發揮泰州企業技術創新主體作用研究

潘時常，朱菊萍，李國平，蔡成浩

（江蘇省社科院泰州分院，江蘇泰州225300）

近年來，泰州大力推進實施創新驅動戰略，先進制造業和戰略性新興產業發展迅速，但與國內外先進城市相比，企業自主創新能力依然較低，與經濟發展要求不相適應。因此，如何通過提升企業自主創新能力促進經濟發展方式轉變，對泰州爭創全省轉型升級示范區建設具有重要的現實意義。

1 企業成為技術創新主體的內涵

技術創新主體是指參與創新活動過程，并在創新活動中居于主導地位、發揮主導作用的社會組織或社會角色。具體體現在四個方面：是否是研發投入的主體、技術創新活動的主體、創新成果應用的主體以及風險承擔和創新受益的主體[1]。技術創新作為一種技術經濟活動，只有既有技術能力又有經濟實力并以盈利性為目標的社會經濟組織，才能真正有效地從事技術創新活動，而這種社會經濟組織只能是企業。“春江水暖鴨先知”，企業立于市場的漩渦浪尖，隨時感受市場需求的冷暖變化，其它機構或組織都是圍繞如何促進企業的技術創新而開展工作，以保證企業逐步成為技術創新的決策、投資、開發和收益主體，最大限度地實現經濟與科技的充分結合[2]。因此，政府、高校和科研機構均不可能成為創新的主體，創新的主體只能是企業。

2 泰州企業自主創新制約因素分析

2.1 泰州企業自主創新基本情況

（1）多措并舉突出企業創新主體地位。近年來，全市上下對突出企業創新主體地位相當重視，從政策制定、資金扶持、高層次人才引進等多方面全面支持企業進行技術創新。市委、市政府先后出臺了《關于加強創新體系建設、促進科技創新創業的若干政策》、《關于加快企業研發機構建設的實施方案》和《泰州市企業家精英培育“雙百”工程（2013—2016）實施意見》等一系列政策，啟動了“泰州市‘千企升級、百企示范’行動計劃”。市財政科技經費投入主要用于企業，通過舉辦科技金融論壇項目對接會及引進風險投資機構等，幫助創新型中小企業開展融資，為企業自主創新營造良好的環境。

（2）企業R&D（研究與開發）投入持續增長，R&D產出能力不斷提高。由表（1）可知，近年來，泰州規模以上企業在科技投入方面增速較快，無論是R&D人員數還是R&D經費年均增長率均達到20%以上。2012年泰州高新技術產業產值2639.3億元，占全市工業總產值的比重為37.1%，同比增長21.7%；專利申請受理量24177件，同比增長60.1%；專利授權8414件，同比增長50.1%。

表1 2010-2012年泰州工業企業R&D投入及產出情況

2.2 泰州企業成為技術創新主體的制約因素分析

近幾年來，泰州大力倡導企業進行自主創新，近7成多的研發機構和科技人員在企業，9成多的研發經費來自企業，9成多的高新技術產品以企業為主開發，但總體來說企業自主創新水平層次仍不高。2012年泰州萬人發明專利擁有量為2.83件，比省平均水平5.73件少2.9件；發明專利在全部專利申請數中所占比重由2005年的12.3%降到2012年的5.3%；規模以上工業企業新產品產值率（指一定報告期內新產品產值占企業產品總產值的比率）由2005年的16.9%降到2012年的10.2%，這些都說明企業創新主體的地位未能得到真正的確立。

（1）企業外部環境制約因素分析

1）對技術創新規律認識不深，工作指導求急求快。近年來，泰州科技管理中存在三種傾向：一是“重大輕小”，熱衷于大項目大企業，忽略了面廣量大的中小企業。美國的一項評估表明，70%的原始創新來自小企業，小企業平均創新能力是大企業的2倍以上。在我國，60%以上的專利、80%以上的新產品都是中小企業創造的[3]。二是“抓新棄舊”，隨著新材料、新能源等戰略性新興產業的興起，科技政策向這些領域傾斜，而對機電（船舶）、化工等傳統產業明顯偏低。三是“急于求成”，存在“果子未熟就要摘”的現象。企業為爭取項目而項目，地方政府為政績而政績，從上到下還未形成系統的技術創新體系。

