新疆工業(yè)經(jīng)濟效益DEA—PCA模型綜合評價

楊輝平　楊雅彬

摘 要：本文基于產(chǎn)業(yè)綜合投入產(chǎn)出比的評價角度，用一種產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評價的系統(tǒng)分析方法對新疆工業(yè)經(jīng)濟效益進行了深入的分析。首先，分別采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和主成分分析（PCA）方法對產(chǎn)業(yè)進行定量評價，并將兩方面的評價結(jié)果加以對比，綜合到二維坐標(biāo)平面進行直觀的分析。然后利用DEA各個模型的得分進行總效益、規(guī)模效益和技術(shù)效益分析，在此基礎(chǔ)上對新疆工業(yè)的36個行業(yè)的經(jīng)濟效益進行了評價與改善建議。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟效益；數(shù)據(jù)包絡(luò)；主成分

0 引言

幾十年來，新疆立足資源優(yōu)勢，始終堅持以結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線，以企業(yè)為中心，不斷提高工業(yè)經(jīng)濟質(zhì)量和效益，通過全疆人民的共同努力，工業(yè)經(jīng)濟實現(xiàn)了從無到有，從小到大，煥發(fā)出勃勃生機，逐步步入了良性發(fā)展的快車道，取得了舉世矚目的成就。

工業(yè)是指從事自然資源的開采，對采掘品和農(nóng)產(chǎn)品進行加工和再加工的物質(zhì)生產(chǎn)部門。工業(yè)化是人類現(xiàn)代化的核心內(nèi)容，是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)社會轉(zhuǎn)變的重要過程，其重要性和必要性也不言而喻。因此，通過對新疆工業(yè)的經(jīng)濟效益分析研究，準(zhǔn)確的把握新疆工業(yè)化的發(fā)展現(xiàn)狀和規(guī)律，探知其發(fā)展?fàn)顩r及對未來的變化趨勢，這對于新疆能夠及時做出相應(yīng)的調(diào)整變化，科學(xué)的選擇與新疆具體實際相適應(yīng)的工業(yè)化道路和方式，具有重要的現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

曲雯毓，唐煥文，李克秋（1998）對工業(yè)經(jīng)濟效益的綜合評價，認為將DEA方法用于工業(yè)經(jīng)濟效益綜合評價是有效的。他還認為，DEA方法與現(xiàn)有方法相比其有以下顯著特點：（1）采用C2R模型時，該方法以輸入輸出的權(quán)重為變量對工業(yè)經(jīng)濟效益進行綜合評價，避免了確定各指標(biāo)在優(yōu)先意義下的權(quán)重，而且也不必確定輸入和輸出指標(biāo)間的函數(shù)關(guān)系。因此排除了很多主觀因素，評價結(jié)果較為客觀、準(zhǔn)確；（2）采用C2WH模型時，可以通過恰當(dāng)?shù)倪x取各個評價方案來反映各指標(biāo)間的相對重要性，這樣就更適合于解決實際問題；（3）該方法不僅適用于工業(yè)經(jīng)濟效益綜合分析，而且也適用于一般的經(jīng)濟效益綜合評價問題；（4）該方法理論完備，模型簡單，易于應(yīng)用。

2 模型簡介與指標(biāo)說明

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（簡稱DEA）方法是由美國著名運籌學(xué)家A.Charnes和W.Cooper等人以相對效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種效率評價方法。自1978年第一個DEA模型（C2R）發(fā)表以后，新的模型和理論結(jié)果不斷出現(xiàn)，實際應(yīng)用也日益廣泛。它是利用線性規(guī)劃技術(shù)及其對偶模型， 對多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的同類經(jīng)濟體的相對效率進行有效評價。DEA方法具有許多參數(shù)方法不具備的優(yōu)點：（1）不必設(shè)定特定的函數(shù)形式；（2）可以評價不同量綱的指標(biāo)和處理多投入多產(chǎn)出問題， 具有較強的客觀性；（3）DEA模型還允許分析者根據(jù)研究的重點不同，選擇不同的投入產(chǎn)出指標(biāo)， 在使用不同單位的變量時也不必將其標(biāo)準(zhǔn)化。

