食品追溯系統(tǒng)實(shí)施效力評價(jià)的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒

李佳潔，王 寧，崔艷艷，王志剛

（中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京 100872）

自20世紀(jì)90年代以來，英國瘋牛病、比利時(shí)二噁英、蘇格蘭大腸桿菌污染等一系列食品安全事件，直接推動(dòng)了食品追溯系統(tǒng)的建立和發(fā)展[1-2]。基于食品供應(yīng)鏈建立的食品追溯系統(tǒng)，通過記錄食品在生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、貯藏、分銷等環(huán)節(jié)的信息，為政府、企業(yè)以及消費(fèi)者提供信息支撐，一旦出現(xiàn)食品安全問題時(shí)，能夠快速找到問題環(huán)節(jié)并召回問題產(chǎn)品，減少不安全食品的危害[3]。因此，食品追溯系統(tǒng)作為加強(qiáng)食品安全信息傳遞、降低食品安全風(fēng)險(xiǎn)的手段，已被世界各國普遍采納和推廣，并且在很多國家已經(jīng)通過立法的形式確立下來[4]。食品追溯系統(tǒng)近幾年在我國發(fā)展迅速，由政府主導(dǎo)開發(fā)并建立了一批食品追溯系統(tǒng)，例如農(nóng)業(yè)部和商務(wù)部在北京、山東、陜西、廣東、福建等省開展了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯系統(tǒng)建設(shè)試點(diǎn)，在項(xiàng)目規(guī)劃、硬軟件設(shè)施建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)制定等方面都取得了一定的成效[5]。

食品追溯的過程主要是根據(jù)供應(yīng)鏈相關(guān)方的信息記錄，沿著供應(yīng)鏈逆向追蹤，快速、準(zhǔn)確的找出問題源頭，是一種理想的運(yùn)行模式[6]。然而在實(shí)際情況中，特別是當(dāng)發(fā)生緊急食品安全事故的情況下，追溯工作是否能夠有效地發(fā)揮其功能，對追溯系統(tǒng)的實(shí)施效力進(jìn)行評價(jià)非常有必要。由于世界各國建立食品追溯系統(tǒng)的歷史均較短，學(xué)術(shù)界對于追溯問題的研究目前主要集中在企業(yè)建立追溯系統(tǒng)的動(dòng)機(jī)、意愿、激勵(lì)因素和成本收益等方面[7-13]，以及消費(fèi)者對追溯食品的購買意愿研究[14-18]，對評價(jià)可追溯系統(tǒng)的實(shí)施效果方面研究不多。

美國食品藥品監(jiān)督管理局（Food and Drug Administration，F(xiàn)DA）2012年底公布了一項(xiàng)關(guān)于如何提高食品供應(yīng)鏈中追溯能力的項(xiàng)目報(bào)告[19]，在這份長達(dá)226 頁的報(bào)告中，通過對試點(diǎn)食品的模擬追溯，詳細(xì)評價(jià)了追溯系統(tǒng)的效力。本文對此項(xiàng)研究報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行了介紹和剖析，研究了項(xiàng)目中使用的評價(jià)方法和評價(jià)結(jié)果對我國的借鑒意義。

1 美國食品供應(yīng)鏈追溯能力試點(diǎn)項(xiàng)目報(bào)告的背景及研究方法

1.1 項(xiàng)目背景

美國在快速處理食源性疾病的問題上，從發(fā)現(xiàn)第一例病人到將問題食品移出整個(gè)食品系統(tǒng)，信息追溯工作功不可沒。法律層面上，最早要求企業(yè)對產(chǎn)品進(jìn)行記錄的法律是2002年的《公共健康安全和生物恐怖主義防備和反應(yīng)行為法》（BT Act，2002），規(guī)定所有的企業(yè)需要知道自己產(chǎn)品原料的來源和去向，這稱為上下級追溯（one up-one down tracing）[20]。當(dāng)然，本法對有些供應(yīng)鏈成員是不要求的，比如餐館和農(nóng)場。

