產業集群內知識溢出的途徑、效應與對策分析

■陳福娣 副教授（貴州師范大學 貴陽 550001）

產業集群及其知識溢出的內涵

Ohlin（1931）認為，某產業聚集在某一特定地區主要是因為，該地區能夠提供該產業良好發展的要素，這就是所謂的要素稟賦理論。Porter（1998）認為，產業集群是在某一特定區域內互相聯系的、在地理位置上集中的公司和機構的集合。產業集群不僅在同一空間集中了大量高校、高科技企業、科研院所，形成了產-學-研相結合的立體體系，即產業集群存在一種“外部經濟”，這種“外部經濟”會形成“知識溢出”效應?！爸R溢出”效應促進了產業集群的發展，反之，產業集團的發展又加速了“知識溢出”效應的發揮，形成了一種良性的循環和互動?！爸R溢出”效應成為產業集群的主要競爭優勢之一。

產業集群知識溢出可以分為集群外和集群內的知識溢出。集群外的知識溢出，是知識在集群外和集群內的企業、大學、科研院所和服務機構之間的流動。產業集群內部知識溢出是指在產業集群的空間范圍內，產業集群組織內部某一成員所擁有的產品生產技術、加工工藝、管理方式等方面的知識，有一部分外溢出去而成為整個產業集群內成員共享的公共知識。本文討論的主要是集群內的知識溢出。

產業集群內知識溢出的主要途徑

產業集群內知識溢出是產業集群內部學習的重要途徑，而產業集群的學習是產業集群持續創新的關鍵。知識溢出主要通過以下途徑來實現：

（一）員工在群內企業間流動

現代企業制度中，員工在企業內部和企業間的流動是不可避免的。員工的流動能夠促進產業集群中知識創造與擴散，尤其是促進產業集群中隱性知識的流動。企業員工作為隱性知識的主要載體，在企業間流動的過程中，會帶來源源不斷的技術、信息、經驗、知識等，從而有力地促進產業集群內專業性較強的隱性知識的溢出與擴散，并使產業集群系統內部的原有知識體系、知識結構實現重組，使新技術、新思想、新訣竅在不自覺中衍生，從而促進產業集群不斷學習進步。同樣，在員工流出的同時，將在該企業所獲取的相關知識一并流動出去了，各項知識和技術會被其他相關同行企業獲得，就形成了知識外部溢出。因此，員工在企業間流動會導致知識在企業間的擴散，人員的流動是知識溢出的一種有效途徑。

（二）構建非正式組織以促進知識交流與轉化

知識有顯性知識和隱性知識之分。顯性知識具有明確清晰地表達、易被人學習、易于復制等特點；隱性知識具有高度個人化的特點，很難規范化地表達出來，不易傳遞給他人，受行為本身和個體所處的環境嚴格約束，知識的存在形態直接影響其流動性。隱性知識的傳遞更加依賴企業間及不同企業成員之間的非正式交流與溝通。不同企業的員工之間，接觸面越廣，接觸的頻率越高，隱性知識的傳播速度就越快，傳播的也更加徹底。由于產業集群內企業之間空間位置比較接近，分布又比較集中，這就使得非正式組織會在不同企業的員工之間形成。員工在非正式組織內部和非正式組織之間進行頻繁的交流和討論，不僅加強了集群內知識的流動和沉淀，而且還加速了隱形知識的轉化，這必將提升產業集群的創新能力。

（三）集群內企業合作

卡佩羅（1990）認為，產業集群內供應商、生產企業、客戶之間的緊密互動是保證知識傳遞持續性的基本要素和主要渠道之一。群內企業可以通過購買群內企業中的技術設備等獲得知識溢出，因為其所購買的技術設備隱含著為制造特定產品所需要的管理等方面的知識，那么學習操作技術設備的過程就構成了知識溢出。在產品銷售環節，企業會以產品為核心與下游企業發生關系，在與下游企業客戶和微觀消費者的聯系中，為了擴大產品銷路，獲得消費者的青睞，企業無形中會分享與產品相關的管理理念、營銷策略、售后服務等知識，會使下游企業成為最大受益者，使其有效地提高自身的管理、營銷、售后能力，同時也使得微觀消費者獲得相關知識的普及，從而通過知識溢出實現了“雙贏”。

（四）創立新企業與衍生企業

波特（1998）認為在同一產業中，企業集群比在地理位置上分散的企業具有競爭優勢，是因為其有利于新企業的形成。集群通常意味著成熟的市場已經形成，企業家和個人能因此而受益。產業集群是個人創業并取得成功的重要載體，是個人創業最好的孵化器，因為產業集群內不僅形成了成熟的市場，而且建立了相對完善的供應鏈系統，個人創業的成本相對低廉并且在創業項目的選擇上非常具有針對性。

企業衍生是指一個穩定的組織，通過某種方式，孕育催生出新企業的現象。產業集群內企業衍生主要包括：企業員工離開原公司創建新公司、企業發展成熟后合伙人之間的分家行為，以及專門從事科研工作的知識分子創辦的新企業等。企業衍生的數量和質量在企業集聚區明顯高于其他地區，企業衍生業已成為知識溢出的重要途徑。同時由于新公司通常與原公司在人員、技術、生產、客戶等多個環節保持著千絲萬縷的關系，因而通過企業衍生加速了產業集群內部人員的流動和知識的傳遞，強化了知識溢出效應。大量理論和實踐研究表明，衍生企業對于促進同行業和相關行業的發展，創新能力的提高等方面具有重要的作用。

