實的基礎。

4.2 我國政府應對知識產權壁壘的建議

4.2.1 鼓勵外商投資企業利用外資積極創新技術

進入新世紀以來，為了尋求更好的成長與發展空間，我國企業以及政府都在積極尋求貿易轉型，從傳統的勞動密集型向資本和知識密集型產業轉變。當前，新一輪的產業結構調整正在向全世界范圍內展開，其主要特征是服務外包、高端制造和研發環節轉移。對于政府而言，要充分利用全球化和信息技術高速發展的優勢，在積極有效地吸引外資的同時，應盡快提升和調整引資政策來解決高新技術產業的長期發展等問題，實現從引資到選資的過渡， 促進外資企業在我國技術發展較緩慢的領域進行投資。

4.2.2 積極培育出口主體

三資企業占了我國高新技術出口的八成以上，由此在高新技術產品出口的過程中造成了國外企業在貿易過程中的“貿易循環”，其雖然從賬面上顯示了我國高新技術產品出口的大幅度增加，但是實質卻并沒有真正提升我國企業自身的國際競爭力，大部分的利潤反而被東道國所賺取。因而，為了提升我國企業的出口競爭力，提升我國企業的高新技術產品的出口綜合，我們應該培育自己的出口主體。

（1）培育大型企業集團成為具有較強國際競爭力和自主創新能力的骨干企業，積極利用企業自身的資金、人力資本優勢，加大企業科研能力，謀求更大的市場發展前景。

（2）應大力促進民營企業的出口。民營、中小型高科技企業的外部成長環境不通暢嚴重制約了企業發展速度和它對我國的高新技術產品出口起到的作用。對此應重點扶持一批產品有市場，給予其足夠的市場扶持以及人才培養的空間。

4.2.3 加強高新區特色產業建設，形成自主創新網絡效應

根據克魯格曼的產業集聚模型，企業發展過程中為了尋求最為經濟的發展模式，會選擇一個共同的區位集中生產。典型的如中國的珠三角、長三角地區，德國的魯爾工業區，美國的五大湖工業區等等。在一個區域內，工業生產活動的空間格局演化的最終結果將會是積聚。馬歇爾同樣認為，產業區域內的企業間相互關系建立在合作和信任的基礎上，這種聯系促進了創新。而且企業群落有利于信息、技術、技術訣竅和新思想在群落內企業之間的傳播與應用。因此我國要增加高新技術產品出口，克服知識產權壁壘，從根本上來講需要提高產業的競爭力，借助于政府職能的運用，對區域產業發展進行合理的引導和規劃，形成一定規模的高技術產業集群，通過產業間的技術溢出效應以及能聚效應，提升區域核心競爭力，從而獲得良好的產品出口份額。

4.2.4 政府應加強知識產權法律制度建設

法律，作為上層建筑的一部分，是為經濟基礎服務的。法律本身來說就是一種保護手段。強大的法律保護使得發達國家規避了很多知識產權糾紛。例如，為避免本國企業的商標被國外公司搶注，知識產權法能夠從法律層面提升企業自身的專利保障。相反，我國由于知識產權法律制度建設起步較晚，且法律制度還不夠完善，因此還不能有效地幫助企業規避壁壘。由此，需要盡快地建立完善的法律保障體系，保護我國企業的知識產權，特別是技術專利，從而避免國內企業自身的發展受制于專利以及商標的惡意搶注。

4.2.5 加強知識產權預警機制建設

首先，提高知識產權保護的力度以及管理工作效率，這就需要建立一條溝通渠道，使知識產權管理部門之間以及管理部門與企業之間的交流更加順暢，能有效地應對重大知識產權事件。然后，在各知識產權管理部門之間開設公開的知識產權直通熱線，使企業界能夠及時反映遇到的問題。另外政府應加大對知識產權服務和信息網絡的資金支持力度。最后針對國內企業的特殊現狀和具體特點，分層次建立專利信息服務和檢索體系。加強與企業和行業協會的聯系并建立完善的知識產權預警體系。

5 結束語

在世界經濟一體化不斷深入的時代，我國高新技術產品出口的發展成為了中國未來能否繼續提升國際地位的重中之重。本文通過了解知識產權壁壘和我國近年來高新技術產品出口狀況，分析我國在該類產品遭遇到的知識產權壁壘的形式，證明了在短期內，知識產權壁壘阻礙了我國高新技術出口競爭力的提升，若我國企業與政府能在長期斗爭中不斷吸取經驗教訓，知識產權壁壘的積極作用便會逐漸體現出了。從企業與政府兩個角度思考，提出應對策略。首先企業應從預防﹑應對與事后總結和借鑒其他企業的經驗教訓來應對壁壘，另外要對知識產權壁壘深入認識，提高企業自主創新能力，促進產品出口。政府也要積極應對知識產權壁壘，充分利用資金﹑人才﹑政治經濟影響力等優勢幫助企業，實現我國從過去的制造業大國向制造業強國的轉變。總之，知識產權壁壘是一把雙刃劍，盡管我國高新技術產品在出口上會遭遇它，但是只要我國政府與企業堅持探索，不斷創新，在不久的將來一定能成為在國際貿易中的游戲規則的制定者。

主要參考文獻

[1]Peter Drohos.The Sharing，Protection and Thievery of Intellectual[J].Intellectual Assets，2010，34（1）：126-327.

[2]G Tovstiga，M Farhadi.Intellectual Property Management in M&A Transactions[J].Journal of Strategy and Management，2010，3（1）：32-49.

[3]鄭楠.國際貿易中的知識產權壁壘對我國企業的影響研究[J].中國商貿，2009（3）：1-5.

[4]Maria Solitandar.The Sharing， Protection and Thievery of Intellectual Assets[J].Management Decision ，2010（9）：85-87

[5]陳潔，趙倩.試論知識產權壁壘的表現形式[M].長春：吉林人民出版社，2005：9-11.

[6]溫芽清.南振興.國際貿易中知識產權壁壘的識別[J].國際經貿探索，2010（4）：66-67.

[7]韓瑋.國際貿易中的知識產權壁壘及對我國的法律研究[J].浙江樹人大學學報， 2010（4）：11-15.

[8]宋青.技術創新對我國高技術產品出口貿易的影響研究[D].濟南：山東經濟學院，2011.

[9]尚曉莉.我國高技術產品出口影響因素研究[D].石家莊：河北經貿大學，2013.

[10]董直慶，陳銳，張桂蓮. 我國出口貿易技術結構優化了嗎？——基于UNC數據的實證檢驗[J].吉林大學社會科學學報，2011（6）.

[11]張巍.淺談歐盟“雙綠”指令對我國機電產品出口的具體影響[J].商業文化：上半月，2011（10）：36-38.

[12]李思奇，何海燕.美國技術壁壘對我國機電產品出口的影響[J].商業研究，2011（10）：78.

[13]喬平平.我國機電產品出口存在的問題及對策研究[J].黑龍江對外經貿，2011（8）：98-100.

[14]韓棟.匯率錯位、匯率波動與我國機電產品的出口[J].中國證券期貨， 2011（7）：54-55.

[15]藺建武，仲偉周，楊洪焦.我國出口商品結構變動決定因素的理論研究與計量檢驗[J].經濟問題探索，2011（5）：68-70.