美國2004 年公布了《食品安全跟蹤條例》，以法規(guī)的形式強(qiáng)制要求美國全部食品生產(chǎn)企業(yè)和在美國從事食品包裝、運(yùn)輸、生產(chǎn)及進(jìn)出口事務(wù)的國外企業(yè)必須建立并保存食品在生產(chǎn)、流通過程中的全部記錄，從而實(shí)現(xiàn)對所生產(chǎn)食品的有效跟蹤與追溯[21]。2009年，美國國會(huì)通過了《食品安全加強(qiáng)法案》（Food Safety Enhancement Act，F(xiàn)SEA），進(jìn)一步加強(qiáng)了食品追溯制度，推行從田間到餐桌整個(gè)過程的質(zhì)量安全信息化管理[22]。

2011年1月4日，總統(tǒng)奧巴馬簽署了旨在加強(qiáng)美國食品供應(yīng)安全性的《食品安全現(xiàn)代化法案》（Food Safety Modernization Act，F(xiàn)SMA），其中第204節(jié)第2章《關(guān)于加強(qiáng)食品追溯能力和記錄備案》的條文中，要求FDA在2011年9月之前在國內(nèi)范圍建立幾個(gè)追溯試點(diǎn)項(xiàng)目，探究和評價(jià)目前的追溯方法是否能夠迅速尋找到問題食品，并有效防止食源性疾病的大規(guī)模爆發(fā)。第2章還特別要求了試點(diǎn)必須至少包括一個(gè)初級農(nóng)產(chǎn)品項(xiàng)目和一個(gè)加工食品項(xiàng)目。

因此，2009年起，F(xiàn)DA與美國農(nóng)業(yè)部（U.S.Department of Agriculture，USDA）食品安全與檢查署（Food Safety and Inspection Service，F(xiàn)SIS）召開聯(lián)席會(huì)議，商討加強(qiáng)食品追溯能力的辦法，并最終決定由食品科技學(xué)會(huì)（Institute of Food Technologists，IFT）負(fù)責(zé)進(jìn)行食品供應(yīng)鏈追溯能力評價(jià)的項(xiàng)目研究。

本試點(diǎn)項(xiàng)目的研究目標(biāo)主要有兩個(gè)：一是收集能夠提高供應(yīng)鏈上食品追溯的方法；二是評估這些方法是否高效。當(dāng)然，加強(qiáng)政府、企業(yè)、消費(fèi)者等各方之間的聯(lián)系溝通，也是本項(xiàng)目的目標(biāo)之一。

1.2 研究方法

為保障研究的權(quán)威性，IFT聯(lián)合了308 名食品工業(yè)界人士、189 名技術(shù)提供者、49 家貿(mào)易協(xié)會(huì)、39 名政府代表、31 個(gè)聯(lián)合組織、88 名學(xué)術(shù)界人士、81 名顧問、22 家新聞媒體、13 個(gè)消費(fèi)者團(tuán)體等超過100 家機(jī)構(gòu)部門共同展開了項(xiàng)目的研究工作。

1.2.1 評估基準(zhǔn)的確定

雖然評估食品追溯能力以追溯是否迅速作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，但對于迅速的定義需要進(jìn)一步明確，因此IFT為了便于后期信息的收集，在評估之前首先進(jìn)行了評估基準(zhǔn)的確定，主要使用了兩種方法，其一，通過與12 名各州追溯調(diào)查員以及FDA和USDA FSIS調(diào)查員的訪談；其二，通過對歷史追溯案例的分析，確定其中需要特別關(guān)注的評估點(diǎn)。

在與追溯調(diào)查員們的座談中，IFT詳細(xì)詢問了調(diào)查員們在過去的工作中有哪些因素可能會(huì)阻礙或促進(jìn)追溯工作的進(jìn)程，以及如何影響追溯的難易程度，詳見表1，這成為日后評估工作的重要參考依據(jù)。

