我國數字檔案館研究熱點與前沿知識圖譜分析

趙 躍

（武漢大學信息管理學院，湖北武漢，430072）

1996年，戴維·比爾曼將“虛擬檔案”的概念引入中國，開啟我國數字檔案館研究的大門。2000年，深圳率先開始了數字檔案館建設的探索。2010年，國家檔案局發布了《數字檔案館建設指南》，為我國數字檔案館的建設指明了方向。2014年2月，國家檔案局成立了“數字檔案館（室）建設領導小組”［1］，開始統一領導全國數字檔案館的建設工作。經過十多年的發展，我國數字檔案館研究成果頗豐，實踐探索也進入“深水區”，在此關鍵點，總結當前研究的成果，把握研究的方向，對我國數字檔案館的深入探索意義重大。本文運用知識圖譜方法，全面分析了國內數字檔案館研究的熱點與前沿問題，以期為新時期數字檔案館的研究提供啟示。

1 數據來源與研究方法

在CNKI 的CAJD、CMFD、CDFD 數據庫中，使用“篇名=數字檔案館OR 虛擬檔案館OR 電子檔案館”為檢索式進行檢索（檢索日期為2014年2月7日），共檢索到1026篇文獻，其中核心期刊有553篇，占53.9%，碩士學位論文36 篇，占3.5%，無博士學位論文。本文以核心期刊刊載的553篇文獻以及36篇碩士學位論文為研究的數據源，去除重復無效的部分，最終確定548條來源文獻數據，每條數據包括作者、標題、出版物、參考文獻等字段。本文選擇CiteSpace 軟件進行可視化的知識圖譜分析。通過該方法能夠顯示一個知識域在一定時期發展的趨勢與動向，形成若干研究熱點與前沿領域的演進歷程。

2 數字檔案館研究研究概況

數字檔案館研究的首篇文獻出現于1999年。從2001年開始，文獻量開始激增，2005年和2008年分別出現兩個研究的頂峰，2008年之后，仍保持在每年87篇以上的較大的發文量，2013年更是再一次達到128 篇文獻的最高峰。2008年之后，核心期刊發文量增長的趨勢逐漸平緩，但發文量仍保持較高水平。碩士論文在2007年最多，有7篇，此后每年都有2篇以上文獻，但數量不多，詳見圖1。通過對被引頻次較高的文獻的考察，結合圖1，可將我國數字檔案館研究分為三個時期：

圖1 國內數字檔案館研究文獻的時間分布

（1）萌芽期（1998-2002），該時期的研究成果集中在數字檔案館的定義、特征等基本問題的初探，以及數字檔案館與虛擬檔案館、電子檔案館等概念的辨析方面，為后期研究奠定了基礎，是我國數字檔案館研究的重要參考文獻。如馮惠玲的《無紙收藏〈擁有新記憶——電子文件管理研究〉摘要之二》；傅榮校的《關于數字檔案館的思考》《認識數字檔案館——兼論數字檔案館與虛擬檔案館的區別》以及譚琤培的《數字檔案館論綱》等。

（2）過渡期（2003-2006），該時期的研究在總結前期成果的基礎上，開始將實踐探索與理論研究相結合，注重我國數字檔案館建設的模式、技術、問題與對策的研究。如于麗娟的《國外數字檔案館建設概況》；劉東斌的《數字檔案館建設面臨的難題》；李國慶主編的《數字檔案館概論》；潘連根的《數字檔案館與相關概念的關系——數字檔案館研究之一》；傅榮校的《數字檔案館模式研究（一）——現階段不可能有統一模式》；謝海洋的《數字檔案館網絡安全技術初探》等。

（3）拓展期（2007-），該時期我國數字檔案館的實踐研究與理論研究聯系的更加緊密，視閾也更加開闊，檔案界對數字檔案館資源建設與服務的相關問題進行了拓展性探索。如袁紅軍的《數字檔案館服務模式研究》；劉明的《數字檔案館信息服務模式研究》等。

