負(fù)面清單：經(jīng)濟(jì)管理體制的正面突破

上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌起步滿兩個(gè)月，“負(fù)面清單”儼然已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的最熱門詞匯。

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》也明確提出：“實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域。探索對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式?！?/p>

這無(wú)疑是一項(xiàng)意義重大的突破，它意味著市場(chǎng)開(kāi)放擴(kuò)大以及投資管理體制和管理方式的重大改變，如能落實(shí)到位，則會(huì)大大推進(jìn)我國(guó)的市場(chǎng)開(kāi)放，撼動(dòng)目前計(jì)劃、僵化的投資管理體制和管理方式。

法無(wú)禁止即合法

所謂負(fù)面清單（Negative List），相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，其中要列明針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理限制措施。換言之，只要是沒(méi)有明確限制或禁止的領(lǐng)域，投資可自由進(jìn)入，“法無(wú)禁止即合法”，這是政府經(jīng)濟(jì)管理思維的重大突破。

此前，中國(guó)對(duì)外商投資的管理一貫為設(shè)置正面清單，即外商投資參照國(guó)家發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合發(fā)布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》開(kāi)展。這份“白名單”中明確了鼓勵(lì)類、限制類和禁止類的外商投資項(xiàng)目，但外商即使是投資鼓勵(lì)類項(xiàng)目，亦需要經(jīng)政府相關(guān)部門的審批。

由“正”轉(zhuǎn)“負(fù)”，深刻見(jiàn)證了中國(guó)改革開(kāi)放的深化。

目前全球投資規(guī)則談判代替貿(mào)易規(guī)則談判成為主流，雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定談判如TPP（《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》）、TTIP（《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》）等，已經(jīng)取代WTO成為全球投資規(guī)則重構(gòu)的主要平臺(tái)。規(guī)則談判的目標(biāo)也從關(guān)境外向關(guān)境內(nèi)轉(zhuǎn)移，從關(guān)稅等問(wèn)題轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)投資準(zhǔn)入等規(guī)則的改革。因此自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，就必須建立符合國(guó)際化、法制化要求的跨境投資和貿(mào)易規(guī)則體系。

負(fù)面清單模式正體現(xiàn)了上海自貿(mào)區(qū)建立的意義——先行先試，使試驗(yàn)區(qū)形成與國(guó)際經(jīng)貿(mào)通行規(guī)則相互銜接的基本制度框架，成為我國(guó)進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體。

政府與市場(chǎng)邊界的重新界定

上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌后，2013版負(fù)面清單當(dāng)即公布。盡管190條特別管理措施顯得有些保守，但其對(duì)外商投資的管理方式由“白名單”轉(zhuǎn)“黑名單”，將使市場(chǎng)發(fā)揮更大作用，是一次對(duì)政府與市場(chǎng)邊界重新界定的制度變革，值得稱贊。

在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，手續(xù)大大簡(jiǎn)化。對(duì)于未列入負(fù)面清單的外商投資一般項(xiàng)目，企業(yè)注冊(cè)時(shí)間從目前全國(guó)平均的29天縮短到4天。“也就是說(shuō)，除了負(fù)面清單列表上的行業(yè)，外資想入駐直接去工商局就可以了，不再需要發(fā)改委和外經(jīng)貿(mào)主管部門審批?！睂?duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外國(guó)直接投資研究中心主任盧進(jìn)勇稱。

此外，核準(zhǔn)制改為備案制也意味著管理將從事前審批改為事中監(jiān)管和事后處罰，這將壓縮政府部門在核準(zhǔn)項(xiàng)目過(guò)程中尋租的空間，降低政府行政成本與可自由裁量空間，有利于使政府在市場(chǎng)活動(dòng)中的角色從參與者向監(jiān)管者歸位。

負(fù)面清單是清晰的、簡(jiǎn)明的、公平的，因?yàn)楦嬖V了什么不能做，除了不能做的其他都可以做。

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心副主任劉世錦稱：“以前實(shí)行正面清單，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要批準(zhǔn)，但在充滿活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，可以做什么很難完全說(shuō)清楚，且非常不確定?！倍?fù)面清單有利于解決產(chǎn)能過(guò)剩，以前政府審批中的鼓勵(lì)性項(xiàng)目造成產(chǎn)能過(guò)剩，并在一定程度上破壞公平競(jìng)爭(zhēng)。因此要讓負(fù)面清單變短，這樣可比以往正面清單的自由裁量權(quán)小，相應(yīng)提高政府效率和透明度，尋租和腐敗機(jī)會(huì)也會(huì)相應(yīng)減少。

以往，打著“宏觀調(diào)控”旗號(hào)的審批手段總是無(wú)孔不入，給中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)很多問(wèn)題。負(fù)面清單劃定“禁區(qū)”以后，不僅能給企業(yè)以明確的導(dǎo)向，也從根本上和制度上實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)政放權(quán)，政府管理體制上的變革跨出了重要一步。這不僅與中國(guó)新領(lǐng)導(dǎo)層簡(jiǎn)政放權(quán)、激活市場(chǎng)的思路一脈相承，更是對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系的必由之路。負(fù)面清單這一創(chuàng)新模式非常具有向全國(guó)推廣的意義。

不過(guò)，2013版負(fù)面清單并不完美，這也是共識(shí)，上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)常務(wù)副主任戴海波在掛牌之日就表示，在負(fù)面清單的制定上，“我們是小學(xué)生”。

徐淮根據(jù)《東方早報(bào)》《新京報(bào)》《中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)》、財(cái)新網(wǎng)等綜合編輯。

本欄目責(zé)任編輯： 楊帥（yshfaith@gmail.com）