美國高校圖書館的新一代OPAC及其啟示研究*

(燕山大學圖書館 河北秦皇島 066004)

1 引言

近年來，高校圖書館開展了關于聯機公共目錄查詢系統(Online Public Access Catalogue, OPAC)如何改進升級的討論，千方百計地尋求具有豐富功能的新一代OPAC系統。由于目前大多數OPAC是集成圖書館ILS系統的一部分，對用戶的吸引力和感染力不如亞馬遜和谷歌，這種情況導致人們對下一代目錄(next generation catalog, NGC)的關注。

目前，已有不少文獻對發現工具和下一代目錄進行了探索，但這些研究集中在對發現工具性能的案例和評價、當前OPAC向下一代目錄發展的可能性、下一代目錄的特點及高校圖書館OPAC系統的抽樣調查等方面。Williamst等對EBSCO發現服務的可用性進行了研究，指出發現工具聯合搜索修復了一些問題，用戶對發現工具持有肯定的態度；〔1〕Timpson等對Summon與谷歌學術搜索的性能進行了比較研究；〔2〕Way于2010年對大河谷州立大學圖書館配置了Summon后圖書館資源利用率增加的情況進行了案例調研；〔3〕Yang和Hofmann對273個高校圖書館OPAC系統進行了隨機抽樣調查，并介紹了這些館是如何努力實現下一代目錄這一目標的；〔4-5〕Yang和Wagner總結了下一代目錄的12個特點，并將其作為主要發現工具的評價依據；〔6〕秦鴻等對Summon、EDS和Primo三種發現工具進行了比較研究；〔7〕陳艷等比較分析了上海交通大學、華東師范大學、香港科技大學和廈門大學圖書館在下一代目錄方面的實踐情況。〔8〕這些研究表明，發現工具非常接近圖書館與用戶對下一代目錄的理解。

2 美國高校圖書館的新一代OPAC實踐情況

美國高校圖書館的新一代OPAC系統主要有經典ILS OPAC、分面ILS OPAC和發現工具三種類型。〔9〕經典ILS OPAC一般是指具有ILS特征、沒有分面接口、也沒有或很少有下一代目錄特性的傳統目錄。分面ILS OPAC指具有ILS的屬性，但可通過分面導航來區分多方面的ILS OPAC與ILS，分面ILS OPAC一般擁有下一代目錄的許多特征，比如豐富的內容和用戶貢獻等。發現工具是指有獨立于潛在的ILS的覆蓋界面，可由具備下一代目錄功能的第三方供應商或圖書館利用開源軟件自主升級等方式來提供。筆者調查了美國數十家高校圖書館應用分面ILS OPAC和發現工具的實踐情況，重點對一些典型案例進行了分析。

2.1 分面ILS OPAC的實踐應用

2.1.1 開源ILS OPAC

Koha和Evergreen都是采用GNU 通用公共授權條款(GNU GPL)的圖書館自動化系統，屬于開源ILS OPAC，軟件本身、原始碼、各種文件與社群服務，都公開在網絡上，從官 網 (http://koha-community.org/、http://evergreen-ils.org/)上就可以連接。這兩個開源ILS OPAC系統集成了包括采訪、編目、流通、OPAC、讀者管理在內的傳統圖書館業務流程，同時還提供了個性化的定制機制。

（1）Koha。美國 Northwest Arkansas Community College(NWACC)〔10〕、Carthage College〔11〕、The University of Kansa〔12〕等圖書館采用了Koha OPAC系統，分別提供了Format、Author、Topic、Publication date、Language、Region/Places、Collection、Item type、Availability和 Series等多個不同的分面選項，如Region/Places又細分為United States Africa、North Africa、Africa、Arabian Peninsula、Saudi Arabia等，不同的館所設立的分面選項有所不同，像NWACC提供了8個選項，Carthage提供了5個選項。

（2）Evergreen。美國 Kirtland Community College〔13〕、William Jessup University〔14〕等圖書館采用了 Evergreen+ OPAC系統，分別提供了Formats、Author、Subject和Series 多個分面選項，每個分面選項又有多個限定選擇，如Subjec可從 name、topic、geographic、temporal等 限 定 ；Formats可從 books、 large print、audiobooks等 限 定。Evergreen還 提供了通過安裝相應插件來閱讀圖像和書評內容的功能。Evergreen展現出真正的分面導航功能，當選擇不同的分面條件或限制時，無須開始新的檢索即可縮小檢索范圍。