表 1 影響追溯調(diào)查難易的Table 1 Factors impacting investigation difficulties

此外，IFT為了獲得更詳細(xì)的參考，還對經(jīng)典追溯案例的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。選擇了2008年對被沙門氏菌污染的甜瓜進(jìn)行的追溯調(diào)查案例，當(dāng)時(shí)主要是從3 條起始線進(jìn)行的追溯，分別是一家零售店、一個(gè)餐館和一個(gè)機(jī)構(gòu)，IFT收集了當(dāng)時(shí)記錄追溯活動(dòng)所有資料，對每條線的追溯過程進(jìn)行了梳理，包括追溯總時(shí)間、追溯者要求提供信息記錄與實(shí)際獲得信息記錄的時(shí)間差以及信息記錄的準(zhǔn)確性、完整性、清晰度、詳細(xì)程度以及反映上下級供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的緊密程度等，結(jié)果發(fā)現(xiàn)無論哪條追溯主線，所提供的文件均存在不少問題，包括信息記錄錯(cuò)誤，副本字跡模糊；信息內(nèi)容缺乏批次、品牌或者原產(chǎn)地標(biāo)簽信息；信息記錄單元中包含多個(gè)產(chǎn)品信息，造成追溯混亂；FDA找不到確定的負(fù)責(zé)人；追溯信息收集時(shí)間過長等。

基于以上兩種方法的研究，IFT發(fā)現(xiàn)那些具有更多消費(fèi)者信息的、流行病目標(biāo)群明確的、標(biāo)簽品牌信息明確的以及在供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)之間具有標(biāo)準(zhǔn)化共享信息的產(chǎn)品，可大大加快追溯的進(jìn)程。評估基準(zhǔn)的確定工作為下一步進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)提供了基礎(chǔ)。

1.2.2 評估方法的確定

IFT曾經(jīng)在2009年的一項(xiàng)番茄追溯項(xiàng)目試點(diǎn)中，試圖對一定時(shí)間段（通常是兩周）所有參與者的信息數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在有限的時(shí)間內(nèi)，主客觀因素決定了要想收集到完整的數(shù)據(jù)信息是不實(shí)際的，而且沒有必要。因此，本次研究IFT改變了方法，在實(shí)施項(xiàng)目前，通過與各方專家和參與人的深入訪談，確定了評估追溯效力的“關(guān)鍵問題”。這些關(guān)鍵問題可大致分為4 類，即追溯的深度、寬度、準(zhǔn)確度和可實(shí)施度，具體關(guān)鍵問題匯總見表2。

表 2 追溯評估關(guān)鍵問題匯總Table 2 Key questions addressed by four categories: breadth, depth,precision and accessibility

表 3 IFT追溯系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)體系及其說明Table 3 Evaluation index system on food traceability system established by the IFT

基于以上的關(guān)鍵問題和先前評估基準(zhǔn)的結(jié)果，IFT制定了追溯系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)體系，具體的指標(biāo)體系及其說明見表3，其中對寬度、精度、可實(shí)施度和深度的判定標(biāo)準(zhǔn)則參考表2內(nèi)容。IFT還制作了數(shù)據(jù)模板，參與企業(yè)可按照模板中要求的信息內(nèi)容、格式等提供信息，當(dāng)然這個(gè)模板的使用并不是強(qiáng)制性的。IFT最終使用了本體系對兩大產(chǎn)品類別下16 個(gè)模擬追溯場景進(jìn)行了測量和評定。

2 美國食品供應(yīng)鏈追溯能力試點(diǎn)項(xiàng)目的模擬追溯場景評估

2.1 實(shí)驗(yàn)產(chǎn)品的選擇

《食品安全加強(qiáng)法案》要求試點(diǎn)項(xiàng)目涉及的食品應(yīng)是2005—2010年曾引起過食源性疾病的主要食品類別。FDA根據(jù)公益科學(xué)中心的數(shù)據(jù)，認(rèn)為初級農(nóng)產(chǎn)品，特別是生鮮農(nóng)產(chǎn)品，近年來成為引發(fā)美國食源性疾病的主要來源之一，所以確定生鮮農(nóng)產(chǎn)品作為實(shí)驗(yàn)產(chǎn)品類別之一。在具體農(nóng)產(chǎn)品選擇上，IFT以曾引起過食品安全問題、具有較短的貨架壽命、生產(chǎn)和分銷廣泛、較少與其他產(chǎn)品混合種植等特性作為依據(jù)，最終確定番茄作為實(shí)驗(yàn)產(chǎn)品。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，1998—2010年間，美國因番茄引起的沙門氏菌食品污染事件就有15 起之多，涉及病例3 385 例，僅次于生菜。選擇番茄的另一個(gè)原因是，番茄不僅可被生食，而且還是其他食品的重要組成部分，如三明治、沙拉或辣醬，這決定了當(dāng)安全問題出現(xiàn)的時(shí)候，流行病學(xué)調(diào)查可能很難發(fā)現(xiàn)來源究竟是番茄還是其他產(chǎn)品，這時(shí)候官方的追溯工作就可以起到作用了。當(dāng)然，番茄的實(shí)際情況也決定了對番茄追溯的復(fù)雜性，比如番茄在售賣的過程中一般沒有條形碼，番茄可能來自于多個(gè)農(nóng)場，因分級而被混合和重新包裝，番茄不會(huì)在消費(fèi)者家中存在過長時(shí)間，問題番茄不會(huì)長期存放等，另外，紙質(zhì)的銷售和配送記錄也會(huì)增加追溯的復(fù)雜程度。