3 數字檔案館研究熱點與前沿分析

3.1 數字檔案館研究熱點演進分析

結合圖2和表1，可將數字檔案館研究的熱點問題進行以下梳理：

1999年-2000年的研究熱點主要集中在兩個方面，一是數字檔案館定義與內涵的探討；二是數字檔案館與相關概念的辨析。后保管時代的到來，對檔案管理理論帶來了巨大的沖擊。如何管理大量的“電子文件”，開發“檔案信息資源”，實現資源的共享，引起了普遍的關注，在這種背景下，數字檔案館的概念就應運而生了。

2001年-2004年的研究熱點主要從數字檔案館的資源建設與服務兩個方面展開。在資源建設方面，“檔案數字化”、“信息資源建設”、“元數據”的編制和“網絡檔案信息”的采集等問題是關注的熱點。在服務方面，數字檔案館的建設為新時期檔案服務帶來了契機，“信息服務”、“知識服務”、“個性化服務”等新的服務理念不斷引入到數字檔案館的研究當中，成為數字檔案館服務模式研究的熱點問題。計算機網絡技術以及電子政務的興起，都為數字檔案館的研究帶來了重要影響，也有學者關注了網絡環境下的“信息安全”及“知識產權”的問題。此外，企業和高校數字檔案館的研究也引起了學者們的關注。

圖2 數字檔案館研究領域高頻主題詞知識譜圖（時區視圖）

表1 數字檔案館研究領域高頻主題詞列表

2005年-2013年研究熱點呈現出多元化的特點，首先表現在對我國數字檔案館建設模式的總結與分析，學者們通過“OAIS”、“數據挖掘”、“云計算”以及“生態系統”的角度來探討數字檔案館建設問題。其次，學者們還關注了數字檔案館的用戶服務問題以及數字檔案館與“電子文件中心”的相關問題。

3.2 數字檔案館研究前沿分析

CiteSpaceIII 可運用突變詞探測技術和算法，通過考察詞頻的時間分布，將其中頻次變化率高的詞從大量的主題詞中探測出來，依靠詞頻的變動趨勢，而不僅僅是頻次的高低，來確定數字檔案館研究的前沿主題和領域。將CiteSpaceIII主題詞類型選擇為“Burst Terms”，節點類型選擇為“Cited Reference”和“Terms”，設置合適的閾值，運行軟件，得到12 個主要的突變詞，如圖3所示。

對圖3中的12個主要突變詞進行歸納，發現數字檔案館研究主要有以下6個前沿領域：

3.2.1 “本體”與數字檔案館

近年來，本體在計算機和信息管理領域受到大量關注，推動了知識管理及智能化檢索的研究，也成為數字檔案館研究的一個重要前沿領域。首先，本體構建對數字檔案館知識管理的實現有重要意義。數字檔案館的知識管理區別于企業的知識管理，偏重對數字檔案資源的“知識”組織、提煉和挖掘，使之有序化、可視化。當前，將“本體”技術應用到數字檔案館知識管理研究當中主要體現在兩個方面：

圖3 數字檔案館研究前沿知識圖譜（時區視圖）

（1）構建基于知識管理的“本體庫”。傳統本體庫在知識管理方面對于靜態知識和絕對知識比較有優勢，但是對于動態知識和相對知識沒有直接的知識管理機制。而且傳統本體庫的知識管理粒度比較小，不能夠提供多粒度的知識管理模式。基于此，董慧等人提出“數字檔案本體分子論”來闡述本體知識的演化過程以及本體分子與本體演化間的動態聯系［3］。張繼東使用本體概念以及本體描述語言OWL 針對電子政務中數字檔案館中的相對知識和動態知識的特點，提出了一種解決動態知識和相對知識的本體標注的方法來提高數字檔案館的服務效率［4］。

2 設計開發基于“本體”的知識管理系統。周義剛將本體作為數字檔案館知識管理系統的核心技術，以湖北省檔案局的政務公文作為原始資料，設計并實現基于本體的電子政務領域數字檔案的知識管理系統［5］。張繼東論述了數字檔案館知識可視化系統從需求分析、工具選擇，到可視化對象設計及最終的可視化實現這一完整過程［6］。其次，“本體”技術能促使數字檔案館的“智能化”的實現。“語義網”技術的出現，使得智能化數字檔案館的構建成為可能，而本體作為語義網的關鍵組成部分，也決定著數字檔案館能否真正實現智能化［7］［8］。

