研究型大學(xué)教師科研能力結(jié)構(gòu)分析

魏曉通，宋 丹

大連理工大學(xué)，遼寧 大連 116024

當(dāng)今時(shí)代，人類社會(huì)已步入了一個(gè)科技創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的重要時(shí)期，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日趨重要，成為社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。研究型大學(xué)作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是“以產(chǎn)出高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才為目標(biāo)”的大學(xué)，它以教學(xué)和科研為中心，為社會(huì)提供良好的服務(wù)，并成為新知識(shí)和新技術(shù)的重要發(fā)源地。教師作為研究型大學(xué)科研工作的主體力量，其科研能力狀況將直接影響研究型大學(xué)發(fā)展以及國家科技創(chuàng)新工作，只有明確教師科研能力結(jié)構(gòu)要素，才能有針對(duì)性地提升教師科研能力。

一、教師科研能力內(nèi)涵

能力是一個(gè)心理學(xué)概念，是直接影響活動(dòng)效率、順利完成各種活動(dòng)所必需的個(gè)性心理特征，即人在順利完成某種活動(dòng)過程中經(jīng)常、穩(wěn)定、熟練地表現(xiàn)出來的心理特征[1]。能力總是和實(shí)踐活動(dòng)相互聯(lián)系，只有通過實(shí)踐活動(dòng)才能體現(xiàn)和發(fā)展人的能力，但在實(shí)踐活動(dòng)過程中所表現(xiàn)出來的心理特征并不都是能力，只有那些直接影響實(shí)踐活動(dòng)效率、促使實(shí)踐活動(dòng)順利完成并獲得社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的心理特征才是能力。

能力總是和人完成一定的活動(dòng)相聯(lián)系在一起，一個(gè)人的能力不同，那么他的成就也就不同。學(xué)術(shù)界考察能力的視角有很多，可以從能力發(fā)揮的基礎(chǔ)、能力發(fā)揮的內(nèi)容、能力發(fā)揮的水平、能力發(fā)揮的合理性、能力發(fā)揮的效果、能力發(fā)揮的載體、能力發(fā)揮的價(jià)值、能力發(fā)揮的作用等方面對(duì)能力進(jìn)行解析。

科研能力是大家經(jīng)常使用的、比較熟悉的一個(gè)詞，它是與大學(xué)科學(xué)研究相聯(lián)系的一種特殊能力。依據(jù)學(xué)者對(duì)能力內(nèi)涵的分析，教師科研能力可定義為：人的綜合素質(zhì)在探知物質(zhì)世界、精神世界等科研活動(dòng)中所表現(xiàn)出來的、能夠正確駕馭科研活動(dòng)的實(shí)際本領(lǐng)、能量和熟練水平，是實(shí)現(xiàn)人自身科研價(jià)值的一種有效方式，同時(shí)也是左右科研成效的一種積極力量。當(dāng)今世界各地教育家一致認(rèn)為，教師的科研創(chuàng)新能力是評(píng)價(jià)研究型大學(xué)的重要指標(biāo)，也是一所大學(xué)能否培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、能否推動(dòng)社會(huì)變革與進(jìn)步的首要條件。聯(lián)合國教科文組織的報(bào)告《學(xué)會(huì)生存》一書中講到“人們對(duì)付當(dāng)今世界性問題和挑戰(zhàn)的能力歸根結(jié)底取決于人們能夠激發(fā)和調(diào)動(dòng)創(chuàng)造力的潛力。”在邁向新世紀(jì)的過程中，提升教師的科研能力是研究型大學(xué)加快內(nèi)涵式發(fā)展、實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的必由之路。

二、研究型大學(xué)教師科研過程及特點(diǎn)

（一）教師科研過程分析

教師科研活動(dòng)是一項(xiàng)特殊的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，具有專業(yè)性、探索性和創(chuàng)新性，其一般過程可分為五個(gè)階段。（如圖2.1所示）

