關于企業(yè)信息化頂層設計的研究與思考

彭川

[摘 要] 隨著現(xiàn)代企業(yè)的飛速發(fā)展，受業(yè)務變化、組織調(diào)整、需求深入等因素的影響，信息化建設和應用也面臨越來越多的問題和挑戰(zhàn)。為了能夠推進信息化與業(yè)務的緊密融合，合理管控企業(yè)信息化建設過程中的各類風險，有必要自上而下地加強和開展信息化頂層設計。本文通過系統(tǒng)地探討信息化頂層設計的概念，提出了企業(yè)信息化頂層設計工作開展的思路和策略，豐富了信息化頂層設計的內(nèi)涵和意義，為深入開展相關研究提供了有益的借鑒。

[關鍵詞] 信息化；頂層設計；企業(yè)架構（EA）；TOGAF

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 10. 027

[中圖分類號] F272.7 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2014）10- 0040- 03

0 引 言

大多數(shù)企業(yè)的信息化建設經(jīng)歷了“十一五”時期從無到有、從有到多、從多到散的過程，“十二五”時期面臨系統(tǒng)整合，優(yōu)化IT架構，提升IT價值的新階段。雖然各企業(yè)均在不同程度開展或持續(xù)進行信息化規(guī)劃的編制和完善，但是信息化重復建設、各自為政的矛盾仍然日益突出，某種程度上制約了信息系統(tǒng)應用價值的充分發(fā)揮。為此，有必要建立以頂層設計為先導的信息化規(guī)劃體系的總體架構，突出強化信息化與企業(yè)的深度融合，并在基于企業(yè)架構（EA）的基礎上梳理搭建科學合理的信息化框架體系，指導和管控企業(yè)信息化技術架構、應用架構、數(shù)據(jù)架構和治理架構的全面建設。

1 頂層設計必要性

1.1 企業(yè)信息化存在的問題

通過與國外企業(yè)進行對標和分析，宏觀來看，國內(nèi)企業(yè)距離國際一流企業(yè)信息化水平的差距主要體現(xiàn)在對信息化在變革管理體制、創(chuàng)新業(yè)務模式、引領戰(zhàn)略轉型的重要性認識上不夠深刻；信息化技術標準規(guī)范體系較弱，難以適應系統(tǒng)集成、信息共享和業(yè)務協(xié)同的迫切需要；信息化與企業(yè)戰(zhàn)略決策、主要業(yè)務、集團管控等方面的融合度不深，無法滿足企業(yè)跨越式的發(fā)展需求等。微觀來看，筆者所在企業(yè)通過開展“十二五”信息化規(guī)劃中期回顧，發(fā)現(xiàn)信息化規(guī)劃對影響企業(yè)全局性、整體性的內(nèi)容闡述不夠明確，所屬單位較多依據(jù)自身理解來開展信息化工作；信息化規(guī)劃欠缺從業(yè)務的視角來梳理系統(tǒng)邊界以及從組織的維度加以明確；對跨組織、跨業(yè)務領域的大型、綜合型應用系統(tǒng)的技術架構定義不夠清晰，一些需跨業(yè)務協(xié)同的信息化項目均較大程度滯后于既定規(guī)劃目標。

然而，信息化所面臨的問題并非是孤立的、個體的，而是相互關聯(lián)、具有一定共性的，需要予以通盤考慮和協(xié)同解決，并且，由于每次規(guī)劃的投入和影響面相對有限，僅從局部去梳理思路和解決問題，往往治標不治本，以前的問題尚未得到妥善解決，而新的問題又接踵而來，信息化規(guī)劃與具體項目實施之間始終缺乏整體架構的有效指導。

1.2 企業(yè)信息化面臨的挑戰(zhàn)

信息化建設伴隨著企業(yè)復雜、動態(tài)、快速的發(fā)展進程，有著其自身不可避免的長期性和復雜性的發(fā)展規(guī)律，所面臨的挑戰(zhàn)也越來越大。概括起來，主要包括環(huán)境、管理和技術3方面：

（1）在國家發(fā)展的新形勢以及信息化產(chǎn)業(yè)政策新要求的大環(huán)境下，企業(yè)信息化所面臨的挑戰(zhàn)和任務更為艱巨，信息化建設遇到的問題具有一定的代表性，在一定程度上體現(xiàn)了管理現(xiàn)代化的時代特征。

