上海自由貿易區的理念及其功能定位的思考

摘要：各個時期的自由貿易區特點不同，不同區位的自由貿易區更是各有千秋，對自由貿易區歷史發展特點和不同區位自由貿易區特點的總結對于上海自由貿易區的理念以及功能定位具有重大的現實意義。創建中國（上海）自由貿易試驗區的決策是中國更加積極主動地對外開放的重大舉措之一，體現了中國面向未來面向世界的戰略取向，是對未來轉變中國經濟發展方式，調整經濟結構和提升開放型經濟水平的戰略布局。而上海也因為自由貿易試驗區的成立肩負了更高的國家使命。

關鍵詞：中國（上海）自由貿易試驗區；服務貿易；經濟結構；開放戰略

中圖分類號：F74文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2014）18-0253-04

一、世界主要自由貿易區的特點分析

世界上第一個自由貿易區的出現是在470年前的歐洲。據不完全統計，迄今共有近千個功能各異的自由貿易區分布在世界各地，其中，三分之二在發達國家和地區，當今世界95%以上WTO成員國至少隸屬于一個自貿區，有的則隸屬于多個自貿區甚至主導某些自貿區的合作。分析比較各貿易區的初設和發展歷程不難看出，由于其建立時間和空間的差異，這些自貿區在理念與功能等各方面均有所不同，且各具特色。

自由貿易區在經過長時間的發展與完善后，在世界各個國家和地區逐漸扎根。眾所周知，自由貿易區的形成和活躍與其所在地的地緣經濟密不可分，而這一地區的地緣經濟卻又時刻影響著自由貿易區的貿易活動，客觀上使之呈現出不同的特點。

（一）代表性Free Trade Zone以及其特點

1.歐洲主要自由貿易區及其特點。歐洲的主要自由貿易區包括：德國漢堡自由港，比利時安特衛普港以及愛爾蘭香農自由貿易區。漢堡自由港是最具代表性的自由港。外國貨物主要從水上進出，免稅運輸。而外匯交易也無限制。安特衛普港注重單證管理而非實物管理，并且兼具保稅倉庫的功能。歐洲主要貿易區的主要特點在于為轉口貿易保稅業務，為進出口商提供方便，免去了進出口稅。而香農自由貿易區則是世界上最早從事出口加工為主的自由貿易區，其免稅的優惠和低成本優勢吸引大量外國投資，再加之地緣經濟發達，愛爾蘭香農自由貿易區發展迅速。故而可以看出歐洲的自由貿易區最大的王牌就是免稅或者低稅，很少兼具其他功能，即使是香農貿易區，最初吸引外資的手段也是低稅?；蛘哒f低稅，免稅是自由貿易區發展的首張王牌。

2.亞太主要自由貿易區及其特點。亞太地區的主要自由貿易區有韓國自由貿易區，香港自由港，臺灣自由貿易區以及新加坡自由貿易區。韓國自由貿易區主要通過政府對高科技的投資來吸引商業投資，實踐了“吸引外國直接投資，建立出口商品基地”的宗旨。臺灣自由貿易區的特點則是出口加工區制度蓬勃發展從而向開放更深的自由貿易港轉型。香港自由港的特點可以用“自由”來概括：貿易自由，即對進出口貿易基本沒有管制，不存在關稅壁壘；金融自由，即貨幣市場是全球最開放的市場之一；人員進出自由，即外人進出港手續簡便；投資自由和企業經營自由。新加坡自由港僅次于香港，除汽車，石油產品和煙酒等，其他商品不征收關稅，不斷吸引分銷、倉庫管理、貨運管理以及高科技制造公司。

3.中東主要自由貿易區及其特點。中東主要貿易區包括阿聯酋貿易自由區。阿聯酋共有14個比較活躍的貿易自由去，外資可百分之百獨資。外國公司享受十五年免所得稅。資本和利潤進出自由；無個人所得稅和進口稅；貨幣也可以自由兌換并且注冊手續簡便。最值得一提的是其能源供應十分充足，工作環境也優美。世界五百強企業在此均設有分部，阿聯酋也成為西亞和非洲銷售產品的轉運站。

