《工業企業信息化和工業化融合評估規范》國家標準正式實施宣貫執行意義深遠

促進“兩化融合”工作的第一個國家標準——《工業企業信息化和工業化融合評估規范》（GB/T23020-2013）于2014年5月1日起正式實施，這對于推動我國工業企業兩化融合工作的深遠意義不言而喻。學習理解和貫徹執行好國家標準，務實做好工業企業兩化融合水平評估，對于進一步推動企業兩化融合管理體系建設，具有重要的引領作用。

加快推進信息化與工業化融合（以下簡稱兩化融合），是黨中央、國務院在新時期做出的重大戰略部署，黨的十七大提出要“大力推進信息化與工業化融合，促進工業做大做強”，黨的十八大又進一步提出要“推進信息化與工業化深度融合，工業化與城鎮化良性互動，城鎮化與農業現代化相互協調，促進工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展”。面對復雜多變的國內外經濟形勢，積極推進兩化融合是應對國際競爭格局調整的戰略舉措，是加快工業轉型升級的重要途徑，是建設資源節約型、環境友好型社會的必然選擇。為了科學引導、務實推進兩化融合工作，由工業和信息化部主管司局牽頭，聯合相關研究機構、行業協會和企業，共同研究合作，最終由國內知名信息化研究專家劉九如等起草制定的《工業企業信息化和工業化融合評估規范》（以下簡稱“兩化融合評估國家標準”），經國家標準化委員會審定，于2013年9月18日發布，2014年5月1日正式實施。

基本原則和價值導向

“兩化融合評估國家標準”的基本原則是遵循科學性、實效性和可操作性的原則。

科學性要求評估指標要能夠體現兩化融合內涵和核心特征，反映兩化融合發展階段和持續改進方向；評估方法要基于事實數據，充分發揮數據的分析價值，支持綜合評估、分析、診斷和改進。實效性要求評估體系應結合企業兩化融合的內在需求，立足工業實踐和企業需求，用工業的語言，從業務和管理角度出發，評估信息化環境下企業研發設計、生產制造和經營管理及各方面的綜合集成和協同創新發展的能力與水平，以及效能與效益。可操作性要求評估體系需具有廣泛適用性，并不斷加強和提升可實現性、易用性、實用性，評估指標要易于選取，指標體系要易于構建；評估指標數據要可采集、易采集、準確可控、可分析；評估方法要易于理解、便捷有效。

“兩化融合評估國家標準”是基本導向是圍繞企業戰略目標，以業務發展需求為牽引，堅持技術應用的適宜性，講究實效，突出兩化融合的能力建設，明確發展路徑，引導企業通過兩化融合實現創新發展、智能發展和綠色發展，獲取和提升企業競爭能力。具體體現了如下價值導向：

一是全面包含了兩化融合對于企業創新能力、快速反應、精細管理、全員提升、顧客滿意、合作共贏、節能環保等核心價值的提升水平。

二是核心導向側重于幫助企業獲取和提升信息化環境下的可持續市場競爭能力。在廣泛吸收先進的管理理念，重點評價信息技術對工業業務改進和管理創新的促進作用，通過企業兩化融合能力和水平評價，激發企業內生需求，獲取和提升市場競爭力。

三是強調產品質量，將產品質量全過程穩定和全面提升要求貫徹和落實到兩化融合各評價要素和評價內容中。

四是不片面追求所應用信息技術的先進性，而是注意技術與業務及管理的適宜性和協調發展。評估體系重在引導信息化環境下企業的業務變革和管理創新，技術應用應該與業務的發展現狀和需求相匹配，而不是過度追求信息技術本身的先進性。

基本框架和主要內容

“兩化融合評估國家標準”的框架體系設計，強化了信息技術與工業技術緊密結合環境下，突出兩化融合的關鍵作用點，并綜合考慮了對企業兩化融合發展水平現狀的反映以及對未來發展方向的科學引領。通過評估框架體系可明確兩化融合發展路徑，引導企業通過兩化融合實現創新發展、智能發展和綠色發展，獲取和提升可持續發展的競爭能力。評估框架包括水平與能力和效能與效益兩個部分。如圖1所示。

水平與能力評估包括基礎建設、單項應用、綜合集成、協同與創新等四個主要評估方面，標準提出了各方面與不同水平與能力級別相關的評估關鍵要素，并給出了各要素的評估要點。效能與效益評估則包括競爭力、經濟和社會效益等兩個主要評估方面，也響應給出了各方面與不同效能與效益提升相關的評估要素，并給出了各要素的評估要點。

基礎建設旨在通過評估兩化融合基礎設施和條件建設情況，衡量兩化融合基本資源保障的水平與能力級別，主要評估內容包括與“財”相關的資金投入、與“人”相關的組織和規劃、與“物”相關的設備設施、與“信息”相關的信息資源、與“安全”相關的信息安全等。

