中國古代戶籍制度及其特點

金裕鳳

（永同大學國際交流協(xié)力中心，韓國 永同 370-701）

中國古代戶籍制度及其特點

金裕鳳

（永同大學國際交流協(xié)力中心，韓國 永同 370-701）

中國古代戶籍制度主要包含兩方面內(nèi)容，一是登記制度；二是管理制度。中國古代戶籍制度發(fā)源于商周時期，秦漢時期封建戶籍制度逐步確立，唐宋時期不斷發(fā)展，到明清時期趨于成熟。中國古代戶籍制度具有地域性、等級性、世襲性等特點，被賦予治安職能。

戶籍制度 書社制度 保甲制

戶籍制度是關系每一個人切身利益和社會生活基本面貌的重要制度。縱觀整個中國歷史，戶籍制度在社會發(fā)展過程中一直扮演十分重要的角色。對古代戶籍制度進行研究探析對中國現(xiàn)在及未來發(fā)展都具有借鑒意義。

一、戶籍制度的含義

戶籍制度是專制王權對編戶齊民進行控制的最重要手段，戶籍制度的核心是對人口的占有與支配。對于古代社會來說，人口在很大程度上決定了國家實力，關系國家稅賦徭役的實施。戶籍制度主要包含兩方面內(nèi)容，一是登記制度，二是管理制度。指通過各級權力機構對其所轄范圍內(nèi)的戶口進行調(diào)查、登記、申報，并按一定原則進行立戶、分類、劃等和編制。它是統(tǒng)治者征調(diào)賦役、落實行政管理、執(zhí)行法律的主要依據(jù)，也是國家對農(nóng)民實行道德教化、經(jīng)濟剝削、人身控制的重要途徑。

二、戶籍制度的產(chǎn)生及發(fā)展

戶籍制度產(chǎn)生在商朝生產(chǎn)力快速發(fā)展的時期［1］。考古發(fā)現(xiàn)，早在商代，就有關于人口清查統(tǒng)計的記載。如在甲骨文中“八日辛亥允，災伐二千六百五十人”，“以人八千，在馭”等數(shù)字比比皆是。《尚書·多士》篇說：“惟殷先人，有冊有典，”可見當時已有人頭統(tǒng)計，這可以視為中國戶口登記制度的萌芽。

西周時期，人口登記制度有了進一步發(fā)展。根據(jù)《周禮》的一些記載，后人推測，西周設有“司民”這一官職。據(jù)《周禮·秋官·司民》記載：“司民掌登萬民之數(shù)，自生齒以上，皆書于版，辯其國中，與其都鄙，及其郊野。異其男女，歲登下其死生。及三年大比，以萬民之數(shù)詔司寇。司寇及孟冬祀司民之日，獻其數(shù)于王。王拜受之，登于天府。”［2］143掌理戶籍、計點民數(shù)，三年進行一次人口調(diào)查，對生齒以上的人進行登記，登記的內(nèi)容包括居住地、性別和死生情況等。這些記載能夠說明西周時期已經(jīng)有了制度性、經(jīng)常性戶口調(diào)查登記。

春秋戰(zhàn)國時期諸侯國之間的兼并戰(zhàn)爭頻繁，各諸侯國都意識到了人是寶貴的財富［3］。為了增加人口，穩(wěn)定社會秩序，采取了多種措施。通過基層官員進行清查、登記人口并實行管制，一方面可以了解國力，另一方面可以限制人口流動，防止人口流失，保證兵役和賦稅源源不斷。如“書社制度”和“上計制度”。“書社制度”是百姓25家為1社，“社之戶口，書于版圖”。“上計制度”是郡、縣長官每年于年底前將下一年度的農(nóng)戶和稅收的數(shù)目做出預算，書之于木券上，呈送國君。商鞅變法規(guī)定“四境之內(nèi)，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削［4］132。首先是用減免賦稅徭役的辦法吸引別國人口，其次是限制本國人口逃亡，還有就是提倡早婚，鼓勵生育。

