2000—2012年中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)監(jiān)測分析

張赤東

2012年，全國科技創(chuàng)新大會啟動了新一輪科技體制改革。這次科技體制改革以提高自主創(chuàng)新能力為核心，重點推進(jìn)科技與經(jīng)濟社會發(fā)展的緊密結(jié)合［1］。因此，科學(xué)、客觀、定量地判斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其主體地位的發(fā)展態(tài)勢，對創(chuàng)新政策制定與調(diào)整、推進(jìn)國家創(chuàng)新系統(tǒng) (NIS)建設(shè)具有重要的理論和政策意義。鑒于此，本文基于NIS理論構(gòu)建了一個客觀、定量的系統(tǒng)分析框架，完成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實證研究，其特點是以指數(shù)形式反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位和創(chuàng)新能力的動態(tài)變化。

1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)體系及其數(shù)據(jù)

本文所提出的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測分析基于三個研究視角和一個邊界條件:①國家創(chuàng)新系統(tǒng)(NIS)理論，在宏觀上分析企業(yè)與大學(xué)、科研院所、中介機構(gòu)、政府之間的相互關(guān)系和地位;②創(chuàng)新過程理論，在技術(shù)創(chuàng)新的全過程而非某一個階段或環(huán)節(jié)中考察企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其在NIS中的作用;③創(chuàng)新的經(jīng)濟本質(zhì)屬性，強調(diào)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新的經(jīng)濟績效，而不是簡單地將科學(xué)技術(shù)研究及其成果等同于創(chuàng)新進(jìn)行評價。所謂邊界條件，則是將企業(yè)群體作為一個整體研究對象。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個與其他組織合作、互動的過程，即復(fù)雜的系統(tǒng)問題，對此評價亦需要一個系統(tǒng)的研究視角。Freeman、Lundvall、Nelson等提出的國家創(chuàng)新系統(tǒng)正是這樣一個理論方法，它是一個國家之內(nèi)由各個創(chuàng)新參與者及其相互作用而構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，旨在推進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展和擴散，并為政府提供一個形成和執(zhí)行創(chuàng)新政策的框架。OECD認(rèn)為，由企業(yè)、政府、大學(xué)、院所等在發(fā)展科學(xué)和技術(shù)中的相互關(guān)系與聯(lián)系所組成的NIS結(jié)構(gòu)是重要的經(jīng)濟決定因素，而企業(yè)正是它的核心［2－3］。故企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體在NIS中是毋庸置疑的，關(guān)鍵是其主體作用的發(fā)揮程度如何。同時，NIS結(jié)構(gòu)和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與效率是一個互動的演進(jìn)過程，前者影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新又改變企業(yè)在NIS中的地位。由此構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)體系，分為兩個部分:一是創(chuàng)新系統(tǒng)要素，從系統(tǒng)結(jié)構(gòu)角度反映企業(yè)在NIS中的相對地位;二是創(chuàng)新活動要素，從效率角度反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

表1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)體系及權(quán)重

在具體指標(biāo)遴選中，基于全面性、科學(xué)性、可操作性和可比性四個基本原則，運用德爾菲方法和層次分析法進(jìn)行篩選。在創(chuàng)新系統(tǒng)要素指標(biāo)選擇上，從創(chuàng)新投入、科研組織、成果應(yīng)用，以及產(chǎn)學(xué)研合作、參與國家科技計劃項目等方面進(jìn)行考察。在創(chuàng)新活動要素指標(biāo)選擇上，基于投入—中間活動—產(chǎn)出全過程進(jìn)行考察，重點突出自主創(chuàng)新能力體現(xiàn)，如關(guān)注我國企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與二次創(chuàng)新、原始創(chuàng)新及其經(jīng)濟影響等。再經(jīng)過對備選指標(biāo)的可采集性、可分析性和可比較性分析，最終確定了由16個指標(biāo)構(gòu)成的我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)體系 (見表1)。同時經(jīng)過7輪專家反饋，確定均分各級指標(biāo)的權(quán)重。

在測度分析中，為了便于計算而采用標(biāo)準(zhǔn)化法對不同計量單位的指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行無量綱化，將其計算結(jié)果轉(zhuǎn)化為百分?jǐn)?shù)形式。進(jìn)而采用加權(quán)算術(shù)平均法對標(biāo)準(zhǔn)化值和系數(shù)進(jìn)行合成，生成我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù) (Technology Innovation Index of Enterprises，簡稱TII指數(shù))。

