淺談EPC合同條件（“銀皮書”）在三代核電總承包合同中的應用

李加亭

摘 要：文章通過對FIDIC的EPC合同條件（“銀皮書”）在三代核電工程總承包合同中的適用性分析，簡述如何在三代核電工程總承包合同中使用 “銀皮書”。

關鍵詞：EPC銀皮書；三代核電；總承包合同

中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2014）14-0107-02

FIDIC是法語國際咨詢工程師聯合會法文的縮寫。FIDIC叢書里的EPC合同條件在FIDIC文件里通常叫做“銀皮書”，實際上是由承包商負責設計的總承包合同，也就是承包商要對項目負全責，屬于一種交鑰匙項目，正式英文名稱叫Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects。EPC合同條件不是法律，也不是法規，只是一種國際慣例，但在工程總承包領域得到廣泛應用。

現階段我國三代核電工程建設領域，主要采用工程總承包的管理模式，即由核電工程總承包企業對核電工程項目實行工程總承包，按照合同約定對核電工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包，本文通過對EPC合同條件在三代核電工程中的適用性進行研究，以便在工程總承包合同中合理地應用EPC合同條件，達到維護合同雙方的利益，平衡雙方的風險，達到合作共贏的目的。

1 EPC合同條件在三代核電工程中的適用性分析

1.1 業主對承包商嚴密監督或控制

EPC合同條件（以下簡稱“銀皮書”）第一版序言中明確“銀皮書”不適用于下列情況： “如果業主要嚴密監督或控制承包商的工作。”在“銀皮書”的序言中還提出：“應當給予承包商按他選擇的方式進行工作的自由，只要最終結果能夠滿足雇主規定的功能標準。因而雇主對承包商的工作只應進行有限的控制，一般不應進行干預。”即“銀皮書”的風險分配、權利與義務是基于業主對承包商的監管很弱，業主的參與力度也很小，業主基本不干涉承包商的工作的原則來安排的，而中國三代核電工程的現狀是業主需要對核電站承擔最終的核安全責任，因此業主一定“嚴密監督或控制承包商的工作”，例如業主對重要施工方案的審批、采購的參與、NCR（不符合項）的處理、進度計劃的審核和控制等，這種嚴密監督或控制將影響到作為承包商的核電工程公司的工作，對承包商選擇的自由進行了限制。

1.2 業主對施工圖紙的審核

“銀皮書”第一版序言中明確“銀皮書”不適用于下列情況：“如果業主要審核大部分施工圖紙”，而目前在三代核電工程項目中，業主出于監管的需要，都要求對全部施工圖紙進行審核，甚至提出只有在業主對施工圖紙審核批準后，承包商才能實施，業主的審核將對承包商選擇的自由和意思的自治帶來影響。

1.3 監理

“銀皮書”與FIDIC其他的合同條件相比，還有一個顯著的特點，就是合同條件中沒有工程師這個專業監控角色和獨立的第三方，只有承包商和業主。而國家核安全局《關于進一步加強商用核電廠建造階段核安全管理的通知》明確：核電廠營運單位應按照國家有關法律法規要求，委托具有核工程監理經驗和相應資質條件的工程監理單位對核島工程實施監理。監理單位作為獨立于核島工程總承包合同雙方之外的第三方，應當公正、獨立、自主地開展監理工作。即“銀皮書”缺少工程師這個獨立的第三方，不符合國家監管部門的強制性要求。

綜上所述，三代核電工程由于其自身的工程特點，決定了三代核電工程的總承包合同不能直接照搬EPC合同條件（銀皮書），觀察我國三代核電工程總承包合同文本的現狀，甚至包括以前的核電工程項目，我們也沒有發現直接使用EPC合同條件（銀皮書）的工程項目。目前我國三代核電工程總承包合同文本的現狀是項目業主和工程總承包企業，在一個雙方基本認可的，有著核電工程良好實踐的總承包合同文本基礎上，雙方經過合同談判，對合同文本進行適應性修改，反映工程項目的特點，最終形成一個具有項目特色的、自成一體的總承包合同文本，一語而言之，目前的三代核電工程有著中國以往各核電工程成功實踐的影子，反映了前輩核電工程商務人員的經驗和教訓，其中當然也包含一些成熟的總承包合同文本如EPC合同條件（銀皮書）、中國的總承包合同示范文本的好的內容。

2 如何在三代核電工程中使用EPC合同條件

2.1 “銀皮書”中一些傾向性比較明顯的條款要慎用

“銀皮書”從本質上來說是一個相對偏向業主方的合同，EPC的最大特點是固定總價合同，EPC通常與融資有著密切關系，“銀皮書”的由來，就是業主希望項目成本要有確定性和前瞻性，以便能夠合理地確定融資金額和成本，保證項目投資的相對安全和收益的可預期，減少投資人的風險，因此“銀皮書”是從業主的角度來設計的一個合同，是在保障項目順利建成的立場上寫就的，更多的強調承包商是一個有經驗的承包商，承包商與業主相比應當履行更多的責任、承擔更多的風險，例如“銀皮書”第4.12條“不可預見的困難”中提出如下的風險分配原則。

除合同另有說明外：①承包商應被認為已取得了對工程可能產生影響和作用的有關風險、意外事件和其他情況的全部必要資料；②通過簽署合同，承包商接受對預見到的為順利完成工程的所有困難和費用的全部職責；③合同價格對任何未預見到的困難和費用不應考慮予以調整。

