臨床科研組織學科有效性評價定量方法研究

摘要：本文針對臨床科研組織學科指標評價體系理論論證和實際中出現的問題加以研究分析，提出了基于DEA方法的學科有效性評價模型，并以此通過對多學科投入、產出數據的分析，得出了相應技術有效性及目標值如何設定等結論。結果表明，該模型不僅能綜合地評價學科投入的合理性，而且能指導并提供改進數據的依據，從而明確學科建設下一步的目標與方向。

關鍵詞：學科建設；數據包絡分析(DEA)；評價定量方法臨床科研組織學科評價目前主要是采用同行專家評議法和定量分析法。同行專家評議法過于主觀，存在評價結果帶有個人感情色彩，欠缺公平的現象。而定量分析法則為客觀數據的反映，能較好地呈現評價對象的各方面結果，現在普遍采用的有權重值分析法，增長趨勢對比法，而權重值如何界定是一個比較現實的難題，同時，用增長趨勢來進行對比也只能反映表面現象，無法找出其中本質性原因。

針對以上問題，選用合理的方法對臨床科研組織學科進行評價是非常重要的，數據包絡分析方法（DEA，即DATA Envelopment Analysis）是應用數學規劃模型進行統計分析的一種方法，適用于多輸出-多輸入的有效性綜合評價問題，在這方面具有絕對的優勢[1-3]。同時無須進行任何權重假設，而以決策單元輸入輸出的實際數據求得最優權重，故具有很強的客觀性，并能反映出輸入輸出之間存在的某種聯系。目前，DEA在規模效率、運行過程評價、經濟體效率評價等領域都有很好的應用與發展，在引導政策制定與優化資源配置方面發揮了很大作用。

由于臨床科研組織學科的評估過程面對的就是每個學科，因此本文基于C2R模型，將不同學科看成同類型的決策單元，將資源消耗（固定資產總額、兩年內科研經費支出、在職人員數、病床數）轉換成相同單位的產出（核心期刊中文論文數、PUBMED論文收錄數、專利版權數、業務收入總額），以每個學科的投入產出數據為數據來源，應用模型后計算其結果，而得到學科的薄弱環節所在，為管理層提供有用的參考信息。

1臨床科研組織學科有效性評價模型

臨床上我們設有n 個學科，每個學科都具有a (a≧1) 項投入和b (b≧1) 項產出。我們采用的C2R模型可描述如下：

min[θ-ε（■s■+■s■）]=Vd（ε）

s.t.■Xjλj+s-=θX0

■yjλj-s+=y0

λj≧0

s+≧0，s-≧0

其中最優解為θ0，λ0， S0+， S0-， λj為權重，Xj為第j個決策單元的已知輸入指標向量，Yj 為第j個決策單元的已知輸出向量，n為決策單元即學科的種類數。令X= [ X1，X2…Xa]代表投入矩陣，Y= [ Y1，Y2…Ya] 代表產出矩陣，其中X是a×n階矩陣，Y是b×n階矩陣，θ為效率指數，當θ=1時，代表效率有效，當 θ<1時，代表效率無效。s+， s-為松弛向量，在實際運用中，s-代表純的過剩量， s+ 代表純的不足量，

從幾何意義上可以理解為決策單元離有效前沿面或包絡面的一種徑向優化量或\"距離\"。

DEA方法在1978年由Charnes et al.提出，是數學規劃方法在計量經濟學上的應用，本文利用這種方法來研究臨床科研組織學科的有效性，對學科的投入產出進行實證分析，該研究可以指出學科在哪些方面投入過剩，哪些方面投入不足，為支持政策提供相應的科學依據。

2指標的選擇

我們以某大型三甲醫院的學科為例來對臨床科研組織學科評價模型進行檢驗。我們除考慮學科的科研產出方面，也同時關注其業務量，我們提出的假設是優秀學科不但有好的科研產出，也同樣在患者診治等業務量上有較高的數值體現。因此，我們確定的指標如表1 所示。

我們選擇的指標具有一定的代表性，同時所需的數據也易于獲取。選擇\"固定資產總額\"的原因是固定資產能較好地反映科研開展的工作條件，強大的儀器設備是各種科學實驗得以開展的前提，也是決定產出的重要關鍵要素。假設該值很大，而產出很小，那么模型應該能準確地反映出來。所以該指標具有重要的相關性研究意義。

\"2年內科研經費支出\"指標在科學研究活動中具有一定代表性。由于經費使用后不是馬上能出成果，如論文版面費交納后不是馬上能看到實驗結果，試劑購買后也不是馬上能觀察到研究成果，因此其產生的效應存在一定的滯后性，故我們在采集數據的時候需要擴大時間范圍，這樣才能讓指標滯后的誤差減少到最小。