2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測動態(tài)分析

2.1 TII指數(shù)動態(tài)分析

圖1 中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)變化及趨勢線 (2000—2012年)

2000—2012年我國企業(yè)的TII指數(shù)如圖1所示。從結(jié)果上看，這是一個逐年上升的斜線，2000—2012年TII指數(shù)快速提升，由49.29提升至74.65，提升了25.36個點，相對提高了51.4%，平均年增長率為3.52%。從逐年變化上看，2000—2012年TII指數(shù)呈現(xiàn)出近線性的穩(wěn)定、持續(xù)上升態(tài)勢，但在2009年后TII指數(shù)增長趨勢明顯趨緩。

TII指數(shù)變化表明，2000—2012年我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新處于快速、持續(xù)提升時期，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了大幅度的提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力在不斷增加、實力在不斷加強、活力在不斷提高、潛力在不斷加大。數(shù)據(jù)結(jié)果表明，2000年以來我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場與政策環(huán)境越來越有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2.2 分指標(biāo)指數(shù)動態(tài)分析

為了分析哪些因素推動或阻礙了2000—2012年TII指數(shù)的提升，下面對創(chuàng)新系統(tǒng)要素指標(biāo)和創(chuàng)新活動要素指標(biāo)指數(shù)及其子指標(biāo)進(jìn)行動態(tài)分析。

TII-S指數(shù)的計算結(jié)果如圖2a所示。從結(jié)果上看，2000—2012年TII-S指數(shù)基本保持增長態(tài)勢，其變化趨勢呈一條向上的拋物線，指數(shù)值由45.59增長至73.18，提升了27.59點，增長了60.5%，年均增長率為4.02%。與TII指數(shù)相比，TII-S指數(shù)在總體上的增長速度和幅度都明顯高于TII指數(shù)的增長態(tài)勢。

TII-S指數(shù)變化趨勢在其三級指標(biāo)上更加明顯:2000—2012年TII-S指數(shù)的6個三級指標(biāo)均實現(xiàn)了較大幅度的提高 (見圖2b)。其中，企業(yè)R＆D人員占全國R＆D人員比重 (S2)增長最快，年均增長率達(dá)到5.22%;企業(yè)職務(wù)發(fā)明授權(quán)量占全部職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)量的比例 (S3)次之，為5.10%;企業(yè)技術(shù)市場交易額占全國技術(shù)市場交易額的比重 (S4)第三，為4.01%。這得益于企業(yè)創(chuàng)新投入的大幅增加，突出體現(xiàn)在:2000—2012年企業(yè)R＆D經(jīng)費支出由537.0億元增長至7842.2億元，相對增長了12.3倍，而全社會 R＆D經(jīng)費支出(GERD)只增長了9.7倍，使企業(yè)R＆D經(jīng)費支出占GERD的比重由59.96%上升至74.04%。企業(yè)對創(chuàng)新投入的大量增加，不僅使其成為我國創(chuàng)新投入的主要來源，更使其成為我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、技術(shù)交易與成果應(yīng)用的主力軍。例如，同期企業(yè)職務(wù)發(fā)明授權(quán)量增長了57.4倍，而全部職務(wù)發(fā)明授權(quán)量只增長了33.6倍，使其占比超過60%;又如，同期企業(yè)技術(shù)市場成交合同金額增長了28.9倍，而全國技術(shù)市場成交合同金額只增長7.3倍，使其占比接近90%。同時，這也加強了其與大學(xué)、科研院所之間的合作與交流，成為大學(xué)、科研院所R＆D活動經(jīng)費中日益重要的來源和科研成果的直接應(yīng)用者。這些指標(biāo)的大幅增長顯示出企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的潛力和實力，在R＆D經(jīng)費投入上，2000—2012年企業(yè)R＆D經(jīng)費強度 (企業(yè)R＆D經(jīng)費支出占企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比例)只增加了0.28%，而同期企業(yè)R＆D經(jīng)費支出占GERD的比重增加了14.08%，由此可見一斑。運用投資這一市場指揮棒，企業(yè)在創(chuàng)新決策、R＆D投入、技術(shù)成果應(yīng)用等方面發(fā)揮了主導(dǎo)作用。

圖2 創(chuàng)新系統(tǒng)要素指數(shù)及其指標(biāo)的動態(tài)變化 (2000—2012年)

