社會歷史發展的復雜性特征

張 怡，陸葉娉

（東華大學 人文學院，上海201620）

人類的社會歷史究竟是如何發展的歷來是學術界樂于探究的一個重大理論問題。由于社會歷史的發展離不開人的自覺意志活動，它都是在人的思想動機支配下進行的，因此社會歷史的發展總是折射出這樣的圖景：最終的結果是從許多單個意志的相互沖突中產生出來的。然而，多元社會利益的碰撞又讓我們發現不同利益群體的自覺活動，許多單個意志的相互沖突，這些在微觀層面呈現的有序行為，在宏觀整體上又表現出高度的無序性。所以，當我們去理性地透視社會歷史發展的一般圖景時，其結果正如當代耗散結構理論的創始人普里戈金（I.Prigogine）所指出的那樣：“我們發現我們自己處在一個可逆性和決定論只適用于有限的簡單情況，而不可逆性和隨機性卻占統治地位的世界之中。”［1］本文就試圖從當代非線性理論的視角去揭示社會歷史發展的一些復雜性特征。

一、人類社會與復雜系統

一般來說，“復雜系統”具有以下特點：

復雜系統是在遠離平衡態條件下運行的具有歷史性的開放系統［2］。復雜系統由大量要素構成，個體要素是動態且相互作用著的。要素之間的相互作用是非線性的，并產生著自組織現象。

人類社會系統作為一個開放系統與其他系統處于相互作用中，例如，人類社會系統與生態系統的相互作用等，是遠離平衡態的。平衡、對稱和徹底穩定意味著死亡，人類社會只能作為不斷變化、進化的過程而生存。社會始終存在著矛盾，尤其是現代社會在大眾媒體的催化下，其矛盾顯得更為復雜和難以協調。

人類社會由大量個體構成，人與人處在不斷的物質、能量和信息交換之中，并不是孤立存在的。個體要素之間的相互作用是非線性的。非線性是復雜性的先決條件，與非線性原理密切相聯系的是不對稱性原理。線性、對稱性關系只適用于結構透明的簡單系統，而人類社會是非線性和不對稱系統。同樣的信息對于不同的社會個體具有不同的效果，例如同樣的信息對于十幾歲的少年和年近古稀的人產生的效果很有可能是不一樣的。而社會系統的競爭本性也常常受到權力關系的調節，從而保證了一個不對稱的社會關系系統。而這樣的不對稱性，是驅動社會歷史發展的發動機。

人類社會產生組織現象的根源是人的本能［3］，是人類為了生存得更好而自然發生的欲望，因而組織的目的是使社會趨向利己，系統中的每個人都希望社會按照個人意志來進行組織。然而由誰來實施人類社會的組織，這涉及到自組織和他組織兩個概念。事實上，在人類社會中兩者都客觀存在，從微觀層面來看，人類社會沒有絕對的他組織，也沒有絕對的自組織。在任何一個社會群體中，一個個體不可能只扮演組織他人的角色而自己不被任何因素組織；在不同的社會群體中，充當組織者的個體不同。因而，從宏觀層面上看人類社會的組織者與被組織者之間沒有明顯區別，因而自組織在兩種組織方式中的占比較高。與他組織相比，人類社會的自組織有著以下特征：

從組織方式上看，自組織反映了宏觀條件下，個體意愿在隨機狀態下進行的組織行為；從力的結構上看，自組織的力往往是分散的、方向不一致，且在一個社會時期內保持相對的力量均衡；從吸引子和路徑上看，自組織通常出現多吸引子和路徑特征不明顯的現象。

從以上特點來看，人類社會符合復雜系統的定義，因此用復雜性分析社會歷史發展是恰如其分了。

二、社會歷史發展的復雜性表現

由于人類社會是一個復雜系統，因而在它的歷史發展中會呈現復雜系統發展所具有的一些基本特征。首先，社會歷史發展呈現出一定的涌現性。

美國當代復雜性理論和非線性科學領域的著名科學家約翰·霍蘭（J.H.Holland）認為，自然界和人類社會中普遍存在的一個基本現象就是由小生大，由簡入繁，而且出其不意，無法預料。這種現象可以用涌現來加以理解。盡管涌現很難加以精確定義，但是它一定與一種具有耦合性的前后關聯的相互作用有關。在技術上，這些相互作用以及這些作用產生的系統都是非線性的。整個系統的行為不能通過對系統的各個組成部分進行簡單的求和得到事實上的結果。例如，“我們不可能在棋類游戲中通過匯編棋子各步走法的統計值來真正了解棋手的策略，也不可能通過螞蟻的平均活動了解整個蟻群的行為。”［4］在這些情況下，整體行為確實遠比各部分行為的總和更復雜。可以說“我們生活于其中的世界是一個巨大的復雜系統——它復雜到自然的復雜性就是無窮無盡。”［5］