圖2.1 教師科學(xué)研究的一般過程

1.選題階段。選題階段是教師科學(xué)研究的起點(diǎn)，能否發(fā)現(xiàn)問題在科學(xué)研究過程中占有重要地位，就如愛因斯坦所說“提出（發(fā)現(xiàn)）一個(gè)問題往往比解決一個(gè)問題更為重要”。

2.實(shí)驗(yàn)探索階段。選定科研課題之后，需要根據(jù)問題查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料，設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)方案，然后進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，觀察實(shí)驗(yàn)結(jié)果，得出實(shí)驗(yàn)結(jié)論，即獲取科學(xué)事實(shí)。

3.思維加工階段。在得出實(shí)驗(yàn)結(jié)論后，要對(duì)其進(jìn)行思維分析，提出可預(yù)見的假說。這一階段是將感性認(rèn)識(shí)上升到理性認(rèn)識(shí)的飛躍階段，科學(xué)研究成果的創(chuàng)造性程度如何主要取決于這個(gè)階段。

4.實(shí)踐檢驗(yàn)階段。該階段要將科學(xué)假說進(jìn)行實(shí)踐檢驗(yàn)，因?yàn)榧僬f是對(duì)客觀事物的假定性說明和猜測(cè)，不一定都是科學(xué)合理的，是需要實(shí)踐來檢驗(yàn)的。只有順利完成了這一步，才能建立第五步的理論體系。

5.理論體系。科學(xué)研究要探尋未知世界、尋求真理，最終的目的是要建立一個(gè)具有解釋功能、預(yù)見功能、邏輯合理的理論體系，這也標(biāo)志著一個(gè)完整的科學(xué)研究過程的結(jié)束。

概括來講，教師科學(xué)研究的過程就是一個(gè)發(fā)現(xiàn)矛盾、分析矛盾、解決矛盾的過程。科學(xué)研究之初，人們對(duì)矛盾的認(rèn)識(shí)是混沌的、模糊的，而當(dāng)建構(gòu)了一個(gè)可以解釋該矛盾的內(nèi)在完備的理論體系之后，人們對(duì)矛盾的認(rèn)識(shí)就變得深刻、清醒。

（二）研究型大學(xué)教師科研特點(diǎn)

研究型大學(xué)與教學(xué)型、教學(xué)研究型大學(xué)有著本質(zhì)的區(qū)別，這里匯集了一流的學(xué)者和一流的教學(xué)科研隊(duì)伍，通過開展高水平的科學(xué)研究活動(dòng)，創(chuàng)造了世界頂尖的研究成果。高水平研究型大學(xué)要把科學(xué)研究工作放在重要的位置，努力找準(zhǔn)高水平科研的著力點(diǎn)，彰顯出作為研究型大學(xué)的科研特色。

1.研究型大學(xué)教師科研工作應(yīng)該注重基礎(chǔ)研究，推動(dòng)原始創(chuàng)新。研究型大學(xué)既是高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地，同時(shí)也是基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的重要源泉。基礎(chǔ)研究的突破，將帶動(dòng)國家新興產(chǎn)業(yè)的崛起，引起經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的重大變革。原始創(chuàng)新不僅在世界科技競爭中具有制高點(diǎn)的作用，同時(shí)也是研究型大學(xué)科研核心競爭力之所在，世界一流的研究型大學(xué)無一例外都有很高的基礎(chǔ)研究水平。能不能通過高水平科研推動(dòng)原始創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新，是檢驗(yàn)一所高校能不能躋身世界一流大學(xué)的重要標(biāo)準(zhǔn)[2]。沒有原始的知識(shí)創(chuàng)新就不會(huì)有技術(shù)創(chuàng)新，研究型大學(xué)教師科研的首要目的應(yīng)該是完成知識(shí)的創(chuàng)新，為技術(shù)創(chuàng)新提供源泉，其對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用應(yīng)該是激勵(lì)和提高企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力，而不是取代企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新。