（二）代表性Free Trade Area及其主要特點

目前全世界近千個自由貿易區中成員最多，經濟規模和影響力最大的是歐盟，北美自由貿易區和東盟自由貿易區。這三大自貿區運轉良好，成績顯著，經濟一體化程度越來越高，并逐步向外拓展[1]。

1.歐盟及其特點。歐盟的前身是歐共體，從歐洲共同體、關稅同盟、共同外貿、農業和漁業政策到歐洲貨幣體系，統一大市場和歐元的正式流通，歐盟已成為貿易自由化程度最高的區域經濟體[1]。這種自由已經從經濟貿易的合作和共享向政治的合作與共享邁進。

2.北美自由貿易區及其特點。北美自由貿易區的建立與運行，體現出“南”、“北”共存性特點和一國主導性特點即以美國為核心的區域經濟集團。美國既是建立北美自由貿易區的積極倡導者，也是北美自由貿易區得以正常運行的主要支撐力量，在北美自由貿易區中發揮著毋庸置疑的主導作用，居于支配地位[2]。

3.東盟自由貿易區及其特點。東盟成立之初主要基于政治和安全的考慮，后來轉向經濟領域的合作。到2002年，6個東盟元老級成員國初步實現區內貿易自由化。并且，AFTA還在促進產業內分工與貿易，提升區內外直接投資水平方面起到了積極的推動作用，在加深區內經濟合作的同時，積極地向外擴大自貿區的范圍[1]。

二、中國（上海）自貿區理念的思考

2013年7月3日，國務院常務會議上批準通過了《中國（上海）自由貿易區總體方案》并正式命名為“中國（上海）自由貿易試驗區”；8 月22 日，國務院正式批準設立上海自貿區。選擇上海設立自貿區，一是形勢使然，二是基礎造就。目前，中國經濟正處于一個重要轉型階段，2008年開始的全球金融危使得中國進出口貿易大幅回落，嚴重沖擊了國內經濟。同時，經濟全球化也迫切要求國與國之間的經濟合作和資源與要素的流通加速。同時，上海作為中國經濟最發達的城市之一，以“國際化”為特色，經濟基礎深厚，這是選擇上海建設中國第一個自由貿易區的重要支撐點。早在1990年9月國務院就正式啟動了中國第一個保稅區——上海外高橋保稅區。目前，又選擇上海建立自貿區，這種由保稅區到自由貿易區的轉變為中國產業結構升級和經濟結構的轉型提供了路徑，并且也對中國服務業的改革起到了推動作用。

上海作為20世紀以來中國經濟重鎮，在各個方面都有著不可替代的作用，自由貿易區的落地更是為上海提供了發展契機，也給予了上海更高的國家使命。這次自貿區啟動所追求的也不僅僅是2001年中國加入WTO事所追求的以商品貿易為主的開放效果，而是逐步走向以“要素自由流動，自由貿易”為主導的更高層次的開放水平。因此，在理念上需要做好以下兩個方面的轉變：

1.從保稅區到自由貿易區的轉變。相比國內目前各類保稅區，自由貿易區意味著更優惠的政策，具體說，就是自由貿易區的監管理念相比較保稅區是由貨物管理轉變為企業管理。這也就意味著，以前上海各個保稅區對于貨物的管理需要升級成為自貿區內外資企業的管理。擴大了貿易的開放度，更擴大了政策的開放度。但必須要注意的一點是，自由貿易區必須要避免用保稅區的理念來建設。保稅區是為海關統管區域，即為“關內境內”，但自由貿易區是“境內關外”。也就是先前所說的單一的貨物管理變為多邊貿易，這種轉變是巨大的也是極具挑戰性的。因此，從保稅區到自由貿易區的轉變是上海自由貿易區的首個理念。