另一方面，加工類食品及原料是容易引起食品安全問題的另一大類產(chǎn)品，也被FDA選作實(shí)驗(yàn)產(chǎn)品類別。在確定具體產(chǎn)品時(shí)，主要考慮了以下幾個(gè)因素。首先，一個(gè)有效的食品追溯系統(tǒng)不應(yīng)僅能追溯到美國境內(nèi)由FDA管制下的產(chǎn)品，還應(yīng)該能夠追溯到可能的進(jìn)口原材料的信息；其次，加工食品應(yīng)包含過去幾年曾引起過食源性疾病的原材料；再次，加工類食品應(yīng)至少包括兩種需要追溯的成分。因此，IFT決定選擇一道亞洲菜系——宮保雞丁，作為實(shí)驗(yàn)產(chǎn)品。宮保雞丁中的花生、干紅辣椒以及雞肉在近年來都曾爆發(fā)過食品安全問題，特別是花生及花生醬，2009年初爆發(fā)的花生醬污染事件，共導(dǎo)致43個(gè)州的529 人沙門氏菌感染[14]；干紅辣椒多進(jìn)口于印度、中國、墨西哥等國家，2009年底也曾爆發(fā)過沙門氏菌污染辣椒醬事件，272 人致病；對雞肉的追溯則可以加強(qiáng)與FSIS的合作。

2.2 生鮮農(nóng)產(chǎn)品追溯能力評估試點(diǎn)項(xiàng)目（以番茄為例）

對于生鮮農(nóng)產(chǎn)品追溯能力評估試點(diǎn)項(xiàng)目，IFT以番茄作為試點(diǎn)對象進(jìn)行了模擬評估。共34家企業(yè)參與了試點(diǎn)項(xiàng)目，包括生產(chǎn)商、運(yùn)輸商、包裝企業(yè)、再包裝企業(yè)、分銷商、批發(fā)商、零售商和餐飲企業(yè)等。IFT根據(jù)番茄供應(yīng)鏈的不同組成，建立了12 種供應(yīng)鏈模式，并分別對各種模式進(jìn)行了模擬追溯。本文選擇了其中一種模擬場景A，介紹IFT如何依據(jù)所確定的指標(biāo)體系（表3）來對追溯的效率進(jìn)行評估的。

圖 1 番茄供應(yīng)鏈追溯模擬場景AFig.1 Flow diagram of supply chains (scenario A) of pilot participants of tomato

場景A中，假設(shè)分屬于不同州的餐飲企業(yè)1、2、3、4中提供的番茄與某類食源性疾病有關(guān)，需要對番茄進(jìn)行追溯。餐飲公司1～4的番茄分別來源于分銷商1～4，而4個(gè)分銷商的番茄均來自種植者1，種植者1的番茄種植地點(diǎn)在墨西哥，而分配中心在美國本土。IFT要求4 家餐飲企業(yè)提供近2 周內(nèi)所有番茄分銷商和生產(chǎn)商的信息，包括發(fā)票、訂單等。最終追溯的結(jié)果見表4和表5。

表 4 IFT對番茄場景A的追溯結(jié)果Table 4 General traceability results of pilot scenario A of tomato

表 5 番茄場景A中對供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的追溯結(jié)果Table 5 Traceability results of each node on the supply chains in pilot scenario A of tomato to