秦的戶籍制度不僅按不同情況區(qū)分了不同的戶籍，還確定了戶口的什伍編制方式。戶口冊上除了寫明戶主的姓名、籍貫、身份及家內(nèi)人口等情況外，所有成員的年齡和健康狀況也必須在戶口冊中標明。始皇十六年（前231年）規(guī)定男子不論成丁與否，一律登記年齡。對不報、虛報、假報戶口者嚴加懲罰。近年在云夢秦墓出土的《秦律》，其中有關戶籍制度的專篇《傅律》中規(guī)定，百姓到達成年，就要登記入籍，叫做“傅籍”，遷居時重新登記，叫做“更籍”。戶籍由所在鄉(xiāng)里的官吏掌握。如果查出戶籍檔案中有不實之處，地方官吏要受到處罰。

“漢承秦制”，戶籍制度在沿襲的基礎上也有所發(fā)展。蕭何編制《九章律》，其中“戶律”規(guī)定了詳細的戶籍管理辦法，在中央和地方都設有戶籍管理的專職官員，實行編戶齊民，這是歷史上首次將戶籍管理上升到法律規(guī)范。要求每人都必須登記戶籍，脫籍是非法的，隱匿逃亡戶籍的人戶也是有罪的。當時的戶口登記縣、里、爵、名、年庚，依次登錄，前面還標注有現(xiàn)任身份，所以，漢代的戶籍又叫做“名縣爵里”。同時要求每年八月份全國各地都要進行“案戶比民”，即百姓無論老幼都必須集合到縣城接受官吏的查驗，以便閱其貌以驗老小之實。值得注意的是，一些邊塞吏卒名籍甚至對于被登錄人的身高、膚色都登錄在案。如《居延漢簡甲編》第38簡：“河南郡滎陽桃郵里公乘莊盼，年廿八，長七尺二寸，黑色。”附第37簡：“長安有利里宋買，年廿四，長七尺二寸，黑色。”至武帝時代，漢代戶籍制度臻于成熟，包括內(nèi)容更加詳細，如戶主：縣、里、爵、姓名、年齡；家內(nèi)所有成員：與戶主關系、姓名、年齡；家庭財產(chǎn)及估價：奴婢、田宅、牲畜、生產(chǎn)工具。可以說，中國自秦漢以來建立起全國規(guī)模的人口調(diào)查制度，“毫無疑問是資本主義時代以前世界各國中最先進的，甚至在某些方面的規(guī)定比資本主義國家更完備嚴密得多”［5］136。

東漢魏晉南北朝時期，由于地方豪族的崛起，戶籍成為人們身份等級的憑證。依附于貴族下的奴婢沒有自己獨立的戶籍，只能依附于貴族的戶籍下。“燕王公貴戚，多占民為蔭戶，國之戶口，少于私家，倉庫空竭，用度不足”。當時的給客制、復客制、占客制、蔭客制等實際上是地方貴族占有人口和土地資源的手段。因此，戶籍整頓成為當時政府需要面對的重大問題，這一時期的土斷、括戶、檢籍的實行便是反映。最典型的北魏孝文帝改革，即是針對國家與地方貴族爭奪人口和土地資源進行的制度變革，要求加強調(diào)戶籍管理，將土地和人口結合起來，優(yōu)化資源配置。武建國認為北魏之所以推行均田制，在于“封建國家要與地方豪強大族爭奪勞動人手，打擊和限制豪強大族實力，使豪強地主的依附農(nóng)民附籍于國家，與國有荒閑土地相結合，向國家交納租調(diào)，提供徭役”。