TII-S指數(shù)變化表明，2000—2012年我國企業(yè)在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的地位持續(xù)、快速提升，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位與作用大幅度提高，突出地體現(xiàn)在企業(yè)R＆D人力資源、發(fā)明專利和技術(shù)市場交易等方面，而這又得益于企業(yè)持續(xù)、快速的R＆D經(jīng)費投入增長。這亦表明，我國政府在推動企業(yè)成為創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果應(yīng)用主體方面的努力取得比較明顯的效果。

TII-T指數(shù)計算結(jié)果如圖3a所示。從結(jié)果上看，2000—2012年TII-T指數(shù)總體上有大幅提高，其變化趨勢呈一條波動向上的斜線，指數(shù)值由53.00上升至76.13，提升了23.13個點，相對提高了43.60%，年均增長率為3.06%。與TII指數(shù)相比，TII-T指數(shù)在總體上的增長速度和幅度都小于TII指數(shù)的增長態(tài)勢。

圖3 創(chuàng)新活動要素指數(shù)及其指標(biāo)的變化 (2000—2012年)

TII-T指數(shù)變化趨勢在其三級指標(biāo)上表現(xiàn)為:2000—2012年TII-T指數(shù)的10個三級指標(biāo)中有8個指標(biāo)實現(xiàn)大幅上升，但有2個指標(biāo)小幅下降(見圖3b)。在增長指標(biāo)中，企業(yè)R＆D人員強度(T2)增長最快，增長率達(dá)到96.8%;企業(yè)勞動生產(chǎn)率 (T8)次之，增長了85.3%;企業(yè)R＆D經(jīng)費強度 (T1)第三，增長了77.5%;此外，企業(yè)R＆D人員人均發(fā)明專利申請量 (T6)、單位資產(chǎn)利潤率 (T10)和引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出占引進(jìn)技術(shù)費用的比 (T5)等指標(biāo)的增長率均超過50%。其中，我國企業(yè)R＆D人員投入表現(xiàn)尤為突出。而少數(shù)指標(biāo)下降表明，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在R＆D活動上存在薄弱環(huán)節(jié):2000—2012年有R＆D活動的企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的比重 (R＆D企業(yè)密度，T3)和企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費占R＆D經(jīng)費的比重 (企業(yè)科研強度，T4)分別下降11.2%和25.9%。這主要是由于目前我國企業(yè)過于追求短期經(jīng)濟利益，偏好短平快式的創(chuàng)新。一方面， “開發(fā)技術(shù)不如買技術(shù)、買技術(shù)不如買設(shè)備”影響?yīng)q在，加之我國知識產(chǎn)權(quán)保護力度較低，盡管2006年以來有R＆D活動的企業(yè)絕對數(shù)量有所增加，但相對而言更多的企業(yè)不開展R＆D活動，使R＆D企業(yè)密度下降。另一方面，開展R＆D活動中的多數(shù)企業(yè)不重視、排斥或無力進(jìn)行基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動，規(guī)避中長期創(chuàng)新投入的風(fēng)險，致使企業(yè)科研強度由2000年的7.9%下降至2012年的3.1%。這將制約企業(yè)提升技術(shù)原創(chuàng)能力和創(chuàng)新影響力 (如專利的破壞性等)，突出表現(xiàn)在:一是企業(yè)科研經(jīng)費強度不斷下降與發(fā)明專利持續(xù)快速增長形成一個反常識性的悖論，缺乏基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的結(jié)果是發(fā)明專利的價值與競爭力降低了，甚至出現(xiàn)了“垃圾專利”;二是新產(chǎn)品市場競爭力弱，新產(chǎn)品雖多，但新產(chǎn)品銷售份額 (T7)增長卻很小，多是曇花一現(xiàn)。

TII-T指數(shù)變化表明，2000—2012年我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力處于快速增長期，在總體上實現(xiàn)了較大幅度的提升，其中企業(yè)R＆D人員強度、全員勞動生產(chǎn)率和R＆D經(jīng)費強度等指標(biāo)進(jìn)步較大、作用突出。但我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動存在R＆D企業(yè)密度下降、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費支出占比低等薄弱環(huán)節(jié)，薄弱的企業(yè)科研根基制約著我國企業(yè)原始創(chuàng)新與技術(shù)突破能力的提升，這是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的“軟肋”。