2.研究型大學(xué)教師應(yīng)該把科研作為探究真理、發(fā)現(xiàn)未知的方式，而不是追求短期利益的手段。大學(xué)是一個(gè)探究高深學(xué)問的地方，科學(xué)研究以追求真理為最高目的，而無須考慮它未來的應(yīng)用價(jià)值如何，要遠(yuǎn)離社會(huì)實(shí)際政治和經(jīng)濟(jì)利益。教師科研的性質(zhì)應(yīng)該在于求得理論的認(rèn)識(shí)、事實(shí)的認(rèn)識(shí)，價(jià)值在于使人“豁然開朗”，不再“在黑暗中摸索”。研究型大學(xué)教師科研在價(jià)值取向上應(yīng)該去除功利性，一些低層次的“服務(wù)性”工作與研究型大學(xué)探索高深學(xué)問和培養(yǎng)高素質(zhì)的科學(xué)人才的基本職能是不相符合的。馮友蘭老先生針對(duì)此問題曾說：“為致用而學(xué)術(shù)，容易犯一種短視急躁病。結(jié)果學(xué)術(shù)研究不好，因而也無以致用。‘為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)’，不以致用為意，反而可以得到學(xué)術(shù)之大用。”[3]因此，教師應(yīng)該拋開短期利益的枷鎖，為真理而科研，為事實(shí)而科研。

3.研究型大學(xué)教師科研過程中應(yīng)該把科研創(chuàng)新落實(shí)到實(shí)處，而不是僅僅做一些重復(fù)性的工作。國際一流研究型大學(xué)的科研水平代表著國際發(fā)展前沿，是最高級(jí)別成果的體現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在國際著名學(xué)術(shù)期刊《Nature》《Science》上所發(fā)表的論文數(shù)量的2/3來源于大學(xué)，而世界排名前100名的大學(xué)所發(fā)表的論文占所發(fā)表論文總數(shù)的3/4左右；諾貝爾獎(jiǎng)獲得者總數(shù)的3/4來源于大學(xué)，其中大學(xué)獲獎(jiǎng)總?cè)藬?shù)的94%又來源于一流研究型大學(xué)，這充分體現(xiàn)出國際一流研究型大學(xué)強(qiáng)大的科研創(chuàng)新實(shí)力[4]。因此，作為一名研究型大學(xué)教師，在科研選題方面，要敢于直面科學(xué)前沿問題，敢于面對(duì)一些難題，甚至是世界級(jí)的難題，而不是僅僅對(duì)已有理論或者實(shí)驗(yàn)進(jìn)行修修補(bǔ)補(bǔ)。既然是科學(xué)研究，就必然具有不確定性，可能會(huì)成功也可能失敗，要盡最大的努力去爭取成功，即使失敗也要坦然面對(duì)。

三、研究型大學(xué)教師科研能力結(jié)構(gòu)

（一）能力結(jié)構(gòu)

對(duì)人的能力結(jié)構(gòu)的研究，比較有代表性的觀點(diǎn)主要有以下內(nèi)容。

1.二因素結(jié)構(gòu)論

英國心理學(xué)家斯皮爾曼用自己創(chuàng)立的“四元組方程”對(duì)智力結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，于1904年發(fā)表論文《客觀地確定和測(cè)量的“一般智力”》，提出了科學(xué)史上第一個(gè)關(guān)于智力結(jié)構(gòu)的理論，即“二因素結(jié)構(gòu)論”。“二因素結(jié)構(gòu)論”是說：個(gè)人的每一項(xiàng)心智能力都可以劃分成兩個(gè)因素，即“一般因素”g（general factor）和“特殊因素”s（special factor）；那么兩項(xiàng)智力測(cè)驗(yàn)就會(huì)有3個(gè)因素，即2個(gè)不同的s和1個(gè)g；推及到一般來說，k項(xiàng)智力測(cè)驗(yàn)就會(huì)有k+1個(gè)因素，即1個(gè)g和k個(gè)s。因此，g是一切心智能力所共享的因素，即“一般”的意思；s是各項(xiàng)心智能力獨(dú)有的因素，即“特殊”的意思；g與任何一個(gè)s不相關(guān)，各個(gè)s之間同樣不相關(guān)[5]。對(duì)于每一項(xiàng)智力活動(dòng)，都需要g因素和s因素的相互結(jié)合，智力結(jié)構(gòu)如圖3.1所示。