（2）大型企業(yè)產(chǎn)業(yè)結構較為復雜，業(yè)務板塊多，管理層級細，且各子公司業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展階段有所不同，信息化管理策略和側重點也存在差異，信息化建設和應用領域的資源和管理存在被攤薄的風險。

（3）信息技術有可能對業(yè)務不斷發(fā)展和頻繁變化的快速響應存在一定程度的不足，尤其是當信息管理部門自身意識不到位或有所欠缺時，就有可能造成信息化對業(yè)務的影響力打折扣。

1.3 外部環(huán)境必要性的分析

為了合理應對企業(yè)信息化面臨的挑戰(zhàn)，需要從企業(yè)整體視角進行系統(tǒng)性思考。這也使得開展信息化頂層設計工作成為現(xiàn)代企業(yè)把握新形勢、落實新要求的重要工作和任務：

（1）做好信息化頂層設計是貫徹落實國家方針政策的客觀要求。2012年，國資委下發(fā)了《關于加強“十二五”時期中央企業(yè)信息化工作的指導意見》，其中明確提出“通過進一步加強信息化頂層設計，處理好局部與全局、重點應用與整體推進、單向應用與發(fā)揮整體職能的作用的關系，實現(xiàn)信息化建設全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展”。

（2）做好信息化頂層設計是國際一流企業(yè)信息化建設的必然選擇。財富500強95%以上的國外企業(yè)建設了企業(yè)架構（EA）并孕育了完善的IT治理體系，在其基礎上進行信息化頂層設計、中層設計、底層設計已成為該類企業(yè)的工作常態(tài)，信息系統(tǒng)建設正由單一業(yè)務系統(tǒng)向整體解決方案、由低端的系統(tǒng)集成向高端的應用集成發(fā)展。

2 頂層設計做什么

2.1 頂層設計的含義與意義

“頂層設計”一詞最早源自系統(tǒng)工程學的概念，該名詞在2010年10月發(fā)布的《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃的建議》中出現(xiàn)后得到廣泛重視和應用。頂層設計代表的是一種系統(tǒng)論思想和全局觀念，其主要特征包括：①頂層決定性，頂層設計是自高端向低端展開的設計方法，核心理念與目標都源自頂層，因此頂層決定底層，高端決定低端；②整體關聯(lián)性，頂層設計強調(diào)設計對象內(nèi)部要素之間圍繞核心理念和頂層目標所形成的關聯(lián)、匹配與有機銜接；③實際可操作性，設計的基本要求是表述簡潔明確，設計成果具備實踐可行性，因此頂層設計成果應是可實施、可操作的[1]。

信息化頂層設計貫穿了戰(zhàn)略到業(yè)務、業(yè)務到信息的全過程：首先，信息化頂層設計支撐企業(yè)戰(zhàn)略落地，加強包括業(yè)務之間、業(yè)務與信息化之間、信息系統(tǒng)之間的協(xié)同性，解決業(yè)務與信息化的融合度不高、系統(tǒng)集成度不夠高和數(shù)據(jù)不夠共享的問題；其次，信息化頂層設計把控信息化建設方向，提升信息化建設合理性，解決應用邊界不清晰、管控依據(jù)不足和技術平臺不夠統(tǒng)一等問題；最后，信息化頂層設計促進管理提升，通過企業(yè)架構管控體系，建立持續(xù)性的管理機制，保障公司信息化建設穩(wěn)定、長效地向目標邁進。

2.2 頂層設計與規(guī)劃的區(qū)別

傳統(tǒng)意義上的信息化規(guī)劃多以業(yè)務戰(zhàn)略為導向，按照從業(yè)務部門獲得需求、根據(jù)需求制訂計劃、根據(jù)計劃安排項目三部曲開展工作，通常以局部范圍的關注居多，較側重于戰(zhàn)略層面，屬于“強頂層，弱設計”；對于需要統(tǒng)一協(xié)調(diào)的方面，難以全面顧及，存在一定的不足和缺陷。