考慮到\"人\"的因素很重要，我們選擇了\"在職人員數\"作為學科評價指標之一。在每個決策單元的投入構成中\"人\"的因素占重要地位。過多的投入人員但產出太少，則是人力資源上的浪費。而相對較少的人員投入，但產出效益很高，則說明人力資源較好，整個學科團隊運行效率很高。而采用不同職稱作為指標具有片面，因為不能反映學科整體人力資源的運行效率。

\"床位數\"在臨床學科規模上具有代表性意義。病床的多與寡能與產出效益高低掛上鉤，有較少的病床但產出效益相對較高，則說明床位利用率較好。而床位數比例接近但效益低的學科則存在病床利用率較差的問題，應減少病床，騰讓更多病床給那些優勢學科，否則將出現資源浪費的現象。

臨床科研學科是同時承擔醫療業務開展與科學研究的實體，其主要任務是依托科研與學習，不斷提高患者的診治水平。學科產出效益是多指標的綜合體，鑒于無法把所有數據都采集，我們選擇了核心期刊中文論文數、PUBMED收錄論文數、專利版權數及醫療業務收入總額作為核心指標。\"核心期刊中文論文數\"是科研成果在國內學術界思想上的影響表現，而\"PUBMED\"則是科研成果在國外學術界上產生了影響的體現，得到了國際上的認可。\"專利版權數\"反映了研究成果的轉化形式，間接體現在\"醫療業務收入總額\"上。因為專利版權往往代表著新的成果、新的發明產生，揭示了技術水平的提高，而將其應用到患者的診治工作上則具體地體現在業務水平上。診治水平的提高往往伴隨著患者就診數量的增加，患者慕名而來，自然業務量也提高上去。

3算例

我們選取臨床具有代表性的各類學科共23個，以2013年的數據為基準年，除經費投入總額需追溯到上一年之外，其余數據均以當年為準。計算過程為借助DEAP軟件進行處理，在計算時采用DEA （multi-stage）參數，Epsilon設為1E-6。通過模型的計算結果如表2所示。

從表2我們可以看出，dmu3、dmu11、dmu17、dmu20和dmu21效率值均小于1，即代表投入產出效益非有效，而且θ值越低則代表其存在問題越大。學科應在減少資源消耗和增加成果效益產出方面努力。如dmu17的固定資產總額達到1156萬元，與其在同一類別接近的dmu2卻有7376242萬的醫療業務收入，為前者的兩倍多；而dmu11、dmu20和dmu21都存在盡管投入不多，但效應卻不盡人滿意，應該不斷提高現有的學科水平，才能使效益產出有效增加，縮短與優秀學科間的差距。見表3。

從表3臨床科研組織學科投入目標值可以看出，dmu3應該縮短床位數至約26，固定資產總額減少至231萬，這在現實中可以通過轉移資產或不再購買昂貴儀器等手段來實現。投入的科研經費不需要大幅削減，關鍵是在職人員數應該達到20個，即現在存在嚴重的人力資源浪費，在職人員能力不夠創造不出應有的價值。再分析dmu20，目標值要求提高醫療業務收入指標，必須達到1002548萬元即相當于原來的兩倍才能達標，這就要求該學科在保持原有投入量的基礎上加大力度，努力以吸引更多患者就診為目標，才能提高該學科的整體運營能力。而通過我們的調研也證實，該學科的確存在人員工作積極性不足的情況，其常用的醫療手段為外科手術，但醫生常常缺乏與患者的有效溝通，對手術預約時間沒有一個明確的答復，造成業務量流失。

4結論

我們利用了DEA方法，根據實際情況結合考慮并選取了4種投入和4種產出指標，選取了23個學科作為樣本數據來源，我們借助DEAP軟件計算，得到5個學科是技術效率無效的，并進一步深入分析及研究其問題所在，其分析結果與現實情況一致，說明我們的評價方法是切實可行及有效的，這些有用的信息將可以引導資源的優化與配置，提高管理者的水平。

參考文獻：

[1]武玉英，何喜軍. 基于DEA方法的北京可持續發展能力評價[J].系統工程理論與實踐，2006，(03):117-123.

[2]魏權齡，岳明. DEA概論與C2>R模型-數據包絡分析[J].系統工程理論與實踐，1989，(01):58-69.

[3]魏一鳴，曾嶸，范英. 北京市人口、資源、環境與經濟協調發展的多目標規劃模型[J].系統工程理論與實踐，2002，(02):74-83.

編輯/哈濤