促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易研究

摘要：文章首先介紹了知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的發(fā)展趨勢(shì)，接著分析了目前產(chǎn)學(xué)研系統(tǒng)創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的主要模式，最后針對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易存在的制約因素提出了相關(guān)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易；開(kāi)放式創(chuàng)新

“加強(qiáng)統(tǒng)籌部署和協(xié)同創(chuàng)新，提高創(chuàng)新整體效能”是我國(guó)新一輪科技體制改革的重點(diǎn)任務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是高校與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中產(chǎn)學(xué)伙伴關(guān)系的最大障礙。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專屬性、排他性與協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)共享性、協(xié)同合作性存在明顯矛盾。文章以此作為切入點(diǎn)，探討如何促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易。

一、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易”這一名詞在國(guó)內(nèi)外學(xué)者以往關(guān)于“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新”的研究中出現(xiàn)的頻率并不高，但是“開(kāi)放式創(chuàng)新”、“產(chǎn)學(xué)研合作”、“技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易”等方面的成果為本論文的研究提供了基礎(chǔ)。

（一）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易特征

陳勁等（2012）認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)了企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)發(fā)揮各自能力優(yōu)勢(shì)、整合互補(bǔ)性資源。Joaquin等（2006）研究了歐洲地區(qū)大學(xué)與企業(yè)之間的RD合作模式。季松磊等（2010）則重點(diǎn)介紹了目前最為流行的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院模式。知識(shí)的主動(dòng)外流對(duì)提高組織間或聯(lián)盟內(nèi)部的信任、知識(shí)共享具有重要意義（Chesbrough、Vanhaverbeke、West，2006）。此外，專利制度的建立健全、風(fēng)投機(jī)制的完善及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一化，都使得創(chuàng)意和技術(shù)的流動(dòng)和交易成為可能（Dahlander、Gann，2010）。

（二）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的途徑與方式

從知識(shí)供應(yīng)鏈的角度看，高校知識(shí)創(chuàng)新包括知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)應(yīng)用三階段（吳潔等，2009）。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，高校必須解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)和協(xié)作機(jī)制問(wèn)題（楊玲莉等，2012）。大學(xué)中的發(fā)明人通過(guò)成立新的公司將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給市場(chǎng)上的其他公司，以此來(lái)充分利用他的發(fā)明創(chuàng)造（Lowe，2006）。Shapiro（2001）指出專利聯(lián)盟是解決專利叢林問(wèn)題的主要機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)新的兩種途徑分別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托和知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化（李岑，2008）。

（三）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的影響因素

Monk（2009）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易制約因素主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)質(zhì)量。信用、地域位置、專利和許可政策、大學(xué)和公司之間的信息和文化差異是影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程的重要因素（Santoro、Siegel，2003）。大學(xué)技術(shù)商業(yè)化與風(fēng)險(xiǎn)資本與之間也有著密切的關(guān)系（Josh Lerner，2003）。王智源（2010）指出價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、供求均衡、壟斷博弈等市場(chǎng)規(guī)律是組織間知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的核心因素。動(dòng)態(tài)聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)主要有信息不對(duì)稱、合作伙伴的誠(chéng)信缺失、合作契約的不完備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律體系不夠完善（閆威等，2009）。

總體而言，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛重視，研究的焦點(diǎn)主要集中在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑方式、影響因素、產(chǎn)學(xué)研合作模式。但是，學(xué)者們對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率與公平及利益分配等一系列關(guān)鍵問(wèn)題上尚未達(dá)成共識(shí)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的發(fā)展趨勢(shì)

隨著開(kāi)放式創(chuàng)新模式的興起，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)與外部創(chuàng)新資源成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要來(lái)源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系的發(fā)展日趨完善。

（一）國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)模日益壯大

近年來(lái)，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的規(guī)模不斷增長(zhǎng)。例如，國(guó)際許可一直呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括專利、版權(quán)和商標(biāo)）帶來(lái)的國(guó)際收入從1985年的100億美元增長(zhǎng)到2004年的接近1100億美元，其中90%的收入歸屬于經(jīng)濟(jì)合作與開(kāi)發(fā)組織的三個(gè)主要區(qū)域：歐盟、日本和美國(guó)（如圖1所示）。

日益壯大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)通過(guò)為企業(yè)提供交換和分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的渠道，促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化流動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)能成為創(chuàng)新的一個(gè)關(guān)鍵要素在于它鼓勵(lì)專利在大量企業(yè)間流動(dòng)，使得方法和技術(shù)的傳播更加便利。

（二）開(kāi)放式創(chuàng)新模式的興起促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)體系的發(fā)展