單項應用旨在通過評估信息技術在企業部門級單一業務環節中的應用情況，衡量信息技術與工業技術以及企業單項業務的結合和融合的水平與能力級別，主要評估內容包括產品設計、工藝設計、生產管理、生產制造、采購管理、銷售管理、財務管理、質量和計量、能源與環保、安全管理、項目管理、設備管理、人力資源管理、辦公管理等。如圖2所示。

綜合集成旨在通過評估企業跨部門、跨業務環節的業務綜合和集成情況，衡量兩化融合環境下企業內多業務綜合集成和融合的水平與能力級別，主要評估內容包括產品設計與制造集成、管理與控制集成、產供銷集成、財務與業務集成、決策支持等。如圖3所示。

協同與創新旨在通過評估跨企業的業務協同和發展模式創新情況，衡量兩化融合環境下企業間業務協同、創新和融合的水平與能力級別，主要評估內容包括產品協同創新和綠色發展、企業集團管控、產業鏈協同等。如圖4 所示。

競爭力旨在通過評估企業綜合競爭力變化情況，衡量兩化融合直接或間接帶來的企業能力提升效果，主要評估內容包括質量提升與顧客滿意、業務效率、財務優化、創新能力等。

經濟和社會效益旨在通過評估企業經濟和社會效益水平變化情況，衡量兩化融合直接或間接帶來的企業效益提升作用，主要評估內容包括經濟效益、社會效益等。

“兩化融合評估國家標準”將企業兩化融合發展可分為四個階段：起步建設、單項覆蓋、集成提升和創新突破，可共同表征企業兩化融合不斷躍升的階段特征和內涵，適用于工業領域各行各業。其中“水平與能力評估”分析框架可分為兩個維度，一個維度是水平與能力評估的主要方面，包括基礎建設、單項應用、綜合集成、協同與創新等；另一個維度是各評估方面對應的水平能力級別，可分為初級、中級、較高級和高級等多個級別。如圖5所示。

企業已經開始建設兩化融合基礎設施和具備一定條件，但其單項應用尚未開展或剛剛起步，則企業處于兩化融合的起步建設階段。企業具備了一定的兩化融合基礎設施和條件，單項應用對企業業務覆蓋和滲透逐漸加強，發揮了一定作用，但其綜合集成尚未有效實現，則企業處于兩化融合的單項覆蓋階段。企業基礎建設水平進一步提高，單項應用基本成熟，綜合集成有效實現，但其協同與創新尚未有效開展，則企業處于兩化融合的集成提升階段。企業基礎建設趨于完備，單項應用和綜合集成趨于成熟，且協同與創新得到有效實現，則企業處于兩化融合的創新突破階段。

企業實現信息化和工業化深度融合的過程，就是不斷實現上述階段性躍升的過程。企業通過兩化融合促進能力增強，實現競爭力提升，并進一步促進經濟和社會效益提高，其提升作用隨企業兩化融合發展階段躍升而躍進。企業所處的兩化融合發展階段及其對應評估方面的水平與能力級別，與競爭力、經濟和社會效益水平相輔相成，可實現持續改進和螺旋式上升。因此，“兩化融合評估國家標準“也給出了“效能與效益評估”的分析框架，也分為兩個維度：一個維度是競爭力水平層次，另一個維度是經濟和社會效益層次。競爭力、經濟和社會效益均可分為初級水平、國內水平、國內先進、國際先進四個逐步升高的水平層次。如圖6所示。

企業兩化融合總體水平等級評定需綜合水平與能力評估和效能與效益評估的結論。在總體評估體系架構穩定，上層指標基本一致的情況下，各行業對總體評估指標進行必要的取舍、細化和調整，這樣既能夠體現行業特點，加強對行業企業的引導性，又可以增強行業之間的可比性，以及對總體情況進行準確的判斷和分析。

結合以上對行業兩化融合發展水平歷程、階段和關注視角的探討，“兩化融合評估國家標準”還提出了兩化融合發展水平評估的總體指標體系（如圖7），包含指標體系一、二級指標，各行業在總體框架和思路的指導下，結合行業特點和需求設計三級細分指標。其中：

就緒度（基礎）就是就緒度即工業企業兩化融合基礎準備程度，衡量企業兩化融合基礎設施和條件保障水平，包含上述基礎建設的相關要素；下設四類二級指標。

成熟度（應用）即信息技術在業務環節應用的廣度和深度，通過對成熟度的評估可以了解企業在信息化環境下的業務和管理水平。成熟度本身蘊含著階段等級性，因此分解的二級指標也能夠反映出信息技術在業務中應用的階段層次。通過對我國工業兩化融合現狀調查，成熟度（應用）下設三類二級指標：單項應用、綜合集成、協同與創新。