2.由單一的對外貿易向綜合型功能的開放式發展。從發展趨勢看，全球自由貿易區的功能逐步由單一的對外貿易和轉口貿易趨于綜合化：在區內，原料、零部件、半成品和成品等均可以自由進出，也可以進行進出口貿易，轉口貿易，保稅倉儲以及商品的展銷、制造、拆裝、改裝、加標簽、分類和與其他貨物混合加工等商業活動[3]。從當今世界主要自由貿易區來看，將進出口貿易、轉口貿易、倉儲、加工、商品展示和金融等多種功能綜合起來，可極大提高自由貿易區的運行效率和抗擊風險能力。自貿區發展在國外已有多年的發展歷史，也積累了相當可供借鑒的經驗。因此，上海自由貿易區的發展模式也必定不會局限于某一方面或者單一類型，而是致力于綜合型功能的開放式發展。這種綜合性功能的開放式發展應該以香港、新加坡代表的自由港形式為基礎，融合其他類型的自由貿易區特點，將出口加工、保稅倉庫、商業零售相結合，集轉口集散，貿工等模式于一身，形成綜合性的貿易試驗區。

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三、中國（上海）自貿區的功能定位的思考

上海最初向國務院遞交的是《上海自由貿易園區總體設計方案》，但國務院最終批復的卻變成了《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》[4]。這無疑是一次頗具開創意義的政策實驗，僅僅從名稱上就有了兩個創新：一是以“中國”冠名，上海僅是括號內的備注。意味著這是一個設在上海的“中國自由貿易試驗區”；二是“自由貿易試驗區”的稱謂也是首次出現，無疑這是要突破傳統的自由貿易區概念[5]。所以，建立上海自貿區面臨著更高起點的功能定位。

（一）建立中國（上海）自貿區是中國深化改革和開放的繼續

在加入WTO和啟動中國東盟自貿區談判之前，中國首先進行改革開放，不斷接受國際產業的轉移以及不斷引入外商的直接投資。而加入WTO組織以后，中國在自行改革開放二十多年（1978—2001年）的基礎上，面對全球的貿易和投資規則以及區域性的經濟合作組織的約束。目前，在贏得了巨大發展機遇，迅速提高綜合國力的基礎上，中國的經濟發展中仍然面臨各種內外挑戰，包括體制和機制。此時，面對發達國家正在通過的TPP，① 美歐自貿區和日歐自貿區企圖制定21世紀新一代的國際貿易與投資規則，上海自由貿易試驗區有望成為改革開放的前沿陣地[3]。

1.新一輪經濟改革的試驗田。“建立上海自由貿易區，是進一步擴大開放，推動完善開放型經濟體制機制的有效平臺”，上海財經大學現代金融研究中心副主任奚君羊如是說，這表明了上海自由貿易區是新一輪經濟改革的試驗田。這種試驗與時不我待的國際國內經濟形勢密切相關。

在TPP通過的關鍵時期，上海自由貿易區有望成為中國加入TPP的首個對外開放的窗口，為“引進來”和“走出去”構建更便捷的橋梁。通過這種過程，拓展市場和金融的領域。自由貿易區對于外資企業來說無疑是先機，在降低某一企業的運營成本（主要包括關稅和非關稅壁壘方面的特殊優惠），提高某一企業的經濟效益的同時也促進了中國貨物貿易和服務貿易的便利化。特別是服務貿易，是全球各國應對金融危機，推動經濟復蘇的新興動力，這對中國的產業結構調整，進一步的經濟改革都起到了舉足輕重的作用。

另一方面，上海自貿區的經濟不僅僅倒逼中國的服務貿易的發展，同時也開放了金融活動和深化了金融改革的內容。自貿區為經濟活動提供了一種相對寬松的管理模式，在社會主義市場經濟的基礎上進一步提高了市場化程度，與資本主義國家的市場化程度靠攏，這樣一來便實現了海外資本和市場對接的可能。

總體來說，上海自貿區在實體經濟和金融改革等各個方面推動了中國的經濟體制的改革。通過自由貿易區釋放的更多的紅利，為發展服務貿易，優化產業結構，給予自貿區內企業更自由的發展空間提供了堅實的基礎，促進中國經濟的轉型升級，加速要素流動，是中國新一輪經濟改革的試驗田。