近年來(lái)，由于技術(shù)復(fù)雜性和技術(shù)交互性的程度日益加深，許多國(guó)際創(chuàng)新型公司開(kāi)始實(shí)施“開(kāi)放式創(chuàng)新”模式。他們與外部伙伴合作，如其他公司、政府科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)等，來(lái)獲取有效的技術(shù)和途徑更迅速地向市場(chǎng)提供產(chǎn)品和服務(wù)。它們也通過(guò)出售或許可它們未被使用的技術(shù)給其他公司來(lái)獲取盈利。

隨著開(kāi)放式創(chuàng)新模式的盛行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)成為實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新的關(guān)鍵支撐體系。技術(shù)交易的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是信息交換必須評(píng)估技術(shù)的價(jià)值。潛在的被授權(quán)商或者買(mǎi)者需要關(guān)于這項(xiàng)技術(shù)的足夠信息來(lái)評(píng)估該技術(shù)對(duì)于公司業(yè)務(wù)是否有用。技術(shù)的提供商必須有意識(shí)地限制提供給消費(fèi)者的信息，以防止他們獲取該項(xiàng)技術(shù)的足夠信息并靠自己加以發(fā)展。結(jié)果導(dǎo)致潛在的被授權(quán)商或者買(mǎi)家必須在不完全信息的基礎(chǔ)上做出評(píng)估和決策。這種雙方利益的沖突使得在技術(shù)交換交易中配對(duì)供應(yīng)商和消費(fèi)者變得更加困難。然而，專利有解決這一問(wèn)題的潛能，它為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者提供了控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的手段、防止他人搭便車(chē)的法律保護(hù)，擁有知識(shí)的主體間進(jìn)行技術(shù)的交換也將更為便利。因此，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)和角色發(fā)生了變化。專利使用、共享或交換的便利化對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新的作用越來(lái)越重要。

三、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的主要模式分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易是以轉(zhuǎn)移各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利為內(nèi)容的活動(dòng)，它的價(jià)值體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化和市場(chǎng)化的過(guò)程中。只有利用才能轉(zhuǎn)化為凝聚知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品或服務(wù)， 從而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。不同主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同價(jià)值的轉(zhuǎn)移就產(chǎn)生了不同的交易類型和利用方式

對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新來(lái)講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)更多地表現(xiàn)為一種約束機(jī)制和利益調(diào)節(jié)機(jī)制。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必須遵循技術(shù)、市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)三位一體的內(nèi)在互動(dòng)機(jī)理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是目前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中最主要的兩種知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易模式。同時(shí)，應(yīng)尋找知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的新方式，來(lái)提高大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托就是一種可推廣的方式。

“信托”是財(cái)產(chǎn)讓與人出于向第三人轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的需要而和受托人建立的一種信任和信賴關(guān)系。和其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及金融資產(chǎn)非常相似，專利具有“保護(hù)成本高”和“市場(chǎng)轉(zhuǎn)化難”這兩個(gè)顯著特征，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行信托更便于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的開(kāi)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)是社會(huì)分工發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化操作能力通常都高于大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或普通的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。他們的信息渠道更廣泛，可以借助專業(yè)人才和高超的營(yíng)銷手段為委托人找到合適的技術(shù)實(shí)施者，評(píng)估相關(guān)的技術(shù)價(jià)值并進(jìn)行談判。采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托模式為大學(xué)減輕了知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)費(fèi)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估費(fèi)用及管理負(fù)擔(dān)，能更為充分地挖掘現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。當(dāng)然，根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，在具體實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托模式時(shí)也存在著不少問(wèn)題，如信托公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類產(chǎn)品的運(yùn)作管理尚有欠缺，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的不確定性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托登記的模糊性等，相信這些問(wèn)題會(huì)在實(shí)踐中得到進(jìn)一步的完善。

四、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的對(duì)策建議

總體來(lái)看，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的制約因素有三個(gè)：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易法律體系不健全的制約；二是大學(xué)制度導(dǎo)向和評(píng)估機(jī)制的制約；三是科技成果市場(chǎng)狹窄、轉(zhuǎn)化渠道不暢的制約。本文認(rèn)為可以通過(guò)以下四個(gè)途徑進(jìn)行破解：進(jìn)一步完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)立法；健全大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)轉(zhuǎn)化機(jī)制；大力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的中介組織的發(fā)展； 建立規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)制。

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*基金項(xiàng)目：本文受浙江省黨校系統(tǒng)青年學(xué)術(shù)促進(jìn)會(huì)課題“知識(shí)商業(yè)化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理研究——基于外向型開(kāi)放式創(chuàng)新的視角”（QCH201305）的資助。

（作者單位：浙江省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部）