2.1.2 商用 ILS OPAC

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（1）LS2 PAC。LS2 PAC是圖書館公司(The Library Corporation,TLC)所推出的圖書館集成系統中的一款，可與其公司的Library.Solution、Library.Solution for Schools及 CARL.X 一 起 使 用。 美 國 The King’s College〔15〕和 NCWC(North Carolina Wesleyan College)〔16〕等圖書館采用了 LS2 PAC 系統， 該 系 統 提 供 了 Format、New Titles、Author、Series、Collection、Publication Year、Subject和 Genre 九個分面選項，每一選項下又細分成若干不同類別，如其中的Format又進一步細分為eBook、Electronic Resource和Book，Genre則細分為Electronic books、CD-ROMs、Congresses。該系統以圖書封面滾動的“書河”(Book River)以及館藏位置圖為特征，其活潑界面帶給了用戶視覺上的吸引力。

（2）Polaris ILS。Polaris Library Systems公司致力于開發公共圖書館自動化領域，Polaris ILS是其主打產品。美國Illinois Heartland Library System 聯盟〔17〕、Polaris Sierra Nevada College〔18〕、New Hampshire Institute of Art〔19〕等圖書館使用了Polaris 系統，其中的Illinois Heartland Library System聯盟是由450多家由學校、公共、高校和特殊圖書館等四種類型的成員館所組成的，它選用了Polaris來管理其公共資源。Polaris提供了書名、作者、叢書名、主題、ISBN、ISSN、索書號和出版商等檢索途徑。并提供了Type of Material、Subjects、Authors、Publication Date、Language、Assigned Branch、Popularity、Assigned Branch和Literary Form等分面選項。

2.2 發現工具。美國高校所使用的發現工具有兩種：一種為起新的目錄界面作用，如VuFind或AquaBrowser；另一種為可提供資源的一站式整合檢索，如Summon、Mango、EDS或Primo。

2.2.1 起新的目錄界面作用

（1）VuFind。William & Mary〔20〕、Illinois at Urbana-Champaign〔21〕等高校圖書館都使用了開源軟件VuFind。前者在同時使用SirsiDynix經典目錄和Summon作為其網絡級發現工具的情況下，還將VuFind增加為新的目錄界面；其圖書館主頁的“Search the Catalog”搜索可鏈接到VuFind和SirsiDynix，而“Summon Discovery”則鏈接到Summon。后者在同時使用經典的ILS目錄和VuFind作為目錄檢索工具的情況下，還增加了一站式資源發現工具Primo。VuFind的檢索結果中同樣也提供了Format、Location、Author、Topic、Subject Area、Language、Genre、Era、Region等多個限定選項，并進一步提供了用戶評價等內容。

（2）AquaBrowser。AquaBrowser是 Medialab Solutions公司開發的具有可視化分面搜索功能的新一代OPAC，Chicago〔22〕、Texas〔23〕等大學采用了該平臺。其可視化搜索是通過左側檢索詞的關系云圖得以實現的，檢索結果集成了圖書、電子資源、縮微膠卷、期刊等內容。面向注冊用戶還提供了標簽、評論和評級等附加的用戶參與功能。

2.2.2 一站式整合檢索

提供一站式整合檢索的發現工具都支持來自不同來源的資料獲取，用戶只需使用單一檢索框，即可檢索到圖書館的各種電子和紙本館藏、期刊文章、數據庫、報紙文章、電子書籍等資料。

（1）Summon。Summon是Serials Solutions公司于2009年 7月推出的服務系統，Illinois at Chichago〔24〕、Sharjah〔25〕等高校圖書館同時提供了Summon和經典ILS OPAC的鏈接；其中前者還另外提供了發現工具WorldCat Local的鏈接。Summon中的數據每日更新，包括館藏目錄和圖書館自建庫中的信息。另外該系統還針對中國用戶實現了漢化，并專門提供了支持中英文檢索的自選界面語言。

（2）Primo。Primo是Ex Libris公司推出的服務系統，Illinois at Urbana-Champaign〔26〕、Idaho State〔27〕大學圖書館提供了Primo和經典OPAC鏈接；前者還同時提供了另一個發現工具VuFind的鏈接。Primo提供了分面瀏覽和導航、相關度排序、用戶參與、RSS推送等功能，另外，Primo系統也專門面向中國用戶提供了漢化檢索界面。

