經濟增長的技術效率及其影響因素研究

張衛東+丁軍超

摘 要：運用2000—2010年數據，基于對數型柯布—道格拉斯生產函數的隨機前沿模型，對四川省區域經濟增長效率及其影響因素進行研究。結果表明，四川省經濟增長主要靠勞動力驅動，平均技術效率水平較低，經濟處于規模報酬遞減狀態，且其區域差異有擴大的趨勢。而基礎設施建設和科研投入對經濟增長效率具有促進作用，金融機構的貸款業務和政府財政支出對效率的提高具有抑制作用。

關鍵詞：經濟增長；技術效率；隨機前沿分析

中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）10-0001-05

一、引言及文獻回顧

改革開放三十年以來，中國經濟一直保持著比較高的增長速度。國內外學者開展了不少研究，試圖從增長的動力和源泉上解釋“中國奇跡”。從源泉的角度來講，經濟增長主要源于兩大部分：要素投入量的增長和生產效率的提高。由于隨著要素投入量的增長會出現邊際報酬遞減的現象，所以經濟的可持續增長只能通過生產效率的提高來實現。全要素生產率是反映生產效率的最重要的指標，早期的理論認為技術進步是全要素生產率的提高的主要原因，而現在越來越多的學者把它分解為技術進步和技術效率變動兩個部分，對技術效率的研究具有重要的理論和現實意義。

國內外有不少對技術效率的理論和實證研究工作。

國內對技術效率的研究涉及不同的維度，包括企業層面、行業層面和區域層面。其中區域經濟層面的技術效率研究主要有：何楓等（2004）[3]用隨機前沿分析方法（SFA）測算和分析了中國改革開放以來二十年間的技術效率變化，認為中國平均技術效率水平在二十年中呈現出穩步上升趨勢。11]則從制度因素、經濟因素、創新能力等方面實證分析了各變量對區域技術效率的影響。上述已有研究成果，不論是技術效率水平、技術效率變化趨勢，還是技術效率的影響因素，由于模型設定，數據處理，研究時間區間等的不同，研究結論存在一定的分歧。

四川省作為西部最大的商品市場、生產要素市場和西南地區重要的物資集散地，在國家實施的西部大開發戰略中發揮著橋頭堡和領頭羊的角色，其經濟發展的質量對于整個西部乃至全國各地都會有重要的影響。四川人口眾多、資源豐富、歷史文化深厚、地域遼闊、各民族聚集、農業基礎較強、工業基礎較弱、第三產業迅速發展，在一定程度上反映了中國的現實狀況。這也是本文選擇以四川省為例來研究經濟增長的技術效率的一個原因。

近年來，四川經濟一直保持可喜的增長速度，但是經濟增長質量是否也一樣令人樂觀。一方面，四川的經濟增長是不是有效率的；另一方面，是哪些因素推動或者阻礙了四川經濟增長技術效率的提高。本文將從效率角度來審視四川經濟增長的質量，并考察四川經濟增長的主要影響因素，從經濟制度、金融發展、基礎設施建設、科研投入等方面研究其對四川省經濟增長技術效率的影響。

二、模型構建與變量選取

本文利用隨機前沿分析（SFA）模型，根據對數型柯布—道格拉斯生產函數測量出四川省各個地市州的技術效率，同時對影響各個地區的技術效率的因素進行分析。之所以采用SFA來分析技術效率，一方面因為SFA可以很好地避免將隨機誤差籠統地計入到技術效率中；另一方面SFA方法具有統計特性，可以對模型的參數估計結果進行t檢驗，還可以對模型本身進行似然比（LR）檢驗，以判斷整體擬合效果。

本文從經濟制度、金融發展、基礎設施建設、科研投入幾個方面選取技術效率的解釋變量，考察其對四川省經濟增長技術效率的影響。基于變量的可得性，選取的經濟制度變量是財政投入占GDP的比重（Gov）；選取的金融發展變量是金融機構貸款余額占GDP的比重（Loan）；選取的基礎設施變量是公路里程

三、實證分析

本文研究的樣本包括四川省21個地市州，以2000—2010年為研究的時間區間。原始數據來自《四川統計年鑒》（2001—2011）和《中國統計年鑒》（2001—2011）。從統計年鑒中所收集到的基礎數據，無論是國內生產總值GDP，還是固定資本形成總額都是以當年價格作為標準的，所以不同年度不具有可比性。對于國內生產總值，統計年鑒上的國內生產總值指數都是以上一年為100的環比數據，對環比的數據本文以2000年為100做定基處理，得到定基的國內生產總值指數，進而可求得以2000年價格為不變價的各年GDP，結果列于下頁表1。

對于固定資產投資序列，無法得到各個地市州的固定資產投資價格指數的序列。但從《中國統計年鑒》可以得到四川省各年的固定資產投資價格指數的環比數據，同樣，對環比的數據以2000年為100做定基處理，可以得到定基的四川省各年固定資產投資價格指數，本文用這一指數來計算各個地市州的可比的固定資產投資額。

值得注意的是，由于四川省現行的統計資料中只有歷年固定資本形成總額的數據，并沒有現成的資本存量的數據。因此，本文在四川統計年鑒所給出的各地市州歷年固定資本形成總額數據的基礎上，對區域的年均資本存量進行推算，推算結果列于P4表2。