2）財政科技投入仍然較低，對企業創新的引導和支持作用有限。由表（2）可知，與蘇州、南通、揚州相比，近年來泰州科技財政支出占財政總支出的比重一直徘徊在2%左右，低于南通、揚州的3%，更低于蘇州的5%。2012年全市規模以上工業企業R&D經費內部支出中，企業自籌占全部經費的97.4%，政府資金及其它僅占2.6%。

3） 勞動力整體素質偏低，高端人才匱乏。根據2010年第六次全國人口普查資料，泰州人才數（指大專及以上文化程度人口）占總人口的比重為6.42%，比省平均水平低4.4個百分點。2011年，泰州每萬人擁有科技活動人員數45.8人，低于省平均的103.3人。人才隊伍素質不高，高層次人才匱乏成了泰州企業自主創新年能力提升的主要制約因素之一。

表2 江蘇省部分城市科技支出占當年財政支出情況（單位：%）

4）產學研合作不夠緊密，深度產學研合作有待加強。2012年，泰州規模以上工業企業獨立研發限額（10萬元）以上項目1234項，占整個R&D項目的91.1%，與國內高校、科研機構合作的項目共為120個，僅占8.9%。從目前泰州產學研結合的實踐來看，企業與科研機構的信任關系不強，大大制約了產學研結合方式的有效開展。

5）企業融資渠道不暢，導致創新成果轉化不及時。在泰州低于全省平均數的科技投入中主要依靠企業自身，來自金融機構貸款、政府撥款以及風險投資機構的資金所占比例很小。2012年，95%以上的科技投入資金來源于企業自身，而大部分發達國家企業自身科技投入資金約占70%。由于技術創新是一項風險較大且前期需要大量投資的活動，若缺乏有效的金融支持，技術創新活動就難以有效展開。根據調研，70%的企業家認為阻礙企業技術創新活動展開的主要原因是缺乏資金支持。

6）缺乏利于創新的區域文化環境，阻礙企業自主創新能力提升。優秀的區域文化利于人們養成吃苦耐勞、敢于探索的精神，利于創新型企業家的培養和成長。泰州作為聞名全國的“魚米之鄉”，加上相對優越的區位環境，逐漸養成了泰州人安逸、享受、小富即安的思維習慣，區域內的企業多采取“技術拿來”規避風險的路徑依賴，一定程度上阻礙了企業的自主創新。

（2）企業自身制約因素分析

1）企業家精神缺乏，企業創新意識不強。尤其是中小企業，舍不得科技投入，缺乏創新的積極性、主動性，不愿、不敢去冒創新的風險，導致企業產生“創新惰性”，創新動力不足，從根本上制約企業自主創新能力的提升。在這樣的宏觀環境下，要產生一批優秀的企業家是不可能的，而在優秀企業家缺乏的條件下產生一批創新型的企業更難想象，正所謂“皮之不存，毛將焉附”。

2）技術創新人才缺乏。從泰州人才行業分布來看，企業人才不僅總量偏少，而且高層次人才占比偏低，與企業創新的需要不相適應。根據2010年第六次人口普查資料顯示，企業大學專科及以上學歷人才總數為5729人，占全市人才總數的30.1%，全市40.1%以上專科及以上學歷人才主要分布于機關事業單位及國有壟斷企業。2011年，企業R&D活動人員占企業職工比例為2.86%，低于南通的3.29%，處于全省第9位。