（3）Mango。多個佛羅里達州大學的目錄搜索采用了佛羅里達圖書館自動化中心(FCLA)自主開發的發現工具Mango， 如 Florida Gulf Coast University(FGCU)〔28〕、Florida Atlantic University(FAU)〔29〕等。Mango 發 現 從 Format、Author、Series Title、Topic、Corporate Author、Geographic Area、Genre、Subcollection等條件進行了限定，同時實現對圖書館的雜志、報紙、文章、書籍、地圖、多媒體、課程和其他數字資源的一框式檢索，Mango還提供了用戶檢索數據的添加、打印、Email、傳輸到手機、引用、記錄輸出及RSS推送等功能。只有部分全文資源可供游客瀏覽，其他全文只面向于其本校用戶；其中FGCU還提供了相應圖書的樓層地圖，FAU則提供了又一網絡級發現工具：Counting Opinions(SQUIRE)公司的SearchWise。

（4）EDS (EBSCO 發現服務 )。MIT〔30〕、South Florida〔31〕等高校提供了發現工具EDS的鏈接，其中MIT采用了EDS與經典ILS OPA相結合的方式，South Florida則采用了Mango與EDS相結合的方式，用戶可利用多種不同工具來擴展豐富的資源檢索能力，實現圖書、文章和課程等的檢索。

（5）Encore。Encore 是Innovative Interfaces公司開發的OPAC 檢索平臺，Samford〔32〕、Michigan〔33〕等大學同時提供了Encore和經典的OPAC檢索，分別從Availability、Search Found In、Format、Collection、Language、Course、Professor/Instructer、Publish Date、Place/Location和 Tag等不同分面提供了限制選項，部分圖書直接提供了在線全文瀏覽，部分圖書的全文僅限于其學校用戶；并為用戶提供了添加標簽、注釋和評論等附加功能。

也有一些美國高校采用了其他的OPAC系統，如Amridge University〔34〕采用了Atriuum公司開發的booksystems平臺，Boston University〔35〕采用了ExLibris Group開發的Alma平臺。

3 美國高校實施下一代目錄的實踐探討

3.1 大多數圖書館將發現工具與經典ILS OPAC結合起來使用

調查顯示，提供發現工具和經典ILS OPAC的圖書館數量在不斷增加。發現工具可增加或提高用戶的搜索經驗，而ILS OPAC仍保留著傳統搜索 和瀏覽的可利用性。在發現工具/經典目錄的組合使用上，大多數圖書館都首先在其主頁上突出了各自的發現工具，并將其作為第一搜索鏈接，然后還附上了相應的經典目錄。且從發現工具/經典目錄的初始搜索界頁和搜索結果可看到，有大部分的發現工具給出了經典目錄鏈接，而只有少部分經典目錄提供了到發現工具的鏈接。這一組合結果顯示，美國高校圖書館目錄呈現出輕微的發現工具超越經典目錄的傾向。

3.2 部分圖書館提供了多個發現工具

一些圖書館提供了多個發現工具，它們一般都將一個發現工具作為搜索目錄，另一個則提供單一的搜索服務。例如，威廉瑪麗斯維姆學院在即使已使用Summon作為其網絡級發現工具的情況下，還將VuFind增加為目錄界面；佛羅里達大西洋大學提供了Mango/SearchWise雙發現工具；南佛羅里達大學提供了Mango/EDS雙發現工具；伊利諾伊大學香檳分校則提供了VuFind/Primo兩個發現工具，在VuFind作為目錄檢索工具的情況下，增加了一站式資源發現工具Primo。這一事實說明，圖書館正在積極努力地改善用戶搜索圖書館目錄的方法。

但調查也同時發現，在提供兩個發現工具的多家圖書館中，發現工具彼此間并沒有互鏈接，如擔當下一代目錄作用的發現工具沒有連接到網絡級發現工具，網絡級發現工具也沒有連接到下一代目錄；兩個發現工具之間的界面連接表現為不統一。

3.3 使用分面ILS OPAC的圖書館亦大量存在

高校圖書館已注意到分面ILS OPAC系統具有下一代目錄的許多功能，因此使用分面ILS OPAC系統的圖書館數量相比前幾年增加了很多。還有部分原來不提供分面檢索的圖書館目錄系統，通過升級改進ILS OPAC后也展現了真正的分面導航功能，如選擇Evergreen不同的分面條件或限制時，無須開始新的檢索即可縮小檢索范圍。