圖3.1 心智能力結(jié)構(gòu)

“二因素論”至今仍為一個(gè)比較科學(xué)完善的智力理論范例，“一般因素”g和“特殊因素”s在英美國家往往被說成是“一般智力”和“特殊能力”，對(duì)于此種說法，斯皮爾曼雖然在理論上是反對(duì)的，但是在實(shí)用上卻是默許的[6]。隨著心理學(xué)家逐漸接受、吸收“二因素論”之后，人們?cè)絹碓焦_地使用“一般能力”（general ability）和“特殊能力”（special ability）這樣的術(shù)語，這兩個(gè)術(shù)語就是起源于g因素和s因素之說的。坦誠地采納“二因素”說，為科學(xué)地統(tǒng)一人的所有能力奠定了基礎(chǔ)，深化了人們對(duì)能力結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)。

2.多層次結(jié)構(gòu)論

1950年吉爾福特（J·P·Guilford）發(fā)表著名的“創(chuàng)造力”（Creativity）演說，標(biāo)志著創(chuàng)造心理學(xué)作為一門新興的學(xué)科從心理學(xué)界派生出來。創(chuàng)造心理學(xué)從心理學(xué)的角度研究人在創(chuàng)造活動(dòng)中的心理現(xiàn)象及其規(guī)律，是一門以文化學(xué)、社會(huì)學(xué)、創(chuàng)造學(xué)、教育學(xué)和生理學(xué)等學(xué)科的理論為研究基礎(chǔ)的綜合性學(xué)科。隨著創(chuàng)造心理學(xué)的深入研究，人們對(duì)斯皮爾曼所提出的“二因素結(jié)構(gòu)”理論有了更加深入的認(rèn)識(shí)，從而提出了人的能力結(jié)構(gòu)多層次性的觀點(diǎn)，認(rèn)為人的能力可以劃分為三個(gè)層次：淤一般能力。人在從事不同種類的活動(dòng)中所表現(xiàn)出來的共同需要的能力，如注意能力、觀察能力、記憶能力、想象能力、思維能力、判斷能力、語言能力、操作能力等。于特殊能力。人在從事某種特殊的專業(yè)活動(dòng)過程中所表現(xiàn)出來的能力，也可稱之為專業(yè)能力。盂創(chuàng)造能力。人在發(fā)現(xiàn)、分析、解決一系列新情況、新問題時(shí)，所表現(xiàn)出來的具有獨(dú)創(chuàng)性和新穎性的能力[7]。多層次結(jié)構(gòu)論觀點(diǎn)下的能力結(jié)構(gòu)如圖3.2所示。

圖3.2 能力結(jié)構(gòu)

（二）教師科研能力結(jié)構(gòu)