3.2.2 “大數據”與數字檔案館

大數據時代給圖書館、檔案館等文化機構帶來了機遇和挑戰。2013年，吳緒成首先概述了大數據時代對檔案館的沖擊，提出建設適應大數據時代要求的第四代檔案館——智慧檔案館［9］；王蘭成和劉曉亮探討了檔案大數據知識挖掘研究中的技術問題和重點研究方向［10］。同年8月，東方飛揚公司提出大數據時代檔案信息化建設的新思路及檔案信息化管理的解決方案［11］。陶水龍闡述了大數據對數字檔案館建設的影響、數字檔案館在大數據時代面臨的挑戰以及大數據技術在數字檔案云平臺上的實踐［12］。在10月召開的“全國數字檔案館（室）建設推進會”上，楊冬權指出：“大數據時代在不斷改造傳統產業的同時，也對傳統檔案管理模式提出了挑戰。面對大數據時代的機遇與挑戰，我們必須全面推進數字檔案館（室）建設”［13］。數據量大，類型繁多，價值密度低，處理速度快，要求時效性高，大數據時代必將對傳統檔案管理方式帶來巨大沖擊。只有充分把握“大數據”與數字檔案館的關系，挖掘數據，開發數據，建立檔案“數據中心”，才能變被動為主動，更好地開展數字檔案服務，實現檔案事業的“數字崛起”。

3.2.3 “云計算”與數字檔案館

將云計算技術引入到數字檔案館的研究當中，是當前研究的重要熱點及前沿領域。2009年，尹雪梅率先闡述了云計算對“個人數字檔案館”的啟示［14］。自此，學者們開始對“云數字檔案館”的建設模式、管理制度、安全風險、安全保障、服務模式、服務平臺、動力機制等問題展開廣泛的研究。近年來，如何利用云計算技術實現區域性數字檔案資源共享成為檔案界關注的焦點。薛四新等人以北京市區域性數字檔案館為例，分析了云計算模式下數字檔案館的構建特征［15］。陶水龍闡釋了云計算環境下區域性數字檔案館的建設思路、建設原則、基礎架構以及運行機制等問題［16］。黃新榮等人提出在云計算時代，應該采用新的聯合模式，即云模式來建立數字檔案館［17］。2012年國家檔案局主持的課題《基于云計算的國家公共檔案信息資源共享服務平臺研究及實踐》研究展開，并同時在浙江省、遼寧省、天津市、青海省、長春市檔案局等單位進行試點。2013年，國家檔案局檔案科學技術研究所已正式啟動了“國家開放檔案信息資源管理與共享利用綜合系統建設項目”。該項目將分三期進行，全部建成后，將全面完成國家開放檔案信息資源管理與共享利用綜合系統建設，進入“平臺”全面運行階段。

3.2.4 “知識服務”與數字檔案館

上世紀90年代末，“知識經濟”的概念正式提出。如何發揮文獻資源的優勢，挖掘蘊藏在圖書及檔案文獻資源中的知識內容，對其進行有效的知識組織并向廣大用戶提供知識服務成為圖書館學界和檔案學界關注的熱點。知識服務必將取代信息服務，成為數字檔案館的主要服務方式。近年來，檔案學界對數字檔案館的知識服務模式［18］［19］、知識服務體系［20］、知識咨詢體系［21］、知識服務人才素質建設［22］等問題進行了研究。黨的十八大提出創新驅動發展戰略，吹響了“創新”的號角。加快數字創新、知識創新將成為數字檔案館提供知識服務的不竭動力。