隋唐開始，中國古代的戶籍制度進入到了發(fā)展完善階段。開皇五年，文帝下令大索貌閱，進行全國性戶口清查。其目的是把浮游民及世家豪門的蔭附戶搜括出來，載入國家戶籍，增加賦稅收入。在大索貌閱的同時，還實行析籍政策，規(guī)定堂兄弟以下分立戶籍，以防容隱。隋朝還因襲北魏的三長制，五里為保，設保長；五保為閭，設閭正；四閭為族，設族長。畿內(nèi)保長、閭正、族正與畿外的保長、里正、黨長稱“三長”，三長是推行均田、勸課農(nóng)桑、催驅(qū)賦役和檢查戶口的農(nóng)村基層組織。另外，隋朝時還把戶籍制度和科舉制度結合起來，按照地域分配考試名額，起到了積極的效果。

唐朝基本沿用隋制，但對編制時間格式份數(shù)等做出比較嚴格的規(guī)定。唐前期在戶籍管理方面形成了一套完整的法律制度，已明確了城邑與鄉(xiāng)村的分野。《通典》記載了大唐令：“諸戶以百戶為里，五里為鄉(xiāng)，四家為鄰，五家為保。每里置正一人，掌按比戶口，課植農(nóng)桑，檢察非違，催驅(qū)賦役。在邑居者為坊，別置正一人，掌坊門管鑰，督察奸非，并免其課役。在田野者為村，別置村正一人，其村滿百家，增置一人，掌同坊正，天下戶為九等。一造戶籍，凡三本，一留縣，一送州，一送戶部。”為防止人口的無序流動，唐玄宗時委派宇文融進行括戶，并給予安撫政策使其復業(yè)，唯如此才能掌握民數(shù)，獲得賦稅。《唐會要》載，“開元十八年十一月敕：諸戶籍，畢三年一造，起正月上旬，縣司責手實，計賬依式勘造，鄉(xiāng)別為卷，總寫三通其縫皆注某州某縣某年籍”。手實是民戶自己申報的資料，其內(nèi)容包括：戶主的姓名、年齡、性別，戶內(nèi)成員的姓名、年齡、性別及與戶主的關系，該戶所擁有的土地數(shù)額，等等。通過手實，每歲一造賬、三年一造籍這一流程保證對人口情況的掌握。

宋代的戶籍制度在唐代基礎上又有所發(fā)展。由于手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展，在戶籍制度上分別設立坊郭戶戶籍和鄉(xiāng)村戶戶籍，在戶籍實行城鄉(xiāng)分別治理的基礎上，宋代又將戶口劃分為主戶與客戶：有常產(chǎn)的稱為主戶，沒有常產(chǎn)的民戶稱為客戶，分別列入戶籍。坊郭戶與鄉(xiāng)村戶都劃分為主戶與客戶，坊郭客戶為城鎮(zhèn)貧民，多為小商販，商業(yè)手工業(yè)的雇工和幫工及富戶的傭工;鄉(xiāng)村客戶則主要是佃戶主戶的雇工和傭工，另外宋代還將城市主戶劃分為十等，鄉(xiāng)村的主戶劃分為五等，作為征發(fā)賦役的依據(jù)，除了主戶與客戶之外，還有一種官戶，即品官之家，他們屬于特權階層，享有免除大部分差役和科配的權利。

明朝，朱元璋于洪武三年下詔，戶部籍天下戶口，并置戶貼。登記的主要內(nèi)容是籍貫、丁口、姓名和年齡等。為防止假冒、偽造，政府將戶貼“以字號編為勘合，用半印鈐記，籍藏于部，貼給于民”。上報方式是地方基層組織將當?shù)貞艨凇叭】泵靼住保瑓R集后到縣，“縣報于州”，州類總報之于府，府類總報之于布政司，布政司總類呈報本部立案，以憑稽考”。