2.3 指標(biāo)貢獻(xiàn)率與敏感度分析

本文分析中，貢獻(xiàn)率是指各指標(biāo)指數(shù) (如TIIS指數(shù))變化量占總指數(shù) (TII指數(shù))變化量的比例，其目的在于找到重要指標(biāo)——那些成為指數(shù)增長主要來源的指標(biāo);敏感度是指在其他條件不變下某一指標(biāo)發(fā)生單位變化 (率)時所引起的TII指數(shù)變化 (率)，其目的在于尋求敏感因素——那些可能僅發(fā)生較小幅度的變化就能引起TII指數(shù)發(fā)生較大幅度變動的指標(biāo)。貢獻(xiàn)率和敏感度的值都有正負(fù)之分:當(dāng)為正值時，該指標(biāo)起促進(jìn)作用;當(dāng)為負(fù)值時，該指標(biāo)起制約作用。

各指數(shù)增長速度與幅度比較表明，TII-S指數(shù)和TII-T指數(shù)對TII指數(shù)的作用存在差異。下面做TII指數(shù)、TII-S指數(shù)和TII-T指數(shù)增速曲線的歸一化圖 (見圖4a)，以進(jìn)一步分析2000—2012年TII指數(shù)的增速結(jié)構(gòu):①TII指數(shù)及TII-S指數(shù)、TII-T指數(shù)曲線上升趨勢基本一致，都處于快速提升時期;②在增速上，TII-S指數(shù)增速明顯較高，對TII指數(shù)提升的拉升作用較大，而TII-T指數(shù)的增速相對較低，對TII指數(shù)提升的作用較小。

圖4 分指標(biāo)對TII指數(shù)變化的增速與貢獻(xiàn)率 (2000—2012年)

為了進(jìn)一步分析二級指標(biāo)對TII指數(shù)變動的作用，計算TII-S和TII-T指數(shù)的貢獻(xiàn)率。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，TII-S指數(shù)在2000—2012年的貢獻(xiàn)率為54.40%，而TII-T指數(shù)僅為45.60%。在貢獻(xiàn)率逐年變化上，二者對TII指數(shù)變動的貢獻(xiàn)率呈交替增減變化 (見圖4b):2000—2002年TII-T指數(shù)的貢獻(xiàn)率較大，2003—2008年 TII-S貢獻(xiàn)率較大，2009—2010年TII-T指數(shù)的貢獻(xiàn)率略大，2011年TII-S貢獻(xiàn)率略大，2012年TII-T指數(shù)的貢獻(xiàn)率略大。這表明，二者對TII指數(shù)的貢獻(xiàn)與作用是隨時間而變化的。當(dāng)改變二者權(quán)重時，其隨時間的變化趨勢保持不變，表明二者貢獻(xiàn)率隨時間變化的趨勢具有很強的穩(wěn)定性。由此亦可說明我們所構(gòu)建的指標(biāo)體系在監(jiān)測分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新變化趨勢上的合理性。

可見，2000—2012年 TII指數(shù)及 TII-S指數(shù)、TII-T指數(shù)增速變化趨勢是一致的，但相對TII-T指數(shù)而言，TII-S指數(shù)對TII指數(shù)提升的貢獻(xiàn)更大。數(shù)據(jù)結(jié)果表明，我國促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策發(fā)揮了積極作用，相對而言，在推動國家創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)調(diào)整方面表現(xiàn)更為突出，企業(yè)在創(chuàng)新投入與產(chǎn)出上所占比例都已達(dá)到主導(dǎo)、支配性的水平。

為了考察TII-S指數(shù)和TII-T指數(shù)的變動因素，剖析三級指標(biāo)對TII指數(shù)變化影響與作用的大小，測算各三級指標(biāo)的貢獻(xiàn)率和敏感度。考慮到指標(biāo)權(quán)重的影響，分別對TII-S指數(shù)和TII-T指數(shù)的三級指標(biāo)進(jìn)行貢獻(xiàn)率和敏感度分析。

對于2000—2012年TII-S指數(shù)變動而言，在貢獻(xiàn)率 (見表 2)上，S2的貢獻(xiàn)率最高，為22.30%;超過20%的重要指標(biāo)還有S3;S6的貢獻(xiàn)率最低，僅為8.63%。在敏感度 (見表2)上，S6的敏感度最高，為2.04;敏感指標(biāo) (敏感度值大于1)還包括S1、S4和S5;S2的敏感度最低，僅為0.72。其中，值得注意的是S2和S6，前者為貢獻(xiàn)率最高而敏感度最低的指標(biāo)，后者為貢獻(xiàn)率最低但敏感度最高的指標(biāo)。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，抓住S2，即抓住了最重要的指標(biāo)，即加大R＆D人力資源投入可以有效地加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;抓住S6，即抓住了最有效率的指標(biāo)，即加強企業(yè)與大學(xué)、科研院所的R＆D合作可以高效提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

