檢察監(jiān)督視角下的量刑規(guī)范化改革研究

摘 要：在程序正當原則的前提下關(guān)注量刑規(guī)范化的運作，通過程序的嚴格遵守，遵照法律的安排實現(xiàn)對量刑的規(guī)范化是量刑規(guī)范化的基本要義。完善檢察監(jiān)督視角下的量刑規(guī)范化改革，應(yīng)厘清思路，實現(xiàn)配合與監(jiān)督的統(tǒng)一、個案與類案的均衡、程序與實體的并重，延伸監(jiān)督觸角，統(tǒng)一量刑尺度、完善量刑程序、強化證據(jù)審查與運用。

關(guān)鍵詞：檢察監(jiān)督；量刑規(guī)范化；改革

一、量刑規(guī)范化改革取得的成效

（1）量刑規(guī)范得到初步修訂完善。一是立法機關(guān)部分修改了刑事實體法量刑規(guī)定。通過修正案的形式，對存在諸多問題的刑法條文進行了部分修改，特別是刑法修正案（八）尤為明顯。如規(guī)定了減輕處罰犯罪分子刑法規(guī)定有數(shù)個量刑幅度的，應(yīng)當在法定量刑幅度的下一個量刑幅度內(nèi)判處刑罰，堵住了法院長期存在的超越幾個量刑幅度減輕處罰的情況。進一步明確有期徒刑、無期徒刑、死刑犯罪分子實際執(zhí)行的最低刑期，借減刑、假釋過早、過大幅度規(guī)避判決刑期執(zhí)行的情況有了一定的好轉(zhuǎn)。等等。顯示立法機關(guān)開始注意并且重視量刑不公問題，逐步將立法中心轉(zhuǎn)移到刑罰具體裁量環(huán)節(jié)。二是法院借司法解釋和地方性規(guī)范完善相關(guān)量刑細則。最高人民法院先后發(fā)布了普通刑事犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)的規(guī)定，關(guān)于未成年人犯罪及盜竊、毒品等相關(guān)類罪量刑標準的意見，對量刑基準的確定等問題進行了一些有益的探索。

（2）量刑獨立程序和量化機制初步確立。一是量刑程序獨立化改革大幕徐徐拉開。理論上學(xué)者在冷靜反思傳統(tǒng)量刑程序不獨立諸多弊病的基礎(chǔ)上，通過考察國外發(fā)達國家的司法實踐，普遍呼吁定罪與量刑進行分離。最高人民法院于2005年發(fā)布的《人民法院第二個五年改革綱要》中明確提出要制定量刑指導(dǎo)意見，“健全和完善相對獨立的量刑程序”，由此拉開了量刑程序獨立化改革的序幕。二是在量刑量化機制上也有了新的突破。

（3）檢察機關(guān)量刑監(jiān)督得到初步強化。檢察機關(guān)在觀念上，逐步破除思想認識的藩籬和誤區(qū)，不再把量刑作為不可逾越的禁區(qū)，開始改變“重定罪、輕求刑”的做法，積極介入量刑程序，以量刑建議為切入點，有選擇、有重點地參與量刑規(guī)范化改革，并開展量刑程序的檢察監(jiān)督。

二、量刑規(guī)范化改革的客觀評價

縱觀近年來的改革進程，我國量刑規(guī)范化改革尚在摸索起步階段，相關(guān)配套機制遠未成熟：

（1）改革過程的公正性、權(quán)威性有待加強。量刑規(guī)范化開展以來，“話語權(quán)”總體上仍然由法院系統(tǒng)掌握。實際上，量刑規(guī)范化問題的提出，本身初衷就是為了限制或者約束法官的自由裁量權(quán)和法院的行政化運作模式，來自利益群體內(nèi)部的阻力可想而知。相對于我國這樣存在長期封建傳統(tǒng)、法治建設(shè)相對滯后的國家而言，如果沒有獨立、公正的第三方介入，沒有剛性的制度約束，其效果難以保證。

（2）量刑標準不夠精細。如何確定量刑基準，既是刑法上重大的理論問題，更是刑事審判實踐無法回避的關(guān)鍵問題。確定量刑基準是一項長期的、艱苦的、復(fù)雜的工作。如僅規(guī)定14種常用量刑情節(jié)，沒有將初犯、偶犯等納入其中；對于同時存在數(shù)額（情節(jié)）犯罪和次數(shù)犯罪的量刑情節(jié)，如何科學(xué)增減刑罰量，語焉不詳。等等，所有這些，都說明量刑規(guī)范化改革仍然欠缺關(guān)鍵的“規(guī)范”內(nèi)容，宣示意義大于實質(zhì)意義。

（3）量刑程序有待進一步完善。一是在程序方面，獨立的量刑程序仍然沒有完全建立，尚停留在“相對獨立”階段。定罪程序與量刑程序如何銜接、如何進行量刑舉證和量刑辯論各方尚有較大爭議和諸多博弈。二是量刑程序所依賴的量刑信息依然存在局限，必然削弱量刑結(jié)果的可靠性。