清朝初期沿襲明朝制度，直到光緒年間，才對戶籍制度進行了徹底改革。效仿日本警察戶口編審制度，成立了警察局，發(fā)布了巡警清查戶口條規(guī)，并制定了戶籍法，進行戶口調(diào)查。戶數(shù)調(diào)查按照民政部所定的門牌號碼編訂，門牌號一旦確定，若要遷移，3日內(nèi)需報巡警機構注冊。警察作為戶籍管理的新的機構，成為中國戶籍發(fā)展史上又一個重要的里程碑。“這與基層鄉(xiāng)里組織承擔戶籍編制與管理的體制在性質(zhì)上完全不同，因而警察制度已經(jīng)徹底取代和改變了中國古代戶籍制度”［6］87。自此，中國戶口統(tǒng)計日漸形成規(guī)模，戶籍管理制度漸入正常軌道。清宣統(tǒng)三年頒布了戶籍法，這是中國第一個現(xiàn)代戶籍法。

三、中國古代戶籍制度的特點

中國的戶籍制度始于周朝，至秦代初具規(guī)模。此后，經(jīng)過三國至南北朝的整頓，到隋唐時期日趨完備和周密。戶籍管理從商代的“登人”到漢代的“編戶齊民”，再到宋以后的“保甲制”，展現(xiàn)了中國戶籍文化的豐富內(nèi)涵和戶籍制度的高度發(fā)展。

深受傳統(tǒng)社會經(jīng)濟制度和文化影響的中國古代戶籍制度，表現(xiàn)出以下特征。

一是地域性。在農(nóng)業(yè)社會，以土地為主的生產(chǎn)經(jīng)營和自給自足的生活方式本來就具有制約人口流動的客觀條件，而嚴格的戶籍管理制度又從外部加強了這種安土重遷的特征。所以政府千方百計將人口控制在特定地域范圍中，限制其流動，甚至把任意離開戶口所在地視為一種犯罪而加以懲處。同時人身束縛導致整個社會的封閉，從而影響社會經(jīng)濟的發(fā)展。

二是等級性。反映在戶籍上是在中國傳統(tǒng)社會曾出現(xiàn)過特權戶種、民籍戶種和賤籍戶種等類別，這幾種戶籍地位逐級降低，界線分明。其中，特權戶籍以宋代的官戶最為典型。它可享受以下特權：蔭補，即做官的資格，減免某些稅收，差役免除和減免刑罰等。民籍戶種是平民擁有的戶籍，處于主體地位，包括民戶、匠戶、灶戶和鋪戶等戶種。在這些戶籍當中，不同戶種之間平民的社會地位基本相同。而賤籍戶種的社會地位低于平民，包括軍戶、錄戶、雜戶、樂戶和丐戶等。

三是世襲性。同人口的地域流動一樣，人中的等級、職業(yè)也被戶籍標志得清清楚楚；不同等級、職業(yè)間的流動受到制約，戶籍是世襲的。如軍戶、匠戶和雜戶就具有非常突出的世襲性。軍戶自東漢末和三國時出現(xiàn)歷朝各代均實行世襲制，以達到“兵之子恒為兵”的目的。三國時期，軍戶的兒子世襲為士兵，女兒也只能在軍戶內(nèi)嫁人，形成了戶籍對婚姻的制度性限制。雜戶主要指擁有各種技能、技巧的專業(yè)戶。北朝時就規(guī)定他們的子弟要世襲父業(yè)，不得進學受教育。匠戶主要指各種手工業(yè)者，唐朝政府對官府掌握的手工匠戶的世襲性做出了明確規(guī)定，“工巧業(yè)作之子弟，一入工匠后，不得別入諸色”［7］214。宋元以后控制更嚴，“諸匠戶子女，使男習工事，女習黹繡，其輒敢拘刷者，禁之”［8］75。

四是被賦予社會治安職能。在中國歷史上，政府通過戶口管理對人口活動進行控制和制約。宋代以后出現(xiàn)了保甲制，戶籍管理制度進一步被賦予了社會治安功能。各行政單位、各種身份的人都要被編入其中，鄰里之間相互監(jiān)視、相互舉報，形成一個遍布各地、各行業(yè)將各種職業(yè)者聯(lián)系并束縛在一起的社會治安網(wǎng)絡，從而成為政府加強其統(tǒng)治基礎的重要措施。