產業集群內知識溢出的效應

產業集群內的知識溢出能夠推動產業集群內部成員企業的技術創新和產業集群整體的技術升級，使個體及群體的競爭力都得到提升。主要表現在以下方面：

（一）降低創新成本并提升創新效率

在集群內部，企業內部員工之間以及企業內部員工與相關企業員工可以通過面對面的交流、聚會、聯誼等方式建立關系網絡，形成非正式組織，獲取相關信息，在當下技術變化迅速和市場等外部環境不確定性的情形下，集群成員之間的信息流動和知識溢出，對企業制定相關的戰略決策具有關鍵作用。這種非正式的信息交流渠道是集群外部企業做不到的，也是無法做到的。因此，集群環境的不斷變化加速了企業間的知識溢出，使群內企業能以更低的成本，相對便捷地獲取溢出知識，降低企業獲取創新資源的成本與創新的不確定性，提高企業的創新產出。

（二）有利于企業探尋到合適的創新路徑并降低決策成本

企業創新成功與否的關鍵在于，其新產品在市場上的認可度，即被消費者接受的程度。隨著消費者收入水平的不斷提高，對產品的需求更加多樣化、個性化和差異化。對企業個體而言，準確地預測和掌握消費者需求是一件十分困難的事。不僅要獲取大量的信息，而且要對大量的信息進行加工，在此基礎上做出相應決策，因為外部宏觀和中觀環境，甚至企業內部的微觀環境時刻在發生變化，就使得企業所做出的決策要承擔非常大的風險，決策成本非常高。而集群是同行業企業在空間地域范圍的聚集，可以形成多個企業共同搜尋市場需求信息的局面，形成合力效應。由于正式的和非正式的信息交流，群內每一個企業既可以成為其他企業的信息源，也可以成為信息的受益者，其他企業創新成功與失敗的結果都可以作為其決策的參考。企業無需親身試驗，通過觀察便可確認本企業采用該項新技術的成本和市場收益，這將顯著降低企業的決策成本。同時產業集群內的知識溢出也降低開辦新企業的風險，因為集群內有相對完善和成熟的技術、勞動力、市場信息等便利條件。在這樣的環境中，企業能有效地降低決策風險，快速地找到適合的創新路徑。

（三）隱性知識的激活有利于提高企業整體競爭力

由于隱性知識難以模仿與復制，集群內部無論是企業自身所特有的隱性知識，還是集群共享的隱性知識，會在組織規章制度、組織文化與成長路徑等條件的約束下，使集群外的企業對集群內的隱性知識很難做到模仿與吸收。然而，集群內部成員企業間，由于地理位置非常集中，從事的行業也很相似，產業鏈也比較健全，群內企業間通過正式與非正式交流，不僅使得企業間具有理解相關隱性知識的基礎，而且使群內企業間的隱形知識溢出變得十分容易。群內企業之間能夠相對便利地獲得隱形知識溢出，為企業創新提供了便利條件，為培養企業的核心競爭力打下了基礎。整體而言，激活企業和集群的隱性知識，有助于企業和集群獲得持續的競爭優勢，提升企業整體的競爭力。

促進知識溢出效應的對策

集群內知識溢出能夠推動群內成員的技術創新，提高產業集群整體競爭力，給整個集群帶來經濟回報。但是，由于我國知識產權保護制度尚不健全，單個企業的技術創新很容易被模仿，技術創新就達不到預期，那么集群成員的創新動力就會減弱，企業間就會相互模仿，甚至會出現假冒偽劣產品盛行的情況。增強集群內知識溢出的正效應，減少其負效應，應該從以下幾方面入手：

（一）進一步完善知識產權保護制度

有效的知識產權保護制度，能夠極大地提升企業的創新動力。在知識產權保護期內，能有效地鞏固一個企業的優勢地位，同時增加其他企業抄襲、模仿的成本。鼓勵群內企業技術創新，對群內企業技術創新和各項專利加以保護，對侵權行為要堅決查處和懲戒，及時有效地處理知識產權糾紛。

（二）政府為企業研發營造良好氛圍

政府應利用自身在政策制定、信息資源掌握和組織等方面的絕對控制優勢，建立健全中小企業服務機構，為企業技術創新提供技術咨詢、教育培訓、相關知識產權保護等，為企業技術創新提供便利。

（三）豐富技術創新投資主體并增加研發投入

一直以來，政府都是研發投入的主體，但是政府的投資很少會覆蓋到企業，企業研發投入的多少主要取決于企業自身的情況，在企業資金有限的情況下，企業自主研發并不是一個企業完全能承受的，而且風險很大，一旦企業研發失敗，那么企業的生存會變得十分困難。所以，我國企業自主研發投入強度低，創新能力明顯低于其他國家，這與我國的大國地位是十分不相稱的。如果引入風險投資、天使投資等以豐富我國研發投資主體，那么研發投入的增加會逐漸增強我國的研發實力，這樣既達到了技術創新又能夠實現知識共享，擴大知識溢出的主體，幫助我國企業提高競爭能力。

（四）加強群內企業文化建設

企業文化是一個企業內部成員共同認可的價值觀。從群內企業而言，由于規模相對較小，且企業同質性很強，相互之間抄襲、模仿成為一種常態，即使有所謂的企業文化，也是流于形式，假大空全，并沒有從根本上建立起企業文化。所以，針對這些問題企業應通過領導踐行、輿論宣傳、培訓輔導等形式，在企業中建立反映企業自身價值觀的獨特企業文化。

（五）建立完善人才培養和引進機制并發揮人力資本優勢

集群內的知識溢出主要還是隱性知識的溢出，而真正掌握隱性知識的人是那些高層次人才。建立健全人才引進機制，從群外吸引優質人才進入集群內部；集群內部應加強與高校、研究機構等組織間的合作與交流，提升產業集群的整體素質，加強技術創新，發揮知識溢出正效應。

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