人類社會作為一個復雜系統，在其漫長的歷史發展中時常表現出涌現現象。因為社會系統的行為從復雜性上看并不是由子系統、局部或者單個個體的行為簡單相加而成，而是由組成社會系統的一切要素、單元、子系統以及之間的相互依賴、相互結合、相互滲透和相互制約而形成。正因為這種具有耦合性關聯的相互作用，才導致人類社會在其歷史發展過程中產生部分發展所沒有的新質，也就是形成涌現現象。

當然人類社會的涌現并不是無范圍、不受限制的，相反它是一種受限生成過程，即產生涌現的行為主體要受到一些規律、規則的約束或限制。正如同棋類游戲，雖然出棋過程可看作是涌現現象，但出棋行為總受制于棋類出棋規則和棋盤大小。類比到社會系統中，在一定的社會歷史發展時期，涌現現象的特色也總受制于當時的生產力水平和整個人類社會的發展水平。

其次，社會歷史發展呈現出相應的自組織化特征。

人類社會作為人類活動的特定產物，在社會歷史發展過程中并不是一開始就存在的，而是經歷了一系列的自創生過程。一般而言，勞動的能力決定人具有社會性，而人類社會是由具有社會性的人所組成的。因此，我們將勞動視為人類社會起源的關鍵要素。

人類作為一個開放性生物系統，在未成為“社會系統”之前，就是一個特殊的“耗散結構系統”。任何耗散結構都具有一定的自組織能力。人類在勞動過程中，一方面通過行為方式的變換與思維方式的變換來形成信息，通過價值判斷與價值評價來選擇信息，并通過經驗和能力等方式來貯存和傳播信息。另一方面通過建立、發展和完善各種形式來擴展自身結構（生活資料、生產資料、社會關系、自然環境和社會環境等）。同時，勞動促進了手與腳的分工，使人學會了制造和使用工具；勞動促進了語言的產生，加速了信息的生產和傳播；勞動促進了大腦和機體的進化，加速了信息的積累與處理。從而形成協同性勞動。因此，勞動在人類社會的形成、發展中起著決定性作用。因為人類的勞動從個體勞動到協同性的行為并不是來自外部指令，而是依賴于內在的“默契”，從而具有自組織屬性。勞動的這種創生行為，從復雜性理論的角度看，就是人類在某個發展時期受到隨機因素的影響而突然過渡到開始自覺勞動的自組織過程。

事實上在社會歷史的發展過程中，隨著生產力水平的提高，受到各種隨機因素的影響，在漲落因素的作用下人類社會出現相應的制度化傾向，從而自動形成有序結構。國家的誕生就是這種非常典型的情況。人類社會就是人在處理人與自然、人與人關系過程中，經過演化而形成的一個開放性進化系統。普里戈金認為在耗散結構過程中，只要一個系統是開放的，那么這個系統在遠離平衡的復雜性區域，通過引進負熵和正反饋循環，經過漲落或起伏，會從無序狀態自組織起來而產生有序結構。

再次，人類社會歷史發展呈現分岔性。

從社會歷史產生和發展的一般現象來看，人類社會是以不斷分岔的方式來展開它自身的演化歷史，從而形成現在各種不同形態的社會結構。在復雜性理論中，所謂分岔是指對于含有參數的系統，當參數變動并經過某些臨界值時，系統的定性性質會發生變化，這種變化就是分岔。同時，只要系統是處在遠離平衡的非線性區域，那么系統必然會產生突變而形成新的分岔。社會歷史發展的分岔現象也意味著人類社會在它自身的發展過程中由于參數的變化而形成各種突變的可能，經過社會的自然選擇而發展成為更為高級的復雜社會系統。

社會歷史發展中的分岔，首先表現為人類社會結構的失穩。從非線性理論看人類社會結構系統的失穩是它分岔的前提，失穩就會產生人類社會結構系統的可能性變化，也就是出現分岔現象。分岔之后人類社會結構系統不同狀態之間便發生不連續的過渡，從而形成突變。從歷史上看人類社會的原初形態到形成東西方兩大體系，也許就是一種分岔。東方的社會沿著中央集權制國家模式發展，試圖建立封建的人治理念國家；西方的社會沿著城邦制度國家模式發展，試圖建立民主的法治理念國家。每一個不同形態的文化、民族和國家在它們的歷史發展中都會出現這種現象。事實上我們可以看到人類社會系統在人類生產生活的作用下，會出現一種永遠也達不到定態的系統行為。結果人類社會因對初始條件的敏感性依賴而產生了不同發展過程，形成了不同的發展模式。從這個意義講不同地域的人們對社會結構系統初始條件的敏感依賴性是導致社會歷史發展中各種運動相互糾纏的必然原因。

三、社會歷史發展的涌現機制

從上述社會歷史發展的行為方式來看，人類社會具備了復雜系統的一般特征。那么，導致人類社會產生復雜性結構的內在發展機制又是什么？從現代復雜性理論來看，形成這種復雜性結構的機制主要來源于社會歷史發展過程中的涌現機制。