四、戶籍制度的影響

縱觀中國歷史不難發(fā)現(xiàn)，中國古代的戶籍制度不僅是統(tǒng)治工具，同時在一定程度上還有效地遏制了地方分裂勢力，減少了封建割據(jù)戰(zhàn)爭的發(fā)生，為封建社會經(jīng)濟的發(fā)展提供了比較安定的政治環(huán)境，在客觀方面促進了社會經(jīng)濟的發(fā)展。

如果還從社會背景因素角度思考現(xiàn)代戶籍制的話，我們會發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在很多社會因素尤其是一些理念上的東西與古代還是一脈相承的，如很多慣性的影響就制約了改革的進一步深化，這恰恰是下一步改革的重點。

一是農(nóng)業(yè)文明的延續(xù)，中國農(nóng)村社會發(fā)展之緩慢是世人共睹的。如果從工業(yè)革命的經(jīng)典定義來看，中國還處于由農(nóng)業(yè)化向工業(yè)化過渡的階段，中國的文明形態(tài)還處于由農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的形態(tài)。在中國存在了幾千年的農(nóng)業(yè)文明的性格延續(xù)至今，所以我們今天的戶籍制度很大程度上還是一種靜態(tài)的社會和大一統(tǒng)的社會局面。

二是高度集中的行政權力的延續(xù)。長期高度集中的中央集權導致權力觀上的慣性思維。正因為有了強大的行政權力，才可能使戶籍承擔起其基本職能之外的很多附屬職能，其中就包括本應由市場調(diào)節(jié)的勞動力這一重要的勞動要素的配置。

三是等級觀念的延續(xù)。反映到戶籍制度上就是把不同社會地位的人編入不同的戶籍冊，享受不同權利和承擔不同義務。到現(xiàn)代，先通過人為的戶籍制度上的規(guī)定對農(nóng)村人口的流動做出嚴格的限制，賦予城市人口和農(nóng)村人口不同的權利，后有社會上普遍的“城里人”和“鄉(xiāng)下人”的等級觀念。

四是金字塔形社會結構的延續(xù)。中國的金字塔形社會結構缺乏足夠流動性，在占有不同數(shù)量社會優(yōu)勢資源的各階層的流動上，還存在不少人為障礙，今天的戶籍制度便是一例。它以約束“鄉(xiāng)下人”的權利為代價給予本已占盡社會優(yōu)勢資源的“城市人”更多特權，制造了“鄉(xiāng)下人”向城市流動的不自由性。

五是城市與農(nóng)村關系模式的延續(xù)。幾千年來，中國的農(nóng)村與城市在經(jīng)濟發(fā)展上基本是各自遵循著自己的路徑，除了一些基本生活資料的流通外幾乎不需要經(jīng)濟上的交流。它實質(zhì)上是為了將大量閑置勞動力固定在農(nóng)村地區(qū)，防止對城市經(jīng)濟結構造成沖擊。這無疑是讓城市與農(nóng)村各自發(fā)展思維的延續(xù)。

總之，通過對中國古代戶籍制度及其特點的分析，可以為進一步深化改革奠定參照和反思的基礎，這是它應當作出的貢獻。

［1］王凌云，褚玉清.論中國古代戶籍管理制度的歷史作用［J］.遼寧警專學報，2010（01）.

［2］宋昌斌.中國古代戶籍制度史稿［M］.西安：三秦出版社，1991.

［3］江立華.中國古代的戶籍制度及其特點［J］.北方工業(yè)大學學報，2001（12）.

［4］徐天麟.西漢會要［M］.上海：上海古籍出版社，2006.

［5］梁方仲.中國歷代戶口、田地、田賦統(tǒng)計·總序［M］.上海：上海人民出版，1980.

［6］王威海.中國戶籍制度：歷史與政治的分析［M］.上海：上海文化出版社，2005.

［7］孔穎達.大唐六典［M］.北京：中華書局，1983.

［8］宋濂.二十四史·元史［M］.北京：中華書局，2008.