3.2.5 “集成管理”與數字檔案館

集成管理的理念在本世紀初引入檔案理論研究當中［23］，它包括資源（數據）集成、系統集成和服務集成。早年，金更達構建了基于內容管理的數字檔案館集成模型［24］，他指出數字檔案館應該采用基于元數據的集成管理與集成服務模式［25］。2010年發布的《數字檔案館建設指南》指出“數字檔案館是提供公共檔案信息服務和共享利用的檔案信息集成管理系統”，明確了集成管理在數字檔案館建設中的重要意義，也指出了數字檔案館的另一建設目標——資源共享。而要實現檔案信息資源的共享，必須解決異構數據的集成問題，搭建統一的資源共享平臺。早在2008年，劉劍、王蘭成就提出了數字檔案館基于.NET Framework 和XML 的 異 構 數 據 整合方案［26］。2011年，王蘭成研究了異構檔案信息整合的信息組織與檢索技術［27］。易菲和龍朝陽提出基于SOA 的聯合數字檔案館系統構建思路，通過Web Service、XML 等技術實現對檔案信息資源的集成［28］。胡鳳華、袁繼軍探討了高校信息資源整合交換的原則，并提出了基于SOA架構的數據交換模式，通過使用Biztalk2008 作為數據交換的中間件，來解決高校內部各部門不同時期開發的應用系統與高校數字檔案館信息管理系統之間信息的互聯互通、共建共享［29］。2012年12月25日召開的全國檔案局（館）長會議強調，要從2013年開始搭建全國開放檔案和政府公開信息資源共享平臺［30］。隨后，嚴青云通過對區域數字檔案館資源集成共享的實踐的調研與分析，提出對進一步推進區域數字檔案信息資源共享的思考［31］。當前，充分利用國家和所在地區的信息化基礎設施和政務網、互聯網以及各類網絡資源，搭建網絡化、數字化的檔案信息服務平臺，實現更大范圍的數字檔案信息資源集成管理與社會共享，已成為新一輪數字檔案館項目的建設重點和目標。

3.2.6 “評價認證”與數字檔案館

隨著各地各級數字檔案館的建成，對不同級別、不同類型的數字檔案館建設成果進行評價、鑒定和驗收引起廣泛的關注。在評價方面，周林興和潘連根對提出了數字檔案館構建“評價體系”的問題［32］［33］；時月嬌探討了基于用戶視角的數字檔案館評價指標體系的構建［34］；肖秋會以英國UKDA 和TNA 數字資源庫為例，探討了基于OAIS 的數字檔案館功能評價［35］。在認證方面，數字檔案館的認證由北美、歐盟等最早提出，是對數字檔案館各方面管理能力符合標準的合格評定活動。程妍妍分析了國際數字檔案館認證的概念、發展歷程、認證對象、目標及認證內容［36］，并提出應對我國數字檔案館進行統一認證的觀點，明確了我國數字檔案館認證的主要內容，包括組織環境、檔案管理系統、技術基礎設施和安全風險管理能力三方面認證，深入分析我國數字檔案館認證應用實施的核心策略，希望從國家層面推動我國數字檔案館認證工作的開展和全國數字檔案館評價體系的建立［37］。部分檔案館在建設數字檔案館的過程中急于求成，導致數字檔案館建設質量的參差不齊，因此，必須要通過一定的評價和認證的標準，對數字檔案館的建設質量進行嚴格控制。

4 結語

借助CiteSpace 軟件對我國數字檔案館研究概況以及熱點演進與前沿問題的分析我們可以得到以下幾個重要結論。首先，從數字檔案館研究情況來看，1999年至今，檔案界對數字檔案館進行了廣泛的關注，當前，我國數字檔案館的研究和實踐已經進入了“深水區”，數字檔案館研究熱度不減。其次，從我國數字檔案館的熱點和前沿問題來看，通過對研究熱點演進的分析，可以看到檔案界歷年來關注的焦點問題的演進過程。通過對研究前沿主題的探測，可以看到近年來數字檔案館研究的前沿問題，分析出未來幾年我國數字檔案館研究發展的重要方向。

由于管理體制、檔案服務及共享的觀念、定位、建設模式等方面的區別，我國數字檔案館建設落后于美國、澳大利亞、加拿大等國家。經過十多年的探索與實踐，我國檔案信息化建設雖取得了不錯了成績，并形成了“深圳模式”、“青島模式”、“蕭山模式”等成功的案例，但是各個數字檔案館建設的各項標準不盡一致，建設質量也參差不齊，給館際之間檔案資源的共建共享帶來了挑戰。要解決這些問題，必須充分依靠“云技術”、“本體”等技術，實現異構數據、異構系統的集成，搭建統一的集成管理平臺。必須變被動為主動，探索“大數據”時代的數字檔案館的定位，實現信息服務向知識服務的積極轉變。必須敢于借鑒國外數字檔案館建設的經驗，考察國外數字檔案館建設標準體系的采用及服務功能的設計，通過嚴格的評價體系及認證標準對數字檔案館建設質量進行控制。

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