2.新一輪制度創新的試驗田。創新制度建設，促進開放向縱深發展。制度建設是上海自貿區建設的重要內容[6]。上海自由貿易區不單單是由“自由貿易”帶動經濟制度的創新，更深層次的意義在于其帶動制度創新。在改革開放三十五年的今日，更多體制和機制的問題在內部與外部問題的雙重挑戰下不斷暴露出來，因此改革勢在必行。與資本主義國家不同的是，對于中國這樣的社會主義國家，毫無準備地開始全國范圍內深入的改革有極大的難度和風險，因此，上海自由貿易區則成為更靠近世界貿易前端的試驗田，這塊試驗田也是中國新一輪改革的試驗田，并且逐步帶動貿易、稅收、金融、法律等一系列變革。這種破局式的試驗田，其巨大的示范效應，倒逼中國的新一輪制度改革。這種制度體系的改革不是爭取若干新的貿易，金融和經濟的優惠政策，更深層次的在于建立一套與國際接軌的新制度體系。這種制度體系不單單是實現經濟的新一輪改革，更多的是進一步深化改革，加快政府職能的轉變。從而向世界展現一個防范風險與“法無禁止即自由”理念并存的自由貿易區。

（二）建立中國（上海）自貿區是上海建設兩個國際中心的需要

對于中國（自由）貿易區選定在上海建設，筆者認為，主要原因有三。其一是上海自民國以來就是中國經濟、金融和貿易的中心，有較完備的體制和經濟貿易環境。其二在上海設立自貿區的這一舉措，進一步確認了上海國際金融中心、航運中心、貿易中心和經濟中心的地位，為吸引更多國際機構入駐，吸引更多的國內外人才、資金、貨物等資源聚集。依托28.78平方公里的自由貿易區和20.6平方公里的國際旅游度假區，上海的國際化都市建設和文化建設也將得到進一步發展[7]。其三則是上海作為中國經濟重鎮，一旦取得突破則可推廣到全國[8]。

1.自貿區促使上海保持開放。2009年，國務院批復上海關于建設國際金融中心和國際航運中心的方案，至此，上海建設兩個國際中心已經成為國家戰略。然而，近幾年來，由于中國現有的金融和財稅體制的諸多限制，上海建設國際金融中心的過程進展緩慢，僅僅是把南匯并入浦東等片面的措施，并未有實質性的政策突破。這意味著上海的國際金融中心要成為現實，就必須要突破上海在政策，特別是金融，貿易以及財稅甚至法律上的自主性障礙。此時，在上海建設自由貿易區就為這一目標的實現打下了一定基礎?；貧w建立中國（上海）自由貿易區的初衷，其價值在于試點和先試先行，經驗要可復制，可推廣，發揮的是示范帶動作用[9]，但是對于上海來說，需要通過自由貿易區的建設，進一步的開放、優化本身的經濟生態，在為全國提供例證的基礎上，在建設國際金融中心這一目標上取得政策性、實質性的突破。故而，自由貿易區的試點實際上為上海提供了一個突破口，在推動中國進一步開放和發展的同時，也促進上海保持其開放的姿態。

2.自貿區幫助上海重返金融時代。在這里，不少學者都提出了疑問，那就是上海是否能夠通過自由貿易區的建設重返金融的黃金時代。

上海作為中國經濟中心，與香港比較，對于整體的改革作用更大，示范性更廣，并且能與天津、深圳等貿易中心連結成為貿易圈。這種貿易的歷史性的突破，是在上海綜合保稅區的基礎上更深更廣的開放。例如離岸貿易的改革，金融采用低稅率，對外投資收益采取分期繳納所得稅的優惠政策。逐步從貿易為主向投資與貿易并重轉變，從監管保稅貨物到多功能貿易口岸的轉變。而這一系列的貿易開放和優惠政策需要政策的支持和有效的管理，同時，隨之而來的則是一系列的難題——設立境外機構的期貨交割倉庫問題，建立離岸債券業務等等問題，都是上海能否重返金融黃金時代的關鍵。

當然，這一系列問題與中國的進一步的發展相輔相成，互為表里。但是上海能否成為中國貿易金融的突破口，能否實現建立兩個國際中心的夢想，能否重拾亞洲第一城市的輝煌，還是一個大大的問號。自貿區的建立給予了上海前所未有的機遇，也帶來了前所未有的挑戰。