科研活動(dòng)是一項(xiàng)特殊的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，通過前面對(duì)研究型大學(xué)教師科研過程的分析，我們可以將科研活動(dòng)概括為一個(gè)發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的過程，教師科研能力即為一種特殊能力。但是，作為智力的最高級(jí)表現(xiàn)形式，科研活動(dòng)不能沒有一般能力的基礎(chǔ)支撐；研究型大學(xué)教師應(yīng)該注重基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新，應(yīng)將科研創(chuàng)新落到實(shí)處。因此，作為一項(xiàng)獨(dú)創(chuàng)性的活動(dòng)，研究型大學(xué)教師的科研活動(dòng)對(duì)于創(chuàng)造力具有很強(qiáng)的依賴性，沒有創(chuàng)造力，原始創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究工作將無法順利開展。結(jié)合教師科研活動(dòng)所發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的本質(zhì)過程以及研究型大學(xué)教師科研的特點(diǎn)，依據(jù)能力的結(jié)構(gòu)理論，本文將研究型大學(xué)教師科研能力劃分為認(rèn)知能力（一般能力）、科研實(shí)踐能力（特殊能力）、科研創(chuàng)新能力（創(chuàng)造力）三個(gè)構(gòu)成要素。

圖3.3 教師科研能力層次結(jié)構(gòu)[8]

認(rèn)知能力、科研實(shí)踐能力、科研創(chuàng)新能力是教師科研能力的三個(gè)重要構(gòu)成要素，總體上可以將三者之間看作層次關(guān)系。認(rèn)知能力為科研能力的低層能力，也是基礎(chǔ)能力；科研創(chuàng)新能力是科研能力的最高層次能力，也是核心能力。三者相互配合，有機(jī)聯(lián)動(dòng)，以其“合力”運(yùn)動(dòng)體現(xiàn)教師的整體科研水平，科研能力的結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖3.3所示。

1.認(rèn)知能力

認(rèn)知能力是指人腦加工、儲(chǔ)存以及提取信息的能力，即人們對(duì)事物的構(gòu)成、性能與他物之間的關(guān)系、發(fā)展的動(dòng)力、發(fā)展方向和基本規(guī)律的把握能力。它是人們?cè)谕瓿赡撤N活動(dòng)中最基本、最重要的心理?xiàng)l件，在各種活動(dòng)中都不能缺少它，注意能力、觀察能力、記憶能力、想象能力、思維能力和語言理解能力都被認(rèn)為是認(rèn)知能力，其結(jié)構(gòu)如圖3.4所示。一個(gè)人若沒有一定的認(rèn)知能力，那么他也就等于沒有學(xué)習(xí)能力，更別談自學(xué)能力，任何活動(dòng)都將無法正常進(jìn)行；只有具備一定的認(rèn)知能力，才能夠不斷地學(xué)習(xí)知識(shí)，增加自己的智慧，逐步培養(yǎng)自學(xué)能力，進(jìn)而更好地完成科研活動(dòng)。只有智慧不能做好科學(xué)研究活動(dòng)，但是若沒有智慧，則肯定做不好科學(xué)研究活動(dòng)。認(rèn)知能力屬于一般能力，是能力的表層，或者說是其他一切能力的基礎(chǔ)。

圖3.4 認(rèn)知能力結(jié)構(gòu)

2.科研實(shí)踐能力

科研實(shí)踐能力是教師科研能力結(jié)構(gòu)中的一個(gè)重要組成部分，它是科研活動(dòng)得以完成所需的具體能力，包括組織、設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)、操作、計(jì)算等多種能力，是一種開展科研活動(dòng)的專業(yè)能力，總體可劃分為發(fā)現(xiàn)問題的能力、分析問題的能力、解決問題的能力。科研實(shí)踐是教師科研活動(dòng)的主體，選定科研課題之后，接下來就需要搜集材料、設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)、分析實(shí)驗(yàn)結(jié)果，目的是為了理順材料，提出科學(xué)假說。如果假說通過了第四階段的“實(shí)踐檢驗(yàn)”階段，那么接下來就可以建構(gòu)理論體系，否則需要繼續(xù)回到第二階段，設(shè)計(jì)新的實(shí)驗(yàn)，繼續(xù)搜集材料。在這幾個(gè)實(shí)踐環(huán)節(jié)中，任何微小的失誤都可能導(dǎo)致科研活動(dòng)的中斷或者重來，因此，缺乏科研實(shí)踐能力是無法得出最終科研成果的[9]。同時(shí)，科研能力的高低也將影響科研活動(dòng)的效率。當(dāng)今世界，各個(gè)國家都在開展科研活動(dòng)，不同的國家、團(tuán)體可能同時(shí)獨(dú)立地研究著同一個(gè)課題，那么科研能力高低將決定著科研的速度，也將決定最終科研成果的所有權(quán)。