對于信息化頂層設計而言，既重視戰(zhàn)略層面，也重視戰(zhàn)術層面，著重強調(diào)“設計”，通常是以設計者的視角對整體理念具象化。因此，信息化頂層設計并非是對已有規(guī)劃簡單地推倒重來，而是在原有工作基礎上思考在當前環(huán)境下如何更好地予以改進，重在對企業(yè)架構的梳理和建模，實現(xiàn)信息化與業(yè)務的同步發(fā)展。

2.3 頂層設計的研究方法論

企業(yè)架構（Enterprise Architecture，EA）的概念從20世紀80年代提出，到現(xiàn)在已近30年的發(fā)展。企業(yè)架構可分為業(yè)務架構和IT架構，其中，業(yè)務架構是把企業(yè)的業(yè)務戰(zhàn)略轉化為日常運作的渠道，業(yè)務戰(zhàn)略決定業(yè)務架構，它包括業(yè)務的運營模式、流程體系、組織結構、地域分布等內(nèi)容；IT架構是指導IT投資和設計決策的IT框架，是建立企業(yè)信息系統(tǒng)的綜合藍圖，包括數(shù)據(jù)結構、應用結構和技術結構3部分[2]。

做好信息化頂層設計必然離不開構建企業(yè)架構（EA）這一先決條件。但需要澄清的是企業(yè)架構（EA）不等于企業(yè)架構（EA）框架。EA的涵蓋范圍要遠遠大于EA框架，而EA框架僅僅是梳理EA思路的方法體系。國際上已經(jīng)有幾個EA總體架構的框架得到了比較廣泛的認可，主要包括TOGAF、Zachman、DoDAF等。當前，世界范圍內(nèi)應用TOGAF框架進行EA設計的企業(yè)或組織最多。因此，企業(yè)如需開展信息化頂層設計，建議可選擇TOGAF作為EA設計的框架，并根據(jù)實際情況做相應裁剪后應用。

3 頂層設計的具體步驟

3.1 企業(yè)頂層設計總體思路

基于企業(yè)架構（EA）的信息化頂層設計是一項綜合性、系統(tǒng)性的工程，需要從全局角度審視與信息化相關的業(yè)務、技術和應用間的相互作用關系以及這種關系對業(yè)務流程和功能的影響[3]。開展信息化頂層設計可從以下角度進行思考：

（1）管控關系的梳理：①梳理業(yè)務與IT的協(xié)調(diào)關系，業(yè)務部門主導業(yè)務管理需求、IT部門負責技術實現(xiàn)的需求；②梳理IT之間的協(xié)調(diào)關系，同一類業(yè)務領域有多個不同的IT系統(tǒng)重疊、不同類業(yè)務領域有不同的IT系統(tǒng)。因此，信息化頂層設計開展的基礎工作就是要做到業(yè)務與IT的協(xié)調(diào)、IT內(nèi)部的有序化。

（2）工作目標的明確：信息化頂層設計的工作目標是在合理化業(yè)務架構、保證戰(zhàn)略落地的基礎上，通過信息化促進管理提升。相關工作將按照TOGAF框架和標準搭建由定性考評指標與定量考評指標相結合的信息化總體架構，并在總體框架的約束下，梳理企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務、KPI體系、信息系統(tǒng)間的邏輯關系，細化完善基礎設施和應用系統(tǒng)架構，規(guī)劃數(shù)據(jù)管理體系，建立整合、統(tǒng)一的IT治理體系。

（3）具體內(nèi)容的設定：①建立通過EA思想來思考，梳理業(yè)務以及業(yè)務間的關系，根據(jù)實際業(yè)務能力推導業(yè)務架構；②以業(yè)務流程（端到端）為基礎進行建模，裁剪并建立與自身戰(zhàn)略目標相適應的EA框架和開發(fā)方法；③建立企業(yè)的業(yè)務架構、應用架構、數(shù)據(jù)架構和技術架構，明確信息系統(tǒng)建設的技術路線和軟硬件規(guī)范；④分類分級明確信息系統(tǒng)建設要求以及各類信息化建設項目的審批原則。