（4）量刑程序檢察監(jiān)督力度有待進一步加強。有效的審判監(jiān)督，離不開對監(jiān)督對象全程的有效掌控和把握。但檢察機關(guān)目前的量刑監(jiān)督，尚僅僅圍繞量刑建議展開。這相對于整個量刑規(guī)范化錯綜復(fù)雜的整個過程來說，并不占據(jù)突出的位置。有關(guān)監(jiān)督，囿于自身的隊伍素能和法律規(guī)定的過于原則，還無法全面鋪開。檢察機關(guān)自身而言的量刑建議制度仍然還處在摸索階段，各種模式究竟如何適用，還有待具體明確的規(guī)范。對法院刑事判決不采納量刑建議自行其是的做法，如果在法定量刑幅度范圍內(nèi)偏輕偏重，除了抗訴外，仍然欠缺其它有力的監(jiān)督手段。同時，檢察機關(guān)量刑監(jiān)督的視野不夠開闊，僅就量刑過程進行監(jiān)督，而對量刑前的偵查程序量刑事實、量刑證據(jù)的收集，及量刑生效后的刑罰執(zhí)行程序中，如何糾正借減刑、假釋等制度的彈性來規(guī)避量刑基準的剛性現(xiàn)象，仍嫌不力。

三、量刑規(guī)范化視野下公訴權(quán)轉(zhuǎn)型路徑

檢察機關(guān)肩負確保量刑公正這樣重大的使命和任務(wù)，僅僅依靠量刑建議也是很難完全實現(xiàn)的。為了實現(xiàn)量刑公正，傳統(tǒng)公訴權(quán)迫切需要轉(zhuǎn)型，量刑建議也需要重新整合。需要轉(zhuǎn)變以量刑建議為中心的監(jiān)督觀念，積極拓展有效介入量刑規(guī)范化改革的途經(jīng)和空間；需要檢察機關(guān)轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，圍繞獨立公正量刑程序的構(gòu)建，擴大參與范圍，開闊參與視野、加大參與力度：

（1）合理權(quán)衡檢察機關(guān)量刑監(jiān)督的價值目標。檢察機關(guān)需要轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)督而監(jiān)督、重視監(jiān)督過程不重視監(jiān)督效果等傳統(tǒng)觀念，在監(jiān)督價值目標上進行合理權(quán)衡：一是需要合理把握量刑監(jiān)督的價值。對偵查機關(guān)、審判機關(guān)相關(guān)活動是否合法進行監(jiān)督，還承擔(dān)保護被告人、被害人等相關(guān)當事人合法權(quán)益的義務(wù)及客觀公正義務(wù)。檢察機關(guān)需要在指控犯罪、法律監(jiān)督和權(quán)益保護中尋求合理的平衡。二是需要把握量刑監(jiān)督的方式。加強與法院就內(nèi)部量刑規(guī)則制定環(huán)節(jié)的溝通，共同制定相應(yīng)的規(guī)范，“對法院量刑和檢察院量刑監(jiān)督工作起到共同指導(dǎo)作用，這樣就使量刑監(jiān)督有了客觀的評價標準和衡量準則，同時也避免法、檢兩級機關(guān)由于認識上不統(tǒng)一而導(dǎo)致發(fā)生矛盾和沖突的情況”。三是重視量刑監(jiān)督的效果權(quán)衡。要重視實現(xiàn)多元化刑事司法價值的平衡，在社會秩序、公平、個人自由和效率中尋求最佳的平衡點。與此同時，還要兼顧量刑監(jiān)督的社會效果、政治效果和法律效果三位一體、有機統(tǒng)一。

（2）建構(gòu)庭審中心主義量刑公正觀。要以定罪標準來統(tǒng)率起訴標準，以公正量刑來全面審視全案事實證據(jù)。對審查終結(jié)認為需要提起公訴的，在提起公訴前，就庭審可能出現(xiàn)的定罪量刑方面控辯可能出現(xiàn)的分歧意見，超前準備。既需要準備定罪證據(jù)，保證有罪必罰；也需要準備量刑證據(jù)，保證指控的被告人罰當其罪。這還要建立量刑證據(jù)調(diào)查意識，不再局限于坐堂審案，對可能影響量刑的證據(jù)、事實和情節(jié)，要舍得投入進行必要的調(diào)查取證，或者積極與公安機關(guān)溝通來調(diào)取。

（3）整合現(xiàn)有的量刑建議制度。量刑建議制度盡管取得一定效果，但也存在視野局限、拓展不夠、力度失之于軟等問題，亟待整合和完善：首先，要對量刑建議制度進行整合。關(guān)口前移，從審查逮捕環(huán)節(jié)開始就注重突出對量刑證據(jù)的審查，積極提前介入，引導(dǎo)偵查機關(guān)全面規(guī)范收集包括量刑證據(jù)在內(nèi)事實證據(jù)；嚴格量刑證據(jù)公訴審查標準，去粗取精、去偽存真；認真開展量刑建議回頭看制度，定期對量刑建議的采納情況進行總體評估，排查法院審判中出現(xiàn)的普遍性問題以及個案量刑不平衡問題，通過口頭溝通、發(fā)出檢察建議及抗訴等形式進行監(jiān)督。與法院協(xié)調(diào)，制定量刑建議不被采納的抗訴標準，對量刑建議未被采納的案件，進行逐件評析，對其中法院判決刑罰突破檢察機關(guān)量刑幅度、確有錯誤、符合抗訴標準的，立即啟動抗訴程序，對其中存在重大司法腐敗嫌疑的，依法采取果斷措施。加強量刑程序監(jiān)督力度、延伸監(jiān)督觸角、合理掌控量刑結(jié)果，對減刑、假釋等積極進行監(jiān)督，防止犯罪分子借法律的漏洞逃避懲罰。

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注：本文系廣西壯族自治區(qū)資源縣人民檢察院課題《檢察監(jiān)督視角下的量刑規(guī)范化改革研究》研究階段性成果。本課題系廣西桂林市人民檢察院資助的一般課題。