后發劣勢和后發優勢之爭

夏佑至

去世十年之后，經濟學家楊小凱留下的問題仍然沒有答案。十多年前，在澳大利亞莫納什大學任教的楊小凱，曾和在北京大學任教的林毅夫就中國經濟、政治和社會發展路徑進行辯論。他們的分歧被總結為“后發劣勢”和“后發優勢”之爭。

后發劣勢的概念來自經濟學家沃森所說的“后來者的詛咒”。2002年，楊小凱在文章中發展了這個概念，他指出，后發國家總是通過模仿先發國家推動經濟增長。模仿有兩個層面，模仿制度或是模仿技術。模仿技術易，模仿制度難。楊小凱認為，如果通過模仿技術可以實現經濟高速增長，后發國家就會采取一種國家機會主義立場，導致發展的路徑被鎖定，為長期發展留下隱患。因為短期經濟成功常常被用作堵塞批評的工具，使一個國家付出長期代價。經濟增長反而成為制度轉型的障礙，這種悲劇在人類歷史上所在多有。

楊小凱的文章一發表，林毅夫就撰文反駁。他提出，技術創新的成本非常高，日本和亞洲四小龍等后發經濟體之所以能實現快速增長，是由于這些國家和地區的政府能夠推出正確的發展戰略，誘導企業善用該地區資源稟賦決定的比較優勢，通過技術模仿，在很短時間內縮小與發達國家的差距。后發地位并不必然成為劣勢，只要政府善于發現和利用比較優勢，與發達國家和地區的差距反而能成為實現經濟增長的優勢。而且，只要發揮后發優勢，經濟增長并不需要以明晰的產權和憲政為前提。

2004年，楊小凱英年早逝，年僅56歲，學林震動。許多經濟學家認為，楊小凱在最富創造力的年齡去世，不但是這門學科的重大損失，也是中國的損失。以楊小凱傳奇的人生經歷、天賦、勤奮和創造力，他的問題意識和視野，對中國的經濟發展和制度轉型都大有啟發。最能佐證這一點的正是他和林毅夫的爭論。隨著時光推移，二人的爭論不但沒有失去針對性，反而不斷被現實發展證明其重要性。如今，增長與制度的關系，已經成為研究中國經濟的核心問題。

在這場思想之爭中，林毅夫一度更像是勝利者。十年來，中國經濟快速增長，GDP排名上升到世界第二；居民收入水平上升；社會基本穩定；政府保持著對經濟的強勢影響力（在很大程度上越來越強勢）。這也讓林毅夫有底氣堅持“后發優勢”的立場，并試圖將中國的經驗上升為一般經濟學理論。他后來出任世界銀行副總裁和首席經濟學家，試圖在不發達國家推行中國的改革經驗，卸任后，推出《新結構經濟學》，全面總結自己的理論。楊小凱曾兩次獲諾貝爾經濟學獎提名，他去世之后，林毅夫是獲獎呼聲最高的華裔經濟學家。

但林毅夫的理論對中國的現實越是有解釋力，楊小凱的論述就越是有預見性。中國經濟的轉型壓力顯然比預計的來得更早。而且，事先很少有人想到，壓力最早來自人口結構轉變。在林毅夫的解釋中，充沛的年輕勞動力是中國最大的比較優勢之一。但這一優勢不但受制于人口結構變化的普遍規律（生育意愿和生育率隨城市化、工業化和人均收入水平上升而遞減），更受限于中國特殊的生育管制政策，因此是一個制度問題。

人口學家特別不解的是，中國政府為什么選擇在1980年代初推行嚴格的生育管制政策，因為那時候中國的人口生育率已經相比高峰期下降了很多，并且持續下降的趨勢非常明顯。他們提出的解釋之一是1980年前后的經濟增長“三步走”計劃，特別是其中第二步計劃，也即到20世紀末人均國民生產總值翻一番，達到1000美元。這不僅需要做大分子，也即GDP，還需要縮小分母，也即人口總數。

楊小凱對這類規劃的長期必要性和合理性深表懷疑，而且歷史正在證實他的洞察。勞動人口減少是一個長期和難以逆轉的趨勢，引起了中國經濟中深遠的變化。本屆政府已經著手放松生育管制，并以前所未有的緊迫感，要求減少政府對經濟事務的審批和干預，并為此成立了上海自由貿易試驗區。這些事情同時出現，并非偶然。endprint