3） 企業R&D經費投入不足。近年來，泰州企業R&D經費投入雖有較大增長，但總量仍不能滿足技術創新的需要。2012年，全市2511家規模以上工業企業中399家開展R&D活動，比重為15.9%；規模以上工業企業R&D經費內部支出55.14億元，企業R&D投入占銷售收入的0.77%，低于同期省平均水平的0.84%。

4）自主知識產權保護意識和能力亟待加強。2011年，泰州開展R&D活動的307家規模以上工業企業中，只有74.9%的企業進行了專利申請，其中申請發明專利的企業僅占64.5%；規模以上工業企業中擁有注冊商標的企業不到50%，說明真正重視知識產權保護、在內部建立知識產權制度、運用制度保護自己的技術開發和發展的企業還不多。

3 推進泰州企業成為技術創新主體的對策建議

3.1 強化企業家的創新理念，提高企業自主創新的積極性、主動性

（1）不斷提升企業家的創新意識。通過不斷學習和宣傳，增強企業家了解市場的能力，增強競爭意識、創新意識，培養其“先知先覺”精神。以《泰州市企業家精英培育“雙百工程”（2013-2016）實施意見》的出臺為契機，定期舉辦講座、培訓活動、聯誼活動以及參加MBA和EMBA班等，通過講課、交流等形式加深對技術創新重要性的認識，形成從“要我創新”到“我要創新”的根本改變，促進企業家創新意識的提高。

（2）培育創新的“區域文化土壤”。泰州作為新興的工貿城市，要用勇于創新的文化氛圍形成凝聚力，擯棄長期以來形成的小富即安、墨守成規的“蘇北人”形象，以積極開拓進取的精神，弘揚創業文化、合作文化、開放文化。

（3）營造弘揚企業家創新精神的良好氛圍。企業家創新精神的培養，離不開鼓勵冒險、容忍失敗的良好社會文化環境。通過各種輿論宣傳,形成尊重、愛護、支持企業家的大環境，真正使創新、開拓的企業家創新精神成為一種時代風尚。

3.2 加強企業創新人才隊伍建設，為企業自主創新提供支撐

建立多渠道、多層次的高素質人才培養和引進機制，采用“引進來”與“走出去”相結合的方法，從增加總量、優化結構、提供舞臺、完善機制、強化服務等方面入手，形成機制靈活、競爭有序、各類人才充分發揮作用的環境，推動人力資源向人力資本的轉變。

（1）實施人才強企戰略。以項目為載體集聚和培養人才；建立學校、企業、個人多層次的人才培養體系，形成“終身學習”的企業文化；建立科技人才的柔性管理機制。

（2）建立高層次人才激勵機制。探索和完善崗位工資、基礎工資和績效工資相結合的新型分配制度，豐富和完善智力因素參與分配的方法，如實施股權激勵政策等。

（3）營造良好的環境。創造良好的研發環境、寬松的工作環境、舒適的生活環境，提供高品質的文化設施和娛樂場所，豐富創新人才的業余生活，使他們從內心深處喜愛泰州，根植于泰州。

3.3 優化企業R&D投資結構，為自主創新提供堅實的物質基礎

（1）引導企業增加科技投入。通過經濟杠桿、政策措施和導向、約束機制等引導和鼓勵企業增加R&D經費投入，不斷增加企業的壓力和動力，使其真正成為科技投入的主體。

（2）優化財政資金對重點企業的支持。找準政府投入帶動企業投入的切入點，由過去籠統鼓勵技術項目和專利申請，轉向重點支持發明專利的研發和申請，支持企業提高新產品的市場績效，圍繞發明專利申請和新產品績效來形成新的評價指標、考核制度和鼓勵政策，增加泰州萬人專利發明數。最大限度的發揮財政資金“四兩撥千斤”的作用，引導企業重視研發，加強創新。