表2 三級指標(biāo)對TII-S指數(shù)變動的貢獻(xiàn)率和敏感度 (2000—2012年)

對于2000—2012年TII-T指數(shù)變動而言，在貢獻(xiàn)率 (見表3)上，正向指標(biāo)中T2的貢獻(xiàn)率最高，為21.28%;超過15%的重要指標(biāo)還有T8、T1和T6;T7的貢獻(xiàn)率最低，僅為4.89%;阻礙指標(biāo)包括T3和 T4，其貢獻(xiàn)率分別為 －3.62%和－7.24%。在敏感度 (見表3)上，正向指標(biāo)中T7的敏感度最高，為2.25;T2的敏感度最低，僅為0.45;阻礙指標(biāo)為T3和T4，其敏感度分別為－3.91和－1.69。其中，正向指標(biāo)值得關(guān)注的有T2和T7，前者為貢獻(xiàn)率最高而敏感度最低的指標(biāo)，后者為貢獻(xiàn)率最低但敏感度最高的指標(biāo)，同理可知，提高企業(yè)R＆D人力資源投入和新產(chǎn)品產(chǎn)出可極大地提升企業(yè)的創(chuàng)新績效;阻礙指標(biāo)T3和T4是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的負(fù)面因素，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中需給予特別關(guān)注，從木桶理論來看，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)重點加強的決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平高低的“短板”。

由此可知，2000—2012年S2和T2是促進(jìn)TII指數(shù)提升的最重要指標(biāo)，S6和T7是提高TII指數(shù)的最敏感指標(biāo)，T3和T4是阻礙TII指數(shù)提升的指標(biāo)。這些指標(biāo)都是企業(yè)在創(chuàng)新決策中應(yīng)重點發(fā)展的方向，也是促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策中應(yīng)給予優(yōu)先關(guān)注的對象。

表3 三級指標(biāo)對TII-T指數(shù)的貢獻(xiàn)率和敏感度 (2000—2012年)

3 問題討論

3.1 企業(yè)R＆D活動結(jié)構(gòu)還需優(yōu)化

通過上述我國企業(yè)TII指數(shù)及其指標(biāo)分析，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)在R＆D活動結(jié)構(gòu)上還存在如下問題:

一是2000—2012年在我國企業(yè)R＆D經(jīng)費支出年均增長24.7%、R＆D人員年均增長25.0%的同時，R＆D企業(yè)密度卻減小了8.91%，數(shù)據(jù)結(jié)果表明企業(yè)的R＆D資源日趨集中。這將產(chǎn)生創(chuàng)新的“馬太效應(yīng)”，即在創(chuàng)新能力上，已獲得創(chuàng)新利潤的企業(yè)將更多地投入創(chuàng)新而獲得更高的創(chuàng)新利潤，從而創(chuàng)新能力更高，進(jìn)一步將其他企業(yè)甩在后面。適度的集中將會促進(jìn)R＆D效率提升，但過度集中則反之，因此對企業(yè)R＆D集中發(fā)展趨勢應(yīng)給予充分關(guān)注，公共R＆D投入要保證公平性、普適性。

二是我國企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費支出占企業(yè)R＆D經(jīng)費支出的比例偏低，并在不斷降低。

三是在企業(yè)科研經(jīng)費強度下降的同時，大學(xué)、科研院所獲得企業(yè) R＆D資金的占比卻上升了16%，這致使2007年以來企業(yè)內(nèi)執(zhí)行的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費合計已小于大學(xué)、科研院所獲得的企業(yè)R＆D資金額。由于企業(yè)與大學(xué)、科研院所一般合作多是開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，由此可知，企業(yè)的科研活動正在向外部轉(zhuǎn)移，與大學(xué)、科研院所的合作R＆D成為企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的主要方式。

四是我國企業(yè)內(nèi)部在企業(yè)承擔(dān)的國家主體性計劃項目資金快速增長的同時，企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費支出總額增長緩慢，比較二者發(fā)現(xiàn)，后者小于或等于前者的情況突出。在2001—2010年，有6個年份企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費小于或等于企業(yè)承擔(dān)的國家主體性計劃項目資金額，如果去掉國家科技計劃項目經(jīng)費自然波動的2001年和2006年，8年中只有2個年份企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費高于企業(yè)承擔(dān)的國家主體性計劃項目資金額，即2007年高出0.5%和2004年高出13.2%，2011年和2012年企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費較高。這表明，企業(yè)投入基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的自有資金很少。