由于場景A的食品供應(yīng)鏈具有相對明晰簡單的供應(yīng)關(guān)系，因而項(xiàng)目組在24 h以內(nèi)就確定了供應(yīng)鏈各方，各企業(yè)能夠提供較準(zhǔn)確和充足的追溯信息，實(shí)施追溯較為順暢。所有相關(guān)企業(yè)從接到要求到提供文檔記錄的總響應(yīng)時(shí)間為36.3 h，餐飲公司由于處于供應(yīng)鏈的末端，響應(yīng)時(shí)間偏長，其他企業(yè)即使存在跨國生產(chǎn)運(yùn)輸，響應(yīng)時(shí)間也相對較為迅速。

IFT共收到278頁文檔信息，花費(fèi)了5.5 h的時(shí)間進(jìn)行分析，分析時(shí)間較長主要有以下幾個(gè)原因：首先，最終獲得的文檔大部分為PDF格式或紙質(zhì)訂單和銷售單據(jù)，需要費(fèi)時(shí)手動(dòng)輸入數(shù)據(jù)；其次，信息記錄不統(tǒng)一，記錄格式混亂，番茄在供應(yīng)鏈的不同環(huán)節(jié)被記錄的方式各異，在發(fā)票和訂單上的名稱都不同，例如分銷商在向餐飲公司出售番茄過程中先后使用了不同的企業(yè)名稱，導(dǎo)致實(shí)際購買3批番茄的餐飲公司誤以為只購買了一批，追溯分析帶來困擾，也大大延長了分析時(shí)間；第三，追溯信息不夠完整，例如分銷商的信息可直接追溯至生產(chǎn)商A，但后來發(fā)現(xiàn)其實(shí)番茄是由生產(chǎn)商B提供給生產(chǎn)商A的，因此又需進(jìn)行二次追溯信息的收集工作。共有3 家企業(yè)使用了IFT提供的電子模板或者持有規(guī)范的記錄概要，結(jié)果表明，對這3 家企業(yè)進(jìn)行分析的時(shí)間大大縮短。

2.3 加工類食品追溯能力評估試點(diǎn)項(xiàng)目（以宮保雞丁為例）

對于加工類食品追溯能力評估試點(diǎn)項(xiàng)目，IFT以宮保雞丁作為試點(diǎn)對象進(jìn)行了模擬評估。加工類食品比初級農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈更為復(fù)雜，涉及的相關(guān)方更多。共有13 家企業(yè)涉及進(jìn)口、原料提供、加工、分銷以及零售等業(yè)務(wù)參與了試點(diǎn)項(xiàng)目，IFT根據(jù)供應(yīng)鏈的不同，建立了4 種供應(yīng)鏈場景，并分別對各種模式進(jìn)行了模擬追溯，本文以所有實(shí)驗(yàn)場景中最為復(fù)雜的模擬場景C為例進(jìn)行介紹。

宮保雞丁類產(chǎn)品主要分為兩大類，一類是冷凍型宮保雞丁成品，其中包括雞肉、花生和辣椒等調(diào)味料，消費(fèi)者只需加熱即可食用；另一類是宮保雞丁干料包，其中沒有雞肉產(chǎn)品，只有花生包和干調(diào)料包，消費(fèi)者需要自己加入雞肉并烹飪后才可食用。IFT在場景C中將兩種產(chǎn)品的加工商均包括進(jìn)來，具體情景見圖2。

圖 2 宮保雞丁加工產(chǎn)品供應(yīng)鏈追溯模擬場景CFig.2 Flow diagram of supply chains (scenario C) of ingredient pilot participants of Kung Pao chicken

模擬場景C既包括了冷凍型宮保雞丁成品加工商3，也包括了宮保雞丁的干料包加工商5，其中冷凍成品加工商3需要向雞肉供應(yīng)商2、醬包加工商2和炒花生供應(yīng)商4追溯原材料信息，而干料包加工商5和倉庫2需要向醬包加工商2、干辣椒包加工商4和炒花生供應(yīng)商4追溯原材料信息。此次實(shí)驗(yàn)中，醬包加工商2和干辣椒包加工商4未參加項(xiàng)目，其基本信息主要由下級成品加工商3和倉庫2提供。場景中雖沒有包括零售商和分銷商的信息，但上級加工商被要求提供它們的信息。辣椒等原材料可能來自美國境外，IFT未與FDA的出入境檢疫方合作要求境外企業(yè)參與，所以場景C假設(shè)的情形是調(diào)味料供應(yīng)商3可以獲得進(jìn)口商的基本信息，但不能進(jìn)行進(jìn)一步的追溯。最終的追溯評估結(jié)果見表6和表7。