目前普遍采用的測算資本存量的方法是永續盤存法。由于四川省沒有進行過大規模的資產普查，所以本文首先估計基準年的資本存量，然后運用永續盤存法按不變價格計算各年度的資本存量。14]測算出的2000年以當年價格計算的全國各省資本存量，可以取得四川省2000年的資本存量，再按照2000年各地市州固定資本形成總額占全省固定資本形成總額的比例來分配全省的資本存量到各個地市州，以此作為各地市州基年的資本存量。張軍在上述研究中采用幾何效率遞減的余額折舊法，計算得到各省固定資本形成總額的經濟折舊率δ為9.6%，為保持一致，本文采用相同數值，于是可以估計出各地市州各年的資本存量。

（3）從總體看，四川省各地市州這十一年來的平均技術效率僅為0.489，說明四川省各城市并沒有充分發揮現有的技術水平，投入要素使用效率不高，實際產出與前沿產出距離較大，這比較符合四川省的經濟現狀，說明我們更應該注重集約式增長，避免過分依靠投入的外延式增長。endprint

（4）從各年度來看，無論是全省還是各個地市州的技術效率都呈現出一種穩步上升的趨勢。全省平均技術效率從2000年的0.302上升到2010年的0.695。而各個地市州也有不同程度的增長，說明在經濟發展過程中，投入要素的使用效率在逐年提高，實際產出與前沿面的距離在不斷縮小。從各個地市州的技術效率變異系數來看，變異系數有逐步擴大的趨勢，從2000年的0.34到2010年的0.37，說明技術效率的區域差異正在擴大。在樣本觀察的十一年間，成都市、德陽市、綿陽市、攀枝花市、宜賓市、資陽市的效率水平基本上一直處于前列，這些地方金屬冶煉、機械制造、電子設備制造等資本密集行業發展水平比較高，這是導致其技術效率水平較高的原因。甘孜州、阿壩州、廣元市、自貢市的技術效率水平一直處于比較低的水平，在經濟發展要注重增加投入的同時更要注重技術效率潛力的發揮。

（5）技術無效函數的系數估計值都能通過1%水平的顯著性檢驗。參數值δ1為正，政府財政支出占GDP的比重對區域技術效率有明顯的抑制作用。參數值δ2為正，暫時沒有證據表明金融中介機構的發展能有效促進區域技術效率的提高。參數δ3=-0.0437，且統計顯著，它反映了基礎設施建設水平對區域技術效率的正向影響，但作用程度有待提高。參數δ4=-0.0622，且統計顯著，可見科研投入對區域技術效率也有正向影響。

四、結論與啟示

本文運用隨機前沿分析模型，使用2000—2010年四川省各地市州的面板數據，研究了四川省經濟增長區域技術效率及其影響因素。研究發現，四川省經濟增長平均技術效率在過去十一年間有了較大的提高，但是區域差異有進一步擴大的趨勢。四川省經濟增長主要是勞動力驅動的。基礎設施建設和科研投入會促進區域技術效率的提高，但影響力度有待加強。財政支出對區域技術效率的提高有抑制作用，原因可能有以下幾個：首先政府財政支出中有相當的比例是一般性的轉移支付，大都具有福利支出的性質，如社會保險福利津貼、撫恤金、養老金、失業補助、救濟金以及各種補助費等，其主要目的在于促進社會公平，這導致其在提高效率方面作用有限。其次，政府擴張性財政政策具有擠出效應，會引起利率上升和借貸資金需求上的競爭，導致民間部門的支出減少，市場資源的配置處于非效率狀態，進而導致區域技術效率的下降。再次，財政支出占GDP比重的大小反映了政府對地區經濟發展的支持和干預程度，在經濟轉型期政府的政策指導規劃及其財政支出增加了地區生產的不確定性，這也不利于區域技術效率水平的提高。金融機構的貸款業務對區域技術效率的提高具有抑制作用，這與何楓、朱承亮等的研究結果相一致，且與傳統金融理論不相符，何楓認為原因是：在技術效率較低的地區，企業的外部融資主要依賴以四大國有銀行為主的銀行貸款，這些銀行的貸款也主要流向國有企業，而國有企業的效率普遍較低。

上述結論的啟示在于：四川省經濟的增長不能僅僅依靠資本、勞動等的絕對投入量增加，而應更加關注經濟增長的質量，提高經濟增長的效率。財政支出由于文中所述原因對區域技術效率有反向作用，但是為增進社會公平，不得不犧牲部分效率，本文認為隨著公平的增進、分配的改善，以及政府財政決策的日趨合理，財政支出對效率的影響將趨向正向。隨著加入WTO后中國金融開放的深化，國內金融市場競爭國際化趨勢將進一步加劇，這會有助于技術效率的提高。基礎設施建設是社會經濟發展的基礎和必備條件，四川省在經濟發展過程中，應該對基礎設施建設進行合理的規劃，協調好各個子系統，避免建設滯后和盲目性，杜絕重復建設。中國農村基礎設施建設與城市相比尤其薄弱，在四川這個西部省份更是如此，政府應該將基礎設施假設的重心轉向農村，特別是加強農業農業生產基礎設施建設。在科研方面，政府和企業應該繼續加大投入，并加快科技成果向生產力的轉化。

參考文獻：

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[2] Leibenstein H.Allocative Efficiency vs.“X-efficiency” [J].American Economic Review，1966.

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Economics，1995.

[14] 張軍.中國省際物質資本存量估算：1952—2000[J].經濟研究，2004，（6）.

Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

[責任編輯 吳高君]endprint

metrics，1977.

[13] Battese G E，Coelli T J.A Model for Technical Inefficiency Effects in a Stochastic Production Frontier for Panel Data [J]，Empirical

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Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

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[14] 張軍.中國省際物質資本存量估算：1952—2000[J].經濟研究，2004，（6）.

Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

[責任編輯 吳高君]endprint