3 新疆工業(yè)綜合效益分析

（1）評價指標(biāo)說明及變量的描述統(tǒng)計

建立合理的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系是采用DEA模型有效準(zhǔn)確地評價工業(yè)經(jīng)濟效益的前提和基礎(chǔ)。DEA模型選取投入產(chǎn)出指標(biāo)時，投入應(yīng)越小越好，產(chǎn)出越大越好。因此，應(yīng)將成本型指標(biāo)作為投入指標(biāo)，而將效益型指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)。所以，投入指標(biāo)選取：x1-固定資產(chǎn)原價（萬元），x2-勞動力投入（人），x3-流動資產(chǎn)合計（萬元）；產(chǎn)出指標(biāo)選取：y1-工業(yè)利稅總額（萬元），，y2-工業(yè)增加值總額（萬元），y3-主營業(yè)務(wù)收入（萬元）。本文所采用的數(shù)據(jù)來源于2010年《新疆統(tǒng)計年鑒》。

（2）DEA和PCA模型結(jié)果說明

由表可以看出，2009年新疆工業(yè)產(chǎn)業(yè)的相對有效性按DEA評價為有效的產(chǎn)業(yè)有煙草制品業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)；按PCA評價得分較高的產(chǎn)業(yè)有煙草制品業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)。直觀上看，兩種方法的評價結(jié)果具有較高的一致性。

（3）兩種綜合評價方法的一致性檢驗——威爾科克森秩和檢驗

秩和檢驗是一種不考慮總體分布具體形式，通過求樣本間差的秩次和來檢驗總體分布是否相一致。它既考慮了差的方向，又考慮了差的大小，在正常情況下，應(yīng)優(yōu)先選用威爾科克森秩和檢驗法。

由上圖可以清楚地看出新疆工業(yè)的經(jīng)濟評價結(jié)果分布。位于A區(qū)域的石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、煙草制品業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)的相對有效性可評為優(yōu)，即該行業(yè)是一個低投入、高產(chǎn)出的高有效性行業(yè)，這當(dāng)然與新疆得天獨厚的自然資源有關(guān)。對于新疆這樣一個西北地區(qū)著名的自然礦產(chǎn)資源豐富的省市，積極發(fā)展石油和天然氣開采業(yè)無疑是很有前景的。位于C區(qū)域的產(chǎn)業(yè)，如水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等，可評為差，是一個高投入、低產(chǎn)出的低有效性行業(yè)，這也與新疆獨特的地理環(huán)境有關(guān)。新疆地處中國西北，水資源缺乏，很大程度上限制了新疆的經(jīng)濟發(fā)展。因此，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中，這幾個行業(yè)可作為壓縮調(diào)整的首選對象。B區(qū)域中的皮革毛皮羽毛（絨）及其制品、其相對有效性均可評為良，但應(yīng)對其進行具體分析。如皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)的DEA得分高于石油天然氣開采業(yè)，但從新疆作為國家自然資源供應(yīng)基地的地位來看，應(yīng)當(dāng)重點扶持石油天然氣開采業(yè)。對于皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)是技術(shù)收益不變的，目前不應(yīng)盲目提高其內(nèi)在質(zhì)量，而應(yīng)著重在擴大規(guī)模和效益上下功夫，使其相對有效性進一步提高。

（6）新疆工業(yè)的各行業(yè)規(guī)模效益、技術(shù)效益及總效益分析

DEA模型可知，當(dāng)CCR模型效益值越接近于1時，表明投入產(chǎn)出效果越高。

無論從總效益、技術(shù)效益還是規(guī)模效益看，石油和天然氣開采業(yè)、煙草制品業(yè)、皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)這五個行業(yè)的效益值均等于1，結(jié)合投入冗余額及產(chǎn)出不足分析可知這些行業(yè)不存在任何投入冗余和產(chǎn)出不足問題，其經(jīng)濟效益很好。endprint