檢察機關偵查監督實證研究

李云

偵查監督工作是人民檢察院的一項重要任務，是人民檢察院依法對偵查機關查辦刑事案件的偵查活動是否合法實行監督，是檢察機關依法行使法律監督的重要組成部分。修改后的刑事訴訟法使我國刑事訴訟制度更加科學化、民主化、法治化，涉及到偵查監督業務的條款非常多，各項修改對偵查監督工作產生了重大影響，尤其是強調尊重和保障人權、明確逮捕條件和程序，以及排除非法證據、加強訴訟監督等方面的新規定，對偵查監督工作提出了新的更高的要求。

一、從公安數據的角度分析偵查監督的空間

以某山區縣為例，該縣公安局僅有156名干警，全體干警克服案多人少的困難，連續三年獲得地市級案件質量考評第一的好成績。

（一）破案、偵結情況

2012年該縣公安機關共立刑事案件486起，破案、偵查終結273起，占立案數的56.2%，撤銷案件12起，占立案數的2.4%；在偵案件201起，占立案數的41.4%。數據表明，一半以上的案件都能當年偵查終結，四成左右的案件正在辦理，撤案率比較低。從撤銷案件類型分析，涉及合同詐騙立案標準未達到2起，涉及未成年人盜竊2起，誤報盜竊案件4起，輕傷案件和解4起。數據表明，公安機關在輕傷害案件、經濟犯罪案件、涉及未成年案件的處理上有自主權。

（二）采取強制措施情況

2012年該縣公安機關立辦刑事案件涉及犯罪嫌疑人186人，因2人在逃，實際采取強制措施184人。其中，刑事拘留82人，占實際采取強制措施人數的44.6%；決定取保候審51人，占實際采取強制措施人數的27.7%；決定監視居住51人，占實際采取強制措施人數的27.7%。數據表明，刑事拘留是公安機關采取的主要強制措施，決定取保候審和決定監視居住的采用率分別接近三分之一。

從刑事拘留措施的變更來看，一是以報捕與未報捕區分，刑事拘留后報捕63人，占刑事拘留人數的76.8%，刑事拘留后未報捕19人，占刑事拘留人數的23.2%；二是以捕與不捕區分，在刑事拘留后報捕的人數中，逮捕58人，占報捕人數的92.1%，不捕5人，占報捕人數的7.9%；三是以逮捕與其他強制措施的采取區分，刑事拘留后逮捕58人，占刑事拘留人數的70.7%，刑事拘留后變更取保候審15人，占刑事拘留人數的18.3%，刑事拘留后變更監視居住9人，占刑事拘留人數的11%。數據表明，刑事拘留后提請檢察機關逮捕是公安機關進一步偵查的首選強制措施，公安機關提請批捕的準確率高，檢察機關做出不予逮捕決定的不到報捕的10%。同時，刑事拘留后變更強制措施，采取取保候審和監視居住的比例仍分別占10%以上。

（三）采取強制措施的罪名

首先，從刑事拘留后變更為取保候審的罪名分析，盜竊4人，信用卡詐騙3人，掩飾隱瞞犯罪所得2人，交通肇事2人，敲詐勒索1人，故意毀壞財物1人，尋釁滋事1人，故意傷害1人，投放危險物質1人，數據表明，侵財型犯罪居絕大多數；其次，從刑事拘留后變更為監視居住的罪名分析，盜竊2人，掩飾隱瞞犯罪所得1人，敲詐勒索1人，故意傷害2人，交通肇事1人，聚眾斗毆1人，強奸1人，數據表明，侵財型和人身損害型呈均等之勢；再次，從公安機關直接決定取保候審的罪名分析，故意傷害12人，尋釁滋事10人，盜竊6人，交通肇事6人，掩飾隱瞞犯罪所得3人，詐騙3人，非法持有槍支2人，過失致人死亡2人，危險駕駛2人，敲詐勒索2人，信用卡詐騙1人，非法種植毒品原植物1人，非法拘禁1人，數據表明，輕傷害案件、涉及未成年人尋釁滋事案件、侵財型案件比重較大；最后，從公安機關直接決定監視居住的罪名分析，非法持有槍支14人，故意傷害14人，盜竊4人，信用卡詐騙4人，掩飾隱瞞犯罪所得4人，聚眾斗毆2人、交通肇事2人，非法種植毒品原植物2人，詐騙1人，敲詐勒索1人，容留介紹婦女賣淫1人，強奸1人，故意毀壞公私財物1人，數據表明，公安機關集中收繳槍支行動中的非法持有槍支案件、輕傷害案件、侵財型案件是主要類型。綜合分析，公安機關對侵財型案件、涉及未成年人犯罪案件、輕傷害案件、非法持有槍支案件采取取保候審和監視居住措施的較多。