3.科研創(chuàng)新能力

研究型大學(xué)教師應(yīng)該注重基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新。因此，科研創(chuàng)新能力是研究型大學(xué)教師開展科研活動(dòng)的核心能力，將決定科研質(zhì)量和科研活動(dòng)成就的水平。這種能力是創(chuàng)造力在科研活動(dòng)中的具體表現(xiàn)，處于科研能力層次結(jié)構(gòu)中的最高層。所謂創(chuàng)造力就是在某一領(lǐng)域內(nèi)，個(gè)體運(yùn)用已知的信息產(chǎn)出某種新穎、獨(dú)特、有社會(huì)或個(gè)人價(jià)值的產(chǎn)品的能力，其產(chǎn)品可以是一種新觀念、新設(shè)想、新理論或者新方法，也可以是一項(xiàng)新技術(shù)、新工藝、新形式的物質(zhì)產(chǎn)品等。直覺、靈感和想象屬于創(chuàng)造力的范疇，他們?cè)趧?chuàng)造活動(dòng)的關(guān)鍵階段上起著主要作用。

圖3.5 創(chuàng)造力要素結(jié)構(gòu)

一般認(rèn)為智力由許多能力組成，是各種認(rèn)知能力的總和。蘇聯(lián)學(xué)者愛克的研究表明，同創(chuàng)造力相對(duì)應(yīng)，智力有一個(gè)閾值為120，智商低于這個(gè)值的人，不可能具備創(chuàng)造力；同時(shí)，在這個(gè)值以上，智商的增加卻無補(bǔ)于創(chuàng)造力[10]。只有具備一定的智力，才能掌握豐富的知識(shí)，沒有哪一位富有創(chuàng)造性的人不需要以往的經(jīng)驗(yàn)或者事實(shí)就能夠有所作為，他絕不可能在真空里創(chuàng)造或者用真空創(chuàng)造。吉爾福特通過因素分析法對(duì)創(chuàng)造力進(jìn)行研究得出：創(chuàng)造力主要取決于創(chuàng)造性思維，與創(chuàng)造性思維最相關(guān)的能力包括“發(fā)散性加工”能力和“轉(zhuǎn)化”能力。發(fā)散性加工是指為了滿足某一特定需要而產(chǎn)生許多可供選擇的信息項(xiàng)目，只關(guān)注觀念的數(shù)量而不關(guān)注觀念的質(zhì)量；轉(zhuǎn)化是指在信息項(xiàng)目方面我們能夠認(rèn)識(shí)和產(chǎn)生的種種變化，其中包括產(chǎn)生種種替代物，思維的轉(zhuǎn)化能夠保證所需觀念的質(zhì)量。當(dāng)發(fā)散性加工與轉(zhuǎn)化結(jié)合在一起時(shí)，這些轉(zhuǎn)化能力有助于產(chǎn)生創(chuàng)造性思維[11]。吉爾福特同時(shí)指出，具備某種才能是一回事，啟用這種才能是另一回事，而在需要時(shí)或在可以有效使用這種才能時(shí)利用這種才能，則又是一回事。他認(rèn)為這一切都與個(gè)人的人格特性有關(guān)，例如動(dòng)機(jī)、態(tài)度以及氣質(zhì)品質(zhì)等。結(jié)合吉爾福特的研究成果，如圖3.5所示，我們可以將創(chuàng)造力構(gòu)成要素劃分為知識(shí)、核心能力、人格三部分。

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