表 6 IFT對宮保雞丁場景C的追溯結(jié)果Table 6 General traceability results of scenario C of Kung Pao chicken

表 7 宮保雞丁場景C中對供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的追溯結(jié)果Table 7 Traceability results of each node on the supply chains in pilot Table 7 Traceability results of each node on the supply chains in pilot scenario C of Kung Pao chicken

從追溯的結(jié)果上看，整體而言，加工類食品供應(yīng)鏈雖比初級農(nóng)產(chǎn)品復(fù)雜，除了在確定供應(yīng)鏈相關(guān)方的時(shí)間上略長以外，文檔頁數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于番茄，IFT的分析時(shí)間大大減少，而且食品企業(yè)在追溯的寬度、精度、深度和可實(shí)施度上均比生鮮農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)要高，這主要是因?yàn)槊绹蠖鄶?shù)加工類企業(yè)擁有自己的企業(yè)資源計(jì)劃系統(tǒng)（enterprise resource planning，ERP），并且需要經(jīng)常與上下級企業(yè)進(jìn)行溝通，因此一旦需要信息追溯，會(huì)比生鮮農(nóng)產(chǎn)品更易于得到相關(guān)信息，同時(shí)，ERP系統(tǒng)也使得信息更容易被識(shí)別和理解，相應(yīng)的降低了IFT的分析時(shí)間。4 家使用了IFT模板的企業(yè)，分析時(shí)間也相應(yīng)縮短。

當(dāng)然，宮保雞丁的實(shí)驗(yàn)中也發(fā)現(xiàn)了一些問題，首先，信息名稱不統(tǒng)一，例如未參加實(shí)驗(yàn)的醬包加工商2提供給兩家企業(yè)的原料名稱不統(tǒng)一，其中一個(gè)稱為“醬包”，而另一個(gè)則稱為“宮保醬”，造成信息的混亂；其次，從追溯角度來說，希望獲得相關(guān)企業(yè)的信息越多越好，但是一些企業(yè)認(rèn)為有些信息與追溯關(guān)系不大，而且涉及商業(yè)機(jī)密，因此不愿意提供給IFT，從ERP系統(tǒng)中刪減這些機(jī)密信息反而花費(fèi)了一定時(shí)間。

3 美國食品追溯評價(jià)項(xiàng)目對我國的借鑒意義

IFT此次的食品追溯評價(jià)項(xiàng)目，成功的實(shí)施了16個(gè)模擬追溯實(shí)驗(yàn)，涵蓋了初級農(nóng)產(chǎn)品和加工食品兩大類別，研究了從簡單到復(fù)雜不同的供應(yīng)鏈關(guān)系下進(jìn)行食品追溯的情況，用實(shí)驗(yàn)所得數(shù)據(jù)有力的解釋了影響追溯速度和精度的相關(guān)要素，并對整個(gè)追溯過程中遇到的問題進(jìn)行了總結(jié)，為FDA提供了寶貴的建議，而此次項(xiàng)目對于我國相關(guān)監(jiān)管部門而言，無論從研究方法還是研究結(jié)果上，也具有十分重要的借鑒意義。

3.1 追溯報(bào)告研究方法的借鑒意義

本次追溯評價(jià)項(xiàng)目，IFT聯(lián)合了超過100家機(jī)構(gòu)部門共同展開工作，需要特別指出的是，IFT非常強(qiáng)調(diào)聯(lián)合多方力量，并將此次項(xiàng)目視為向相關(guān)方進(jìn)行追溯知識(shí)宣傳的好機(jī)會(huì)。筆者曾對國內(nèi)某地區(qū)由政府推動(dòng)的一項(xiàng)食品追溯系統(tǒng)的實(shí)施效力進(jìn)行過評估，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在政府推動(dòng)力量有限的情況下，企業(yè)和消費(fèi)者缺乏對追溯的了解和參與度，大大阻礙了追溯功能的發(fā)揮。因此，在對追溯系統(tǒng)的研究中，首先必須明確一個(gè)觀點(diǎn)，即由于追溯系統(tǒng)是一個(gè)涉及多方人員的復(fù)雜系統(tǒng)，在研究方法上一定應(yīng)盡可能多的將參與方納入到研究系統(tǒng)中。