（三）建立中國（上海）自由貿易區具有國家戰略價值

1.及時跟進世界經濟發展大勢。當今世界，全球化仍然是世界經濟發展的基本總趨勢。在這樣一個條件下，發達國家和眾多跨國公司仍然主導了全球的生產要素分配以及產業布局的調整，由此可見以技術密集，綠色低碳生產為主要特征的新興產業地位日益重要，是推動世界經濟增長的新的主導力量。創建中國（上海）自由貿易區為順應全球化的客觀趨勢以及借助全球化推進本國的發展提供了一個良好的平臺，更為中國面臨的戰略機遇與挑戰提供了戰略性的突破，使得中國的經濟，金融貿易模式能及時跟進世界經濟的發展大趨勢。

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2.推動中國轉變經濟發展方式。不可否認的是，改革開放以來中國經濟在取得舉世矚目的成就的同時，付出了巨大的生態環境的代價。這種粗獷式的世界“制造工廠”的發展模式，既不利于提高總體的國民生活水平，特別是底層勞動者的，更危及到環境生態的平和和可持續發展的理念。而在未來，這種經濟發展方式已經不可取，而自由貿易區的建立在調整資源的利用的基礎上，能夠優化和升級經濟結構，對于推進區域內的功能創新和轉型升級，加快貿易和金融、航運、物流、制造、會展等產業語氣之間的融合發展，承接國際先進經濟發展方式，進而輻射國內并且為中國轉變經濟發展方式提供符合世界經濟發展潮流的先進模式，進一步體現上海面向世界、服務全國的國家戰略定位[10]。

3.推動中國提升開放型經濟水平。開放型經濟，顧名思義是在開放戰略實施的前提下所進行的經濟活動。在改革開放近三十五年來，中國的開放戰略小有成就，但展望未來，中國必須在現有的開放戰略的基礎上進一步開放，換句話說，就是要實施新型的開放戰略。自由貿易試驗區就是中國進行進一步開放的具體表現，是中國全面提高對外開放質量的形式。從而將開放的重點由先試點變為推動中部，西部乃至全國的開放。具體的做法是借助自由貿易區這一小塊區域來吸引高端的制造業和著力形成高端服務業的產業聚集。由此來帶動全國開放型經濟水平的提升。

4.推動中國全球化模式的新突破。中國一直被看做勞動密集型的國家，“MADE IN CHINA”是中國加工出口產品的特點。將“MADE IN CHINA”變為“CREATIVE IN CHINA”是中國適應全球化資本輸出的必經之路。大量實證表明，中國參與全球化模式仍舊在初級階段。因此，中國全球化模式的新突破是必然的，借由自由貿易區的成立，在戰略定位上努力將中國打造成為全球化的主導者和推動者之一。這不僅提高了中國自身的經濟發展水平，更提升了中國在全球化過程中的經濟、政治等國際地位，取得了主動與話語權。最重要的是提高了中國參與全球化經濟貿易合作的收益度，由被分配者變成參與者、制定者。

參考文獻：

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[4]揚正蓮.上海開啟自貿區之旅[J].中國新聞周刊，2013，(7)：63.

[5]屠新泉.上海自貿區肩負更高國家使命[N].上海證券報，2013-09-06(A01).

[6]劉紅.上海自貿區：制度創新的“試驗田”—訪中國銀行國際金融研究所副所長宗良[N].金融時報，2013-09-03(005).

[7]呂彥儒.上海自貿區—為中國改革再探路[J].環球人物，2013，(24).

[8]葉檀.上海重返金融黃金時代?[J].商周刊，2013，(8)：19.

[9]聶日明.自貿區促使上海保持開放[J].新民周刊，2013，(34).

[10]李正圖.創建中國(上海)自由貿易試驗區的國家戰略價值[J].中國遠洋航務雜志，2013，(8).

[責任編輯 王玉妹]

收稿日期：2014-04-09

作者簡介：張宇溪（1992-），女，陜西西安人，本科在讀，從事國際經濟與貿易研究。

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