從調查來看，很多分面ILS OPAC系統提供了完整的傳統OPAC瀏覽選擇，如書名、作者、主題、叢書名和索書號，部分還提供了書號、一般資料標識、圖書編目號碼與瀏覽用的條形碼索引。調查結果也顯示出，使用開源或商用軟件的部分分面ILS OPAC系統所提供的功能亦有所不同，如Koha 雖提供了“主題瀏覽”選項，但無法實現題名的索引搜索；LS2 PAC雖提供了虛擬書架的視覺瀏覽，但也與傳統的索引瀏覽功能不同。可以看出，大多數具有下一代目錄功能的分面ILS OPAC系統，并不具備有些傳統的瀏覽選項功能，這對用戶來說很不方便，對于分面導航能否替代用戶對索引瀏覽的需求值得人們進一步的探討與研究。

4 對我國高校圖書館新一代OPAC的發展展望

4.1 升級模式：開源與商業軟件并存局面

目前，國內外現已出現了一些比較成熟的下一代目錄界面的相關產品，包括商業軟件和開源軟件。美國高校圖書館近年來利用Koha、VuFind等開源軟件開發了新一代OPAC系統，但這些利用開源軟件自主升級的OPAC系統對圖書館的系統研發、維護人員有專門要求，易造成由人員變更或素質等問題致使系統的可持續發展受到影響的問題,因此應用開源軟件的下一代目錄在日常維護和升級方面存在一定隱患。

相對于開源軟件來說，應用商業軟件的下一代目錄在穩定性、可升級性、易維護性等方面都具有很大的優越性，因而越來越多地受到我國高校圖書館的認同。北京大學、浙江大學、西安交通大學等引進了Summon，清華大學、上海交通大學、中國社會科學院等啟用了Primo，華東師范大學采用了Encore，昆明理工大學、天津大學、華中農業大學等應用了超星發現系統。這些軟件融入了OPAC統一檢索、情報分析、知識發現等技術建立了功能強大的新一代圖書館目錄界面，為圖書館 OPAC 及其它檢索系統的構建提供了有益借鑒。

我國高校圖書館的OPAC更新換代需要通過對開源與商業軟件的多方面比較分析，在與用戶、圖書館與廠商的交流溝通中取得共同關注，取得他們的支持，從而有效推動我國新一代OPAC的未來發展進程，從而走在下一代目錄的發展前端。

4.2 系統的功能兼容與資源整合：與圖書館其他系統之間成為合作伙伴

美國部分高校提供了兩個發現工具的事實說明，下一代目錄還存在著與圖書館其他系統之間的功能兼容與資源整合問題。下一代目錄的形式多樣性與不同功能性，使得應用不同產品的廠商系統間的兼容與整合已成為圖書館所無法回避的一個問題，下一代目錄的不同產品界面與功能，使其與不同圖書館資源發現系統之間的整合和接口處理變得尤為重要。

圖書館宜與圖書館系統廠商間走共同合作的道路，并在已有戰略合作關系的基礎之上，兼容、整合圖書館的不同系統間的功能和資源，早日開發出集OPAC、電子云借閱等服務于一體的，使用戶可通過一個目錄就能瀏覽到所有的印刷和電子館藏。這樣，用戶受益頗多，可輕松獲得圖書館所有資源和服務，體驗集成系統所提供的一流服務和創新技術。

4.3 高度重視用戶的參與

新一代OPAC的未來發展模式正在改變，變得更有魅力、互動性和參與性，透過用戶驅動和技術進步可使之得以呈現。我國高校圖書館需將各種新興技術和豐富的館藏資源融入用戶的情景要素與習慣中，注重用戶需求，更多地站在用戶的角度去設計，塑造一個可視化、多功能化的下一代目錄，將其作為一種服務無條件地提供給更多的用戶。

可視化、多功能化必然會成為下一代目錄不容忽略的一種發展趨勢。下一代目錄鼓勵用戶的高度參與，用戶可在下一代目錄中完成諸如評論、給出標簽、共享、閱讀、保存、引用、推薦、評級、轉變為熟悉文本格式等更多的操作，而不只是簡單地參與索引工作。在下一代目錄中用戶所提供的很多數據都是寶貴的資源，充分體現了用戶的智慧價值。但同時圖書館也必須意識到，下一代目錄不應讓用戶感覺到過多的技術壓力，而是要在下一代目錄的不斷優化與發展中帶給用戶不斷的驚喜。

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