美國學(xué)者Golan等[23]曾于2004年對追溯體系設(shè)定了寬度、深度、精確度3個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為企業(yè)實(shí)施追溯系統(tǒng)所產(chǎn)生的成本和收益的平衡性決定了追溯系統(tǒng)的實(shí)施效果，但并未設(shè)立具體的指標(biāo)值。我國學(xué)者也曾提出過評價(jià)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全可追溯系統(tǒng)有效性的概念框架[24-28]，但指標(biāo)的建立過程多基于模糊綜合評價(jià)等理論方法建立，與實(shí)踐結(jié)合不多。本次研究中IFT經(jīng)過與各州追溯調(diào)查員以及FDA和USDA FSIS調(diào)查員前期訪談和案例分析，確定評估基準(zhǔn)和關(guān)鍵問題，從實(shí)踐中歸納總結(jié)，最終制定出評價(jià)指標(biāo)體系，這一研究方法的確定過程，對我國也極具參考價(jià)值。

此外，我國目前對于食品追溯體系有效性研究僅限于指標(biāo)體系的理論建立階段，尚未有大規(guī)模、權(quán)威性的追溯實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目報(bào)道。FDA本次研究實(shí)驗(yàn)產(chǎn)品的選擇方法、模擬場景的建立過程以及模擬追溯的展開方式對我國日后進(jìn)行追溯實(shí)驗(yàn)工作也具有借鑒意義。

3.2 追溯報(bào)告研究結(jié)果的借鑒意義

3.2.1 加強(qiáng)追溯信息的標(biāo)準(zhǔn)化、電子化和模板化

IFT在研究過程中，多次提及追溯信息由于是紙板信息或PDF文檔，或者由于數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確和不完整，造成追溯時(shí)間的延長，而且，IFT發(fā)現(xiàn)依賴于錯(cuò)誤信息而展開工作比沒有信息更可怕，而另一方面，使用IFT模板或企業(yè)本身具有記錄概要的，則大大加快了追溯進(jìn)程。因此IFT對FDA的第一個(gè)建議，就是建議FDA要求監(jiān)管下的所有食品企業(yè)建立統(tǒng)一的信息記錄，無論對高風(fēng)險(xiǎn)食品還是低風(fēng)險(xiǎn)食品均一視同仁，沒有例外。信息記錄要求內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化、格式結(jié)構(gòu)統(tǒng)一，并且電子版式。同時(shí)，IFT還建議FDA建立信息記錄的指導(dǎo)性文件，對企業(yè)特別是小型企業(yè)或商販進(jìn)行培訓(xùn)教育，強(qiáng)調(diào)規(guī)范信息記錄的重要性，特別是對來自國外其他地區(qū)原料產(chǎn)品的要求更為重要。

我國目前食品追溯現(xiàn)狀，是在局部地區(qū)建立了政府主導(dǎo)型追溯系統(tǒng)試點(diǎn)或個(gè)別大型企業(yè)自身建立了內(nèi)部追溯系統(tǒng)[27-28]，這些系統(tǒng)在信息記錄方面大部分已實(shí)現(xiàn)了電子化，但是對于廣大沒有被納入現(xiàn)有追溯系統(tǒng)的食品來說，供應(yīng)鏈各方的信息記錄尤為關(guān)鍵，特別是當(dāng)發(fā)生食品安全問題的時(shí)候，企業(yè)的響應(yīng)時(shí)間和分析時(shí)間可能會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于模擬場景中的時(shí)間。因此，規(guī)范追溯信息的標(biāo)準(zhǔn)化、電子化和模板化，對我國發(fā)展食品全程追溯工作，具有重要意義。