貢獻度（績效）即企業在信息技術應用的基礎上實現的綜合產出。兩化融合的最終目的是提高企業的發展潛力和市場競爭力。因此，不僅要對信息化基礎和應用進行評估，還應該對其最終產出進行評估。貢獻度（績效）下設三個二級指標：競爭力、經濟效益和社會效益。

深遠意義

“兩化融合評估國家標準”圍繞兩化融合的內涵，遵循信息化與工業化深度融合的發展方向，引導工業企業把信息化作為企業發展的內生要素，實現二者的協調、互動和一體化發展，是對企業圍繞戰略目標實現信息技術與研發生產經營管理全過程的融合而制定的框架性、規范性指南，是在基礎設施、業務環節、業務流程、綜合集成、協調與創新方面，不斷推動和深化兩化融合環境下企業研發、生產與經營管理的優化、變革與創新，全面實現工業企業創新發展、智能發展和綠色發展，幫助企業持續獲取競爭優勢的一套思想方法和框架體系。

與此同時，“兩化融合評估國家標準”基于設定的評估原則和框架，以及具體評估內容，進一步給出了工業企業兩化融合評估指標體系構建、加權評分方法、綜合評估分析方法和評估判定規則等；評估指標體系構建按照評估內容展開，根據評估內容的逐層細化，逐級設立對應評估指標。基于指標體系底層指標所采集的評估數據，加權評估分析方法可用于對各級評估指標進行定量評分，以支持開展綜合評估分析和診斷。該標準制定參考了35個工業行業的評估實踐經驗，完全適合于工業領域的廣泛應用和推廣。

綜合而言，“兩化融合評估國家標準”，能夠跟蹤企業兩化融合階段性躍升的過程，并給予相應評價，從而幫助企業找準兩化融合工作的方向和路徑，及時深化改進信息化工作，有效提升企業創新能力、能源資源優化配置水平和利用效率，真正促使企業的兩化融合工作有效推動產業轉型升級，提升企業競爭能力，促進工業又大變強。

尤其是隨著兩化融合工作的深入推進，工業和信息化部去年開始組織制定“兩化融合管理體系”，期望進一步構建起規范企業系統推進兩化融合的過程管理機制和方法論，形成企業建立、實施和改進兩化融合工作的體系保證和方法路徑。構建企業兩化融合管理體系，應是在現有工業企業兩化融合評估規范標準的基礎上，明確基本導向和原則，確定及體系框架和主要內容，并編制出具體的實施細則。

我們認為，企業兩化融合管理體系應堅持以下五條主要原則：

——確保企業總體戰略一致性和適時優化性。通過兩化融合管理體系實施，促使企業總體發展戰略貫穿企業管理、產銷、服務的各個環節、各級員工和上下游合作伙伴等，并有效促使企業根據市場變化及時做出戰略調整。

——以推動企業創新和管理能力提升為關鍵著眼點。管理體系實施要側重推動企業提升協同創新能力和管理水平，促使企業實現轉型升級。

——以推進企業產品與服務數字化、智能化、網絡化為基礎。管理體系實施要不斷提升企業的產品與服務，促使企業實現產品結構調整，強化增值服務。

——以流程信息化、規范化和優化變革為重點。管理體系要注重企業流程再造，在標準化、規范化的基礎上不斷優化流程管理。

——全員參與，持續改進。管理體系實施必須全院參與，在水平評估的基礎上，明確企業兩化融合工作方向和路徑，實現兩化融合工作的持續改進。

在堅持這些原則的基礎上，企業兩化融合管理體系最關鍵的視角和著力點應該包含四個方面，一是企業的管理能否與信息化同步發展、同步落實和調整創新，二是企業信息化和工業化相關基礎設備設施保障能否到位，三是企業圍繞新型能力打造的一系列兩化融合項目是否能夠規劃好和實施好，四是企業能否合理評估兩化融合成效并推動實現持續改進。

由此可以看出，企業兩化融合管理體系的構建與企業兩化融合水平評估一脈相承，做好企業兩化融合水平評估，是構建兩化融合管理體系的基礎，有利于最終形成管理職責、基礎保障、兩化融合項目實施、評估、診斷與改進等體系。正是基于這樣的認識，認真宣貫并實施好“兩化融合評估國家標準”，對于完善兩化融合推進措施，有效推進兩化融合工作，具有深遠意義。

（注：《工業企業信息化和工業化融合評估規范》國家標準，由國家標準化委員會2013年9月18日發布，2014年5月1日起實施。該標準主要起草人為：劉九如、周劍、陳杰。標準代號：GB/T 23020-2013；已由中國標準出版社公開出版發行。）