根據該條款，除了在“銀皮書”已經明確由業主承擔的風險外（一般包括：業主提供的數據風險，不可抗力、法律等風險），其他的合同風險均將由承包商承擔，而在三代核電工程的實踐中，存在著諸如政策風險、監管風險、設計技術風險、設備研發和制造的風險等相比一般總承包合同所沒有的風險，這些風險發生的概率、發生后工程將受到的影響，承包商無法預測，如果業主強行要求此條款，表面上看業主是轉移了風險，但實際上承包商必定要將該風險進行量化后放入合同價中將導致工程造價的不真實，對合同雙方實際上也是不公平的，不是一個協作共贏的結果，并且由于核電項目的特殊性，總承包合同價與項目可行性研究估算和初步設計概算密切相關，而可行性研究報告又存在一個核準問題，因此并不能完全反映全部的風險，以致雙方將在合同價格談判中將出現巨大的分歧。

作為三代核電工程的總承包商不可能也無力承擔此類“不可預見的困難”的全部風險，因此在三代核電總承包合同談判過程中，我們要抓住“銀皮書”公平、公正、公開的主要精髓，要慎用此類傾向性比較明顯的條款，即使需要使用，也要對“銀皮書”的條款進行一定的修改，如對不可預見的風險進行分配，可修改為將政策風險、監管風險歸業主承擔，設計技術風險、設備研發和制造的風險主要由承包商承擔，業主適當分擔，以合作共贏，順利完成三代核電工程的建設。

2.2 根據“銀皮書”編制原則和精神，合理借鑒部分條款

三代核電工程總承包合同談判的雙方，代表著各自企業的利益，工程總承包合同的談判是雙方利益博弈的過程，也是雙方利益平衡和妥協的過程，談判雙方可以根據“銀皮書”編制原則和精神，合理借鑒部分條款。例如一般規定中包括定義、解釋、通信交流、文件優先次序、保密等大部分內容、雙方的一些基本權利和義務、雙方職責分工、工作內容和要求都可以在三代核電工程總承包合同中加以借鑒。“銀皮書”作為工程總承包合同的經典范本，雙方容易達成共識，找到利益的平衡點，合理借鑒“銀皮書”，可以顯著地加速談判的進展，提高談判工作的效率。

在某三代核電工程總承包合同談判過程中，業主方提出“在臨時驗收之前，業主方有權部分或全部解除工作，但要提前30天向承包方發出書面解除預通知”。并且在談判過程中業主還表示會對承包商已經投入成本的補償和預期利潤進行補償，業主提出這個要求貌似對承包商是公平的，沒有傷害，但實際上對工程總承包企業是很不公平的，如果業主有權隨意“部分或全部解除工作”，承包商即使能獲得已經投入成本的補償和完成該子項的預期利潤補償，但還是會導致承包商為得到本合同而喪失的機會成本、甚至會導致承包商的形象、信譽損失，承包商的形象、信譽損失遠遠不是業主的補償所能夠解決的。

最終談判雙方借鑒“銀皮書”第15.6條“雇主終止的權利：雇主應有權在對他方便的任何時候，通過向承包商發出終止通知，終止合同。此項終止應在承包商收到該通知或雇主退回的履約擔保兩者中較晚的日期后第28日生效。雇主不應為了要自己實施或安排另外的承包商實施工程，而根據本款終止合同。”的精神，雙方最終達成“在臨時驗收之前，甲方有權提前30天向乙方發出書面解除預通知，解除乙方部分或全部合同工作，但該權利是基于甲方不是為了要自己實施或安排另外的承包商實施該終止的工作”的一致意見，一方面滿足了業主在一些特殊情況下需要解除部分工作的現實要求，一方面也盡可能保護了承包商的利益。

2.3 “銀皮書”中一些程序性條款應根據實際情況修訂后

使用

“銀皮書”的大部分條款經過千錘百煉，特別是一些具體工作程序性條款已經十分完善，意見在中國工程建設領域深入人心，從中國的施工合同示范文本到總承包合同的示范文本都有著“銀皮書”的影子，“銀皮書”中一些程序性條款，合同雙方都比較熟悉，而且都有著應用的經驗，因此我們都可以在經過適當修訂后加以使用，如暫停和終止的程序、缺陷的修補程序、索賠的程序等，但我們應當根據中國工程建設領域的現狀和三代核電工程的特點進行適應性修改。

例如“銀皮書”第20.1條“承包商的索賠：如果承包商認為，根據本條件任何條款或與合同有關的其他文件，他有權得到竣工時間的任何延長期和（或）任何追加付款，承包商應向雇主發出通知，說明引起索賠的事件或情況。該通知應盡快在承包商察覺或應已察覺該事件或情況后28天內發出。”目前中國的核電總承包企業，都沒有自己的建安實體施工企業，而且也不進行具體的設備制造，需要將建安工程和設備進行分包，下游的分包商如果向總承包商進行索賠如果也根據FIDIC合同條件約定28天的話，總承包商提出索賠通知的時間將無法滿足28天的時限要求，因此需要根據實際情況，將總承包商提出索賠通知的時間增加到56天。

3 結 語

EPC合同條件（“銀皮書”）雖然是工程總承包合同的經典，但它也是書面的，并且是在西方法律、社會文化背景下產生的，三代核電工程的工作內容、條件紛繁復雜，引進、消化、吸收，再創新，吸收EPC合同條件（“銀皮書”）的精神和原則，根據三代核電工程的特點，制定符合中國國情、符合三代核電工程特點的總承包合同條款，是核電總承包合同管理人員的中國夢，希望通過本文淺顯的分析，能夠向這個夢想更進一步。

參考文獻：

[1] 邵敏.淺談EPC總承包條件下的合同管理[J].水利水電工程造價，2007，（4）.