（四）移送起訴情況

公安機關立案184人，移送審查起訴160人，占立案數的87%；正在辦理21人，占立案數的11.4%；犯罪解除3人（系未成年人），占立案數的1.6%；沒有拘留后或逮捕后未移送起訴的案件。數據表明，公安機關統計的案件數和立案人數存在不一致的情況，犯罪解除人數和撤銷案件所涉人數統計不一致，有待比對分析。值得注意的是無論是公安機關正在辦理的案件數，還是正在辦理的立案人數，都占有一定比例，是一個不容忽視的數字。

二、從檢察實踐的角度分析偵查監督的重點

湖北省興山縣人民檢察院是一個山區小院，有在編檢察干警35名。2012年，該院開展立案監督13件13人，其中：監督立案8件8人，監督撤案5件5人。從案由來看，監督立案8件8人分別是：尋釁滋事2件2人，販賣運輸毒品3件3人，抽逃出資1件1人，盜伐林木1件1人，非法采伐國家重點保護植物1件1人；監督撤案5件5人分別是：掩飾犯罪所得1件1人，尋釁滋事1件1人，故意傷害1件1人，聚眾斗毆1件1人，非法采伐國家重點保護植物1件1人。2012年，該院啟動調查機制10件12人。其中，針對偵查機關應該立案而不立案調查2件2人、針對不應該立案而立案調查3件3人均與前述立案監督案件重合。具體分析案件來看，存在四種情況。一是公安機關對尋釁滋事案件的社會影響、傷害程度等把握不準確，存在應立而未立或不該立而立案的案件；二是對盜竊案件有幾人共同作案的，存在遺漏案犯的情況；三是對掩飾犯罪所得數額把握不準，存在不該立而立案的情況；四是對故意傷害類案件輕傷標準把握不準，存在不應立而立案的情況。另外，該院還針對偵查活動違法調查5件次，分別涉及取保候審未按時解除、辯認筆錄日期涂改、訊問未成年人未通知監護人到場、未經立案采取強制措施、刑事拘留后未通知嫌疑人家屬等方面。該院還同步發出了糾正違法通知書5份，取得了比較好的監督實效。

（一）優化配置、適當分離

湖北省檢察系統為破解內設機構林立、官多兵少、監督功能弱化、管理效率不高等現實難題，以“兩個適當分離”（即訴訟職能與訴訟監督職能適當分離、案件辦理職能與案件管理職能適當分離）為主線，積極探索檢察職權優化配置規律，推行了內部整合改革試點，興山縣人民檢察院是試點院之一。該院實行了“五部制”，批捕公訴部司批捕公訴職能，訴訟監督部司監督職能。該院采取了由訴訟監督部派駐一人到批捕公訴部專門負責監督工作的辦法，業務上由訴訟監督部管理，全程參與批捕公訴部辦案，全程履行監督職能。

（二）A角B角、協調配合

案多人少是基層檢察院面臨的共同難題。從訴訟職能履行的角度，批捕公訴部人員是A角，訴訟監督部派駐人員是B角，是批捕公訴工作的助手；從監督職能履行的角度，訴訟監督部派駐人員是A角，批捕公訴部人員是B角，是偵查監督工作的助手。為彌補訴訟監督部派駐人員有限的不足，在批捕公訴部內部實行批捕公訴與監督辦案的雙軌制，即一個案件2人辦理，承辦人負責案件質量，助手負責訴訟監督，A角B角及時轉換。當助手發現偵查監督的線索及時移交訴訟監督部派駐人員，由派駐人員監督立案、監督撤案、啟動違法調查機制，發出糾正違法通知，辦結后整理歸檔，并報訴訟監督部統一管理。這樣既整合了人力資源，相互制約，相互配合，又真正實現了刑事訴訟職能與訴訟監督職能的適當分離。

（三）兩法銜接、信息共享

為了突破“兩法銜接”工作中的瓶頸問題，該院積極爭取黨委、政府的重視和支持，政府專門以文件形式下發了《關于加強行政執法與刑事司法銜接工作實施意見》。為與各行政執法機關、偵查機關建立長效聯系機制提供了政策支持。該院還建立了QQ群，將各行政執法單位、偵查機關的分管負責人及聯絡員加入到群中，方便及時發布“兩法銜接”相關文件、政策、通知等。通過協調配合構建了以聯席會議、專題聯席會議和聯絡員例會為主要內容的聯席會議工作機制，建立和完善了辦案情況通報機制、信息共享機制、案件咨詢機制、線索移送機制和溝通協作機制，形成了“兩法銜接”工作的合力。該院還與行政執法機關、偵查機關達成共識，開展了“兩法銜接”案件的移送、立案、監督、指導和行政監察工作。各行政執法機關和偵查機關定期報送上一季度的行政處罰決定書，暢通了監督的渠道。尤其在和公安機關的協調配合中，達成了定期走訪公安機關及其下設派出所的共識，檢察機關可以隨時查閱其信息平臺數據和臺賬，掌握其發、立、破案數；檢察機關可以隨時到看守所對刑事拘留人數、提請批準逮捕人數、移送審查起訴人數等的數據進行搜集和分析，全面掌握采取強制措施情況。