3.2 統(tǒng)計數(shù)據(jù)支撐有待加強

客觀、科學(xué)的分析需要準(zhǔn)確、翔實、大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)的支撐。在指數(shù)分析中，一方面不斷豐富的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)為實證分析提供了可能性，創(chuàng)造了條件，另一方面也存在一些問題:一是統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性有待提高，如企業(yè)R＆D經(jīng)費和增加值等指標(biāo)，需要在更加清晰界定統(tǒng)計指標(biāo)的基礎(chǔ)上加強統(tǒng)計工作;二是統(tǒng)計數(shù)據(jù)的連續(xù)性需要保證，如工業(yè)企業(yè)分類的變動、各行業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值數(shù)據(jù)自2008年開始中斷等，都對統(tǒng)計分析造成較大的影響。

4 小結(jié)及政策啟示

實證分析結(jié)果表明:2000—2012年我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新處于持續(xù)、快速提升期，TII指數(shù)提高了51.4%;企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的相對作用大幅提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位不斷加強，TII-S指數(shù)提高了60.5%;企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力亦有較大幅度提升，TII-T指數(shù)提高了43.6%。

指標(biāo)貢獻(xiàn)率和敏感度分析結(jié)果表明，企業(yè)R＆D經(jīng)費和人力資源投入、發(fā)明專利等知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造等是推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提升的積極因素，這與近年來我國實施的促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策鼓勵方向相一致。而企業(yè)R＆D活動積極性下降、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究薄弱問題是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的消極指標(biāo)，需給予特別關(guān)注。

今后，我國政府將進(jìn)一步深化科技體制改革，實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。2012年以來，相繼頒布了《關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》和《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位 全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》，強調(diào)要進(jìn)一步強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，實現(xiàn)由“要企業(yè)創(chuàng)新”向“企業(yè)要創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)變，培育具有國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)，依靠提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力來提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競爭力、提高國家創(chuàng)新體系的整體效能，并為之營造更有利創(chuàng)新的政策環(huán)境。鑒于此，結(jié)合實證分析，我們提出以下幾點政策建議。

第一，公共R＆D政策要突出公平性，建立創(chuàng)新政策的普適、長效機制，同時進(jìn)一步調(diào)整政府與市場的關(guān)系，在堅持市場導(dǎo)向下防止R＆D資源的過度集中，保證企業(yè)R＆D資源適當(dāng)集中，提高R＆D效率。

第二，激勵企業(yè)開展有R＆D的創(chuàng)新，例如在創(chuàng)新投入側(cè)，加大力度落實企業(yè)R＆D經(jīng)費加計扣除政策，激發(fā)企業(yè)投入R＆D的積極性;在創(chuàng)新需求側(cè)，為具有原創(chuàng)性的自主創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)造市場需求，加強發(fā)揮政府采購政策的積極作用等。

第三，繼續(xù)鼓勵并支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，特別是鼓勵企業(yè)加強自身科研力量，建立企業(yè)R＆D機構(gòu)，進(jìn)一步加大在有條件的創(chuàng)新型企業(yè)中建立國家重點實驗室等國家級研發(fā)機構(gòu)，同時優(yōu)先鼓勵這些企業(yè)參與國家科技計劃項目，讓機構(gòu)與項目相結(jié)合，充分發(fā)揮企業(yè)在科研組織中的作用，提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

第四，進(jìn)一步優(yōu)先支持企業(yè)與大學(xué)、科研院所開展合作科學(xué)研究，特別是基礎(chǔ)研究，積極鼓勵企業(yè)在市場導(dǎo)向下與大學(xué)、科研院所建立長期、穩(wěn)定的R＆D與創(chuàng)新合作關(guān)系，特別是成立R＆D戰(zhàn)略合作組織，如R＆D聯(lián)盟等，加強創(chuàng)新過程中參與者之間的合作與聯(lián)系。

［1］萬鋼．強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，提高創(chuàng)新體系整體效率［J］．中國科技產(chǎn)業(yè)，2012，(7)，22－25．

［2］OECD.National Innovation Systems［R］．Paris:OECD，1997．

［3］OECD．以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟［M］．楊宏進(jìn)，薛瀾譯．北京:機械工業(yè)出版社，1997．