（3）建立完善的金融投資體系。金融部門提高科技貸款規模；構建以風險投資為核心的科技金融體系；保障投融資機構對科技項目實施前后的知情權；建立健全企業信用體系。

（4）落實各項R&D投入激勵政策。建立自主創新稅收政策聯席會議制度，協調解決企業在享受稅收優惠政策中存在的困難，推進稅收優惠政策的落實；各市（區）科技、地稅等部門深入中小型企業“送政策”；引導企業關注政策，“對號入座”，及時申報，擴大政策的普惠性，讓廣大中小企業只要舍得投入，就能享受政府給予的免、補。

3.4 打造政產學研合作體系，健全產學研合作機制

（1）健全市場化的政產學研合作機制。建立政策導向機制，為政產學研合作鋪路搭橋；建立政產學研合作制度，對各合作方的資質與行為進行規定與約束；建立中介機構的服務制度，對各科技中介結構服務的項目、標準、價格等統一規范；建立政產學研合作中的利益分配機制，如對知識產權歸屬、研發經費出資比例、技術成果轉讓以及最終利益分配等進行規定和明確；建立技術市場監管機制，維持公平有序的市場環境。

（2）完善科技中介服務體系。加大對科技中介機構的政策支持，從土地、場所、儀器設備、稅收、人才、融資等多方面為其提供優惠保障，支持科技中介機構做大做強；培育和孵化一批與泰州重點產業相配套的科技中介機構，鼓勵、支持單位和個人以自有知識產權、專有技術入股或者共同出資，成立股份制或合伙制科技中介服務機構；根據本地主要產業集群發展的需要，引進一批實力強的科技中介服務機構。

（3）加強共性技術平臺建設。參照“2013—2016年泰州市共性關鍵技術”指導目錄，對影響泰州重要產業及其集群發展的關鍵共性技術和基礎共性技術，由政產學研合作服務中心組織知名大學、科研院所、企業研發機構及國際研發機構等，集中力量重點突破，實現共贏。

3.5 加大知識產權保護力度，為企業自主創新“保駕護航”

提高全社會知識產權意識和法制觀念，讓尊重他人辛勤勞動成果的認識內化于心。完善知識產權服務體系，進一步健全泰州專利信息綜合服務平臺建設，引導企業建立和完善知識產權管理制度，讓企業善于利用法律武器保護自己的自主知識產權。同時，企業內部應設有一套完整的知識產權管理機構，負責本企業商標的申請、授權后的管理，以及專利技術的應用、實施、轉讓等。

3.6 強化政府職能，建立支持創新的體制機制

（1）堅持大企業與中小企業兩手抓。出臺政策，對龍頭企業和中小企業自主創新給予支持，一視同仁，著力搭建平臺幫助解決中小企業在技術創新過程中面臨的各種困難，培育壯大中小企業群體，促進經濟發展方式加快轉變。

（2）堅持傳統產業與戰略性新興產業兩手抓。泰州作為制造業大市，對生物醫藥、新能源、新材料等高新技術產業支持力度要不斷加大，同時對傳統制造業的提升也不能忽視，要一企一策、一品一策，政策的含金量很高，最終形成傳統產業與戰略性新興產業比翼雙飛的新格局。

（3）堅持前瞻性發展規劃和服務機制兩手抓。首先，把握國家的產業發展方向，結合泰州的產業狀況，制定帶有前瞻性、戰略性的技術發展規劃，及時公布項目目錄，引導企業自主創新；其次，加強與企業的交流溝通，提供技術、信息、金融等服務，搭建創新聯盟、共性平臺等服務機構，為企業自主創新活動建立持續不斷的服務。

[1]趙克，朱新軒.論技術創新主體的轉換[J].科學管理研究，1996，（4）：5-9.

[2]胡長生.論企業的技術創新主體地位[J].江西行政學院學報，2008，（2）：44-46.

[3]陳建輝.強化企業技術創新主體地位系列談——“抓大放小”不可取[N].經濟日報，2013-05-08（6）.