（四）廣開言路、匯集線索

為了解決偵查監督工作中的監督渠道少，監督方式單一等難題，該院延伸監督觸角，廣開言路、匯集線索。一是在鄉鎮、社區、重點企業建立檢察服務站，通過走訪鄉鎮、社區、企業主要負責人和法律顧問，獲取監督線索；二是充分發揮黨代表、人大代表、政協委員、人民監督員的監督作用，每年兩次征求意見，獲取監督線索；三是充分利用舉報電話、舉報QQ、舉報信箱及當地論壇、政府網站等網絡平臺，獲取監督線索。四是通過開展“危害民生刑事犯罪專項立案監督活動”、“對公安派出所刑事執法專項監督活動”以及“對看守所在押人員安全評估”等專項監督活動獲取監督線索。

三、從強化職能的角度分析偵查監督的改進

（一）轉變觀念

新的形勢對偵查監督工作提出了新的要求，修改后的刑事訴訟法也賦予了偵查監督部門新的職責任務，對偵監工作必須有一個全方位、深層次的認識。檢察人員要牢固樹立懲治犯罪與保障人權并重、辦案與服務并重、實體公正與程序公正并重、監督制約與配合協作并重的執法理念，進一步強化證據意識、程序意識、人權意識、權限意識，把尊重和保障人權原則自覺貫穿執法辦案始終立案監督、偵查監督是檢察監督的第一步驟，能否把握好這一程序，是能否準確、及時地履行監督職能的關鍵。因此，無論監督任務多么繁重、監督難度多么艱巨，都要敢于碰硬、敢于監督。偵查監督是法律賦予檢察機關的神圣職責，檢察人員要理直氣壯地履行法律職責，千方百計的提升監督效果。

（二）突出重點

要緊緊圍繞人民群眾反映強烈的執法不嚴、司法不公問題，增強監督實效，突出監督重點。在刑事立案監督中，重點監督糾正該立案而不立案、不該立案而立案、以罰代刑和動用刑事手段插手經濟糾紛等問題。在偵查監督中，重點監督糾正刑訊逼供、暴力取證、錯訴漏訴等問題。在實際監督中，要全面調閱行政執法機關、偵查機關的案件臺賬，比對臺賬與信息共享平臺信息的差異，監督不留余地；要突出監督立案后撤案、拘留后未報捕、拘留后未移送起訴、逮捕后改變強制措施、逮捕后未移送起訴等案件，監督不漏空間；要善于分析偵查機關立案數與移送起訴數、采取強制措施數與實際看管數、監督立案數與久偵不結數等數據，監督不留死角。要以人民群眾、新聞媒體反應的突出案件和問題為突破口，打開監督的局面。

（三）完善機制

一要完善“兩法銜接”機制，暢通行政執法機關、偵查機關與檢察機關協調配合、互相監督的渠道。要以建立完善信息共享平臺為重點，使執法數據真實、完整。二要完善備案審查制度，凡是立案機關受理的報案、立案、不立案、破案、撤案以及行政處罰等記錄和材料，都要在處理后完畢的下一個季度報檢察機關備案審查。三要完善巡查檢察制度，檢察機關隨時要深入派出所、看守所、司法所、法庭及行政執法機關的下級單位進行巡查，獲取監督有價值的線索。四要完善聽證制度，對重大案件或爭議比較大的案件進行聽證，消除當事人的疑慮和立案部門的抵觸情緒。五要完善案件跟蹤制度，跟蹤監督案件辦理或撤銷的時間、結果以及當事人的反應，提高監督的實效。

（四）提升能力

面對修改后的刑事訴訟法等新的形勢對偵查監督工作能力提出的新要求，檢察機關要采取切實有效的措施進一步加強偵查監督能力建設。偵查監督人員要熟悉偵查知識，把握偵查活動的特點和規律，善于通過介入偵查、審查案件材料、訊問犯罪嫌疑人和受理投訴等，察微析疑，及時發現違法線索，有效糾正違法行為，保障偵查活動依法進行。偵查監督人員要提高調查核實違法的能力，有效糾正違法，準確認定違法。偵查監督人員要講究方式方法和工作藝術，善于與偵查機關進行溝通協調，處理好加強監督與配合支持的關系，努力做到敢于監督、善于監督、依法監督、規范監督，提高監督質量和效率。

修改后的刑事訴訟法賦予檢察機關更多的監督職能，對偵查監督條款的進一步細化和完善為偵查監督提供了法律支持。雖然偵查監督在立法和司法實踐中還存在不少問題，但這些問題并不能阻卻檢察機關強化偵查監督的腳步。在全國正在深入開展黨的群眾路線教育實踐活動的今天，檢察機關要圍繞“最大限度的、全面的實現好、維護好、發展好人民群眾的根本利益”這個目標，踐行好“強化法律監督、維護公平正義”的檢察工作主題。