（4）工作價值的體現(xiàn)：①對業(yè)務部門的價值在于幫助業(yè)務部門按照業(yè)界最佳實踐進行分解和梳理，并形成業(yè)務資產(chǎn)，優(yōu)化部門的管理基礎；②對信息化部門的價值在于可以幫助信息管理部門從應用、數(shù)據(jù)、技術等層面進行梳理，形成IT資產(chǎn)，增強管理信息資產(chǎn)的能力，確保信息化始終面向業(yè)務價值；結合IT資產(chǎn)、IT架構的自我剖析，有效降低信息成本并創(chuàng)造業(yè)務價值。

（5）切入點的選擇：①信息化管控的強化：促進管理創(chuàng)新，建立信息化可持續(xù)發(fā)展的長效機制，實現(xiàn)IT的商業(yè)價值；②核心IT架構及復雜業(yè)務域再設計：重點梳理各業(yè)務主線管控的跨組織、跨流程的業(yè)務條塊，制訂出以組織和人為核心，貫穿整個企業(yè)、整個業(yè)務管理價值鏈的體系化的方案；③信息化標準規(guī)范框架搭建：可以實現(xiàn)信息化標準規(guī)范的平滑落地，從而指導信息化建設的成功運轉。

3.2 企業(yè)頂層設計實施策略

信息化頂層設計的工作流程可參考但不限于以下6個可迭代階段：基礎階段、預備階段、設計階段、輸出階段、解決方案階段和匯報階段，其間的調(diào)研、座談、訪談、問卷、踏勘、匯報等工作形式將貫穿至各階段。由于信息化頂層設計存在建設規(guī)模大、涉及范圍廣、實施周期長、投資費用高等因素，建議在實施前先開展可研論證，組織進行廣泛深入的調(diào)研、探討、理解，自我診斷，深度思考信息化戰(zhàn)略對企業(yè)戰(zhàn)略的承接和支持，并與行業(yè)一流企業(yè)對標。具體的實施策略根據(jù)項目規(guī)模、代價和風險考慮，可以分為：①全面鋪開，類似ERP實施，縱向到底、橫向到邊；②選擇代表性企業(yè)進行試點，如選擇產(chǎn)業(yè)鏈重點環(huán)節(jié)的生產(chǎn)單位；③集團總部加二級單位試點，如集團管控類EA加專業(yè)運營類EA。

3.3 企業(yè)頂層設計工作思考

鑒于信息化頂層設計實施的復雜性和不確定性，要想做好該項工作，需要深化認識、加強組織領導和做好資源保障：①認識基礎工作的重要性，項目開始前做好動員，統(tǒng)一認識，做好IT線和業(yè)務線的資產(chǎn)梳理，摸清家底才能組織干活；②數(shù)據(jù)建模是關鍵，在收集巨量信息基礎上，從不同的關注視角，以統(tǒng)一溝通的共同語言，自頂向下，分層次、分領域地進行數(shù)據(jù)建模；③KPI和企業(yè)架構的結合，注意KPI的K（關鍵）和指標的分層性和領域性，關注層級和領域KPI指標間的關聯(lián)；④項目組織架構和能力的培養(yǎng)：需公司高層的重視，各主營業(yè)務條線、IT人員的全程參與，建立大項目管理組織機構和機制；⑤內(nèi)外部顧問長周期工作，需要資金等大力支持，形成的成果還需階段性評估和持續(xù)更新。

4 結束語

信息化頂層設計的開展由信息化發(fā)展階段所決定。為滿足未來信息化發(fā)展的需要，現(xiàn)代企業(yè)有必要通過開展基于EA的頂層設計來梳理業(yè)務與IT之間的邏輯關系，避免信息化項目的重復建設以及信息孤島的產(chǎn)生，以業(yè)務驅(qū)動IT、以IT引領業(yè)務，充分發(fā)揮信息化在戰(zhàn)略轉型升級中的支撐和引領作用，更加有效地指導企業(yè)信息化實現(xiàn)健康、快速和可持續(xù)發(fā)展。

主要參考文獻

[1]于施洋，王璟璇，楊道玲，等.電子政務頂層設計：基本概念闡釋[J].電子政務， 2011（8）.

[2]王仰富，劉繼承.中國企業(yè)的IT治理之道[M].北京： 清華大學出版社， 2010：51-53.

[3]人月神話.業(yè)務架構和微軟IT規(guī)劃方法[EB/OL]. http：//www.uml.org.cn/qiyexinxi/200907314.asp， 2009-07-31.