后發(fā)劣勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)之爭(zhēng)

夏佑至

去世十年之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱留下的問(wèn)題仍然沒(méi)有答案。十多年前，在澳大利亞莫納什大學(xué)任教的楊小凱，曾和在北京大學(xué)任教的林毅夫就中國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)發(fā)展路徑進(jìn)行辯論。他們的分歧被總結(jié)為“后發(fā)劣勢(shì)”和“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”之爭(zhēng)。

后發(fā)劣勢(shì)的概念來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃森所說(shuō)的“后來(lái)者的詛咒”。2002年，楊小凱在文章中發(fā)展了這個(gè)概念，他指出，后發(fā)國(guó)家總是通過(guò)模仿先發(fā)國(guó)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。模仿有兩個(gè)層面，模仿制度或是模仿技術(shù)。模仿技術(shù)易，模仿制度難。楊小凱認(rèn)為，如果通過(guò)模仿技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，后發(fā)國(guó)家就會(huì)采取一種國(guó)家機(jī)會(huì)主義立場(chǎng)，導(dǎo)致發(fā)展的路徑被鎖定，為長(zhǎng)期發(fā)展留下隱患。因?yàn)槎唐诮?jīng)濟(jì)成功常常被用作堵塞批評(píng)的工具，使一個(gè)國(guó)家付出長(zhǎng)期代價(jià)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而成為制度轉(zhuǎn)型的障礙，這種悲劇在人類歷史上所在多有。

楊小凱的文章一發(fā)表，林毅夫就撰文反駁。他提出，技術(shù)創(chuàng)新的成本非常高，日本和亞洲四小龍等后發(fā)經(jīng)濟(jì)體之所以能實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，是由于這些國(guó)家和地區(qū)的政府能夠推出正確的發(fā)展戰(zhàn)略，誘導(dǎo)企業(yè)善用該地區(qū)資源稟賦決定的比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)技術(shù)模仿，在很短時(shí)間內(nèi)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。后發(fā)地位并不必然成為劣勢(shì)，只要政府善于發(fā)現(xiàn)和利用比較優(yōu)勢(shì)，與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的差距反而能成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)。而且，只要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不需要以明晰的產(chǎn)權(quán)和憲政為前提。

2004年，楊小凱英年早逝，年僅56歲，學(xué)林震動(dòng)。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，楊小凱在最富創(chuàng)造力的年齡去世，不但是這門(mén)學(xué)科的重大損失，也是中國(guó)的損失。以楊小凱傳奇的人生經(jīng)歷、天賦、勤奮和創(chuàng)造力，他的問(wèn)題意識(shí)和視野，對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度轉(zhuǎn)型都大有啟發(fā)。最能佐證這一點(diǎn)的正是他和林毅夫的爭(zhēng)論。隨著時(shí)光推移，二人的爭(zhēng)論不但沒(méi)有失去針對(duì)性，反而不斷被現(xiàn)實(shí)發(fā)展證明其重要性。如今，增長(zhǎng)與制度的關(guān)系，已經(jīng)成為研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心問(wèn)題。

在這場(chǎng)思想之爭(zhēng)中，林毅夫一度更像是勝利者。十年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，GDP排名上升到世界第二；居民收入水平上升；社會(huì)基本穩(wěn)定；政府保持著對(duì)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勢(shì)影響力（在很大程度上越來(lái)越強(qiáng)勢(shì)）。這也讓林毅夫有底氣堅(jiān)持“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的立場(chǎng)，并試圖將中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)上升為一般經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。他后來(lái)出任世界銀行副總裁和首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，試圖在不發(fā)達(dá)國(guó)家推行中國(guó)的改革經(jīng)驗(yàn)，卸任后，推出《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，全面總結(jié)自己的理論。楊小凱曾兩次獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)提名，他去世之后，林毅夫是獲獎(jiǎng)呼聲最高的華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

但林毅夫的理論對(duì)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)越是有解釋力，楊小凱的論述就越是有預(yù)見(jiàn)性。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型壓力顯然比預(yù)計(jì)的來(lái)得更早。而且，事先很少有人想到，壓力最早來(lái)自人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。在林毅夫的解釋中，充沛的年輕勞動(dòng)力是中國(guó)最大的比較優(yōu)勢(shì)之一。但這一優(yōu)勢(shì)不但受制于人口結(jié)構(gòu)變化的普遍規(guī)律（生育意愿和生育率隨城市化、工業(yè)化和人均收入水平上升而遞減），更受限于中國(guó)特殊的生育管制政策，因此是一個(gè)制度問(wèn)題。

人口學(xué)家特別不解的是，中國(guó)政府為什么選擇在1980年代初推行嚴(yán)格的生育管制政策，因?yàn)槟菚r(shí)候中國(guó)的人口生育率已經(jīng)相比高峰期下降了很多，并且持續(xù)下降的趨勢(shì)非常明顯。他們提出的解釋之一是1980年前后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“三步走”計(jì)劃，特別是其中第二步計(jì)劃，也即到20世紀(jì)末人均國(guó)民生產(chǎn)總值翻一番，達(dá)到1000美元。這不僅需要做大分子，也即GDP，還需要縮小分母，也即人口總數(shù)。

楊小凱對(duì)這類規(guī)劃的長(zhǎng)期必要性和合理性深表懷疑，而且歷史正在證實(shí)他的洞察。勞動(dòng)人口減少是一個(gè)長(zhǎng)期和難以逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，引起了中國(guó)經(jīng)濟(jì)中深遠(yuǎn)的變化。本屆政府已經(jīng)著手放松生育管制，并以前所未有的緊迫感，要求減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的審批和干預(yù)，并為此成立了上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。這些事情同時(shí)出現(xiàn)，并非偶然。endprint