3.2.2 加強(qiáng)與供應(yīng)鏈企業(yè)的溝通，鼓勵(lì)供應(yīng)鏈多方參與追溯管理

溯過程對監(jiān)管者和企業(yè)應(yīng)該是個(gè)雙贏的結(jié)果，然而IFT在和食品企業(yè)交流中發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)不愿意聽從監(jiān)管者的追溯要求，是因?yàn)樗麄儞?dān)心監(jiān)管者的要求與他們自身的發(fā)展愿景不相符合。這從一個(gè)側(cè)面表明，監(jiān)管者不一定了解真實(shí)的企業(yè)產(chǎn)品情況，監(jiān)管者與企業(yè)之間缺乏溝通。例如，一家番茄企業(yè)代表曾經(jīng)指出，監(jiān)管者一般使用“又紅又圓”(red round)來描述番茄，這是一個(gè)非常泛泛的詞語，如果用來追溯番茄農(nóng)產(chǎn)品，企業(yè)很難向監(jiān)管者提供更加精確的信息，從而影響了他們的參與積極性。另一方面，一些企業(yè)自身創(chuàng)立了一些提高追溯效率的好方法，IFT也建議FDA給予支持和推廣，鼓勵(lì)多方參與追溯管理。

我國目前的追溯系統(tǒng)仍以政府主導(dǎo)開發(fā)為主，企業(yè)普遍缺乏追溯意識(shí)，積極性不高[29]，但從長期來看，要想讓系統(tǒng)保持高效運(yùn)作，應(yīng)由政府主導(dǎo)型向政府指導(dǎo)企業(yè)主導(dǎo)（industry-led）型轉(zhuǎn)變，調(diào)動(dòng)參與企業(yè)的積極性，而監(jiān)管政府部門也應(yīng)該積極與企業(yè)溝通，制定出符合企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)原則，這樣才能達(dá)到食品安全和效益提高雙贏的目的。

3.2.3 建立公共信息平臺(tái)，共享關(guān)鍵信息

IFT還評估了FDA建立食品追溯公共信息平臺(tái)的可能性，并且最終建議FDA建立這樣的平臺(tái)。在這方面，實(shí)際上我國已嘗試建立了地區(qū)性食品追溯公共信息平臺(tái)，如廈門市農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全追溯系統(tǒng)平臺(tái)[30]。但I(xiàn)FT同時(shí)也指出，這樣一個(gè)信息平臺(tái)不需要建立成一個(gè)大型的基于云技術(shù)的數(shù)據(jù)庫，它可與現(xiàn)有的數(shù)據(jù)系統(tǒng)連接，如與通報(bào)食品注冊系統(tǒng)和食品召回系統(tǒng)等鏈接，以避免大量的信息輸入，同時(shí)，IFT建議FDA在這個(gè)公共信息平臺(tái)上僅收集與追溯有關(guān)的關(guān)鍵信息，無關(guān)信息則不需收集，這樣既可以提高追溯的效率，同時(shí)也可以保護(hù)企業(yè)商業(yè)信息的隱私和安全。本文認(rèn)為這一觀點(diǎn)也值得借鑒，我國經(jīng)常傾向于建立大而全的數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，反而因?yàn)閿?shù)據(jù)信息要求過多過細(xì)，導(dǎo)致過多投入人力物力財(cái)力，同時(shí)可能會(huì)影響企業(yè)的參與積極性，甚至可能影響信息的真實(shí)性，導(dǎo)致平臺(tái)無法持續(xù)有效的發(fā)揮功能。

4 結(jié) 語

建立和發(fā)展食品追溯系統(tǒng)是國際發(fā)展的趨勢，是保證食品安全的必然，而如何保證食品追溯系統(tǒng)運(yùn)行的有效性，提高食品供應(yīng)鏈的追溯效率，也將成為未來一項(xiàng)重要研究主題。本文對美國食品藥品監(jiān)督管理局2012年底公布的關(guān)于提高食品供應(yīng)鏈中追溯能力的項(xiàng)目報(bào)告進(jìn)行了剖析，通過對試點(diǎn)食品進(jìn)行模擬追溯過程的闡述，總結(jié)了此項(xiàng)項(xiàng)目中使用的研究方法和研究結(jié)果對我國的借鑒之處，為我國將來進(jìn)行食品追溯系統(tǒng)的效力評價(jià)工作提供理論和實(shí)踐參考。

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