首先，社會歷史發展根源于人類社會中的內稟隨機性。人們過去之所以在社會歷史發生和發展過程的許多問題上爭論不休，其主要原因之一是將社會歷史發展過程看作是符合人類社會發展普遍規律的產物。然而，社會歷史發展的過程中，往往存在著不能用規律進行解釋的過程。因此，社會學家不得不構造許多發生學說來解釋這些現象。

從社會歷史發生和發展的情況來看，社會系統事實上始終處在一種受隨機因素影響的狀態之下。社會歷史發展的最終結果是從許多單個的意志相互沖突中產生，這種沖突表現的實質是各種社會利益的沖突。在多元的社會利益中，各種社會利益相互碰撞，而經濟利益起歸根結底的作用。因此，在微觀層面來看，個體意志呈現出有序性，經濟利益引導個人行為；而從宏觀層面來看，社會歷史發展存在無序性，利益碰撞導致結果的隨機性推動社會歷史發展。

其次，社會歷史發展中存在著非線性相互作用。當代混沌理論認為，動力系統的運動是一種非線性的相互作用，其表現為發展總是圍繞某個“奇怪吸引子”展開的，就短時間而言，相空間中任何一點都代表動力系統的一種可能行為；就長時間而言，只有吸引子才代表可能的行為。“奇怪吸引子”上的運動對于初始條件高度敏感，即具有蝴蝶效應。進入吸引子的部位稍有差異，動力系統的運動軌道就截然不同。正因為這樣，關于社會歷史發展過程在單一給定時刻的知識的完全狀態也就可以歸結為一個點。

社會歷史的發生和發展是多種因素協同作用的結果。但是，在社會系統中，社會歷史發展一般是圍繞著社會矛盾和社會制度相互作用展開的。如果從數理空間上分析，把社會矛盾和社會制度投射到相空間中，那么我們很快就發現它們兩者就成為社會混沌系統中兩個重要的“奇怪吸引子”，甚至非常類似于“洛倫茲吸引子”。一般來說，社會歷史發展總是從原有的社會制度中產生出來的，但是這樣的一個過程首先表現為以往的社會系統產生了社會矛盾，然后在解決社會矛盾的過程中通過耗散原來的社會結構而產生新的社會歷史發展進程。假如從結構上考慮，那么以往的社會系統中所產生的社會矛盾總是蘊含著原先的社會制度特征，而社會矛盾的化解又一定程度地改變了原來的社會制度，因此投射到相空間上形成了社會矛盾和社會制度自相纏繞的變化曲線，它們不斷循環而永不自我重復。

四、社會歷史發展的復雜性模式

人類社會是一個復雜系統，社會歷史發展過程受到了復雜性的支配，表現為混沌和有序不斷交替的過程。立足于這樣一個理論基點，我們可以用復雜性科學中的混沌理論和涌現理論來描述社會歷史發展的復雜性模式。

首先，人類社會的分形是社會歷史發展的重要邊界屬性。分形是法國數學家曼德勃羅（B.B.Mandelbrot）的創造物，它本來被用于描述那些斷裂的、碎片的以及極不規則的幾何圖形，而現在分形已被廣泛用于描述那些周邊條件極不規則的現象。

人類社會的分形從混沌幾何學的意義上構成了社會歷史發展的重要邊界條件，它在特定時期的狀態決定了社會歷史發展過程的未來行為。從混沌幾何學上講，人類社會的分形中，數和形的對應關系不是通過求解一個方程來解決，而是通過在反饋環中用迭代的方式來定義的。當我們迭代一個方程而不是求解它時，這個方程就變成了過程而不是描述，它變成動態性的而不是靜態性的，由此得到的幾何圖形并不滿足方程，而是產生了某種行為。正因為這樣，過去以穩定軌道為基礎，從理性規則的角度來揭示社會歷史發展過程的必然性解決不了這個問題。因為，這時不可逆性僅能被定義為某種近似的產物，從而失去了任何客觀的意義。社會歷史發展的邊界條件看似是一堆雜亂無章的、斷裂的社會個體行為的分形體。這些社會基本單元在高度的隨機條件下會產生非平衡的漲落現象，而人類社會對于這種分形邊界所存在的初始條件又具有高度的敏感依賴性，因此，漲落得到了不斷的放大，產生洛倫茲所謂的“蝴蝶效應”，從而自組織起來形成有序結構。這樣人類社會的分形一方面使得社會歷史發展有了自身特定的“幾何范圍”，另一方面也使得社會歷史發展有了特定的依據。

其次，混沌是社會歷史發展的基本過程之一。社會歷史在發展過程中存在著分岔譜系，每一次分岔意味著一次突變。這種分岔譜系從混沌理論上看必然是無窮嵌套的幾何結構，然而促成這種幾何結果的動力機制卻是混沌。從社會發展分岔的基本特征來看，它基本上符合倍周期分岔條件。只要系統產生倍周期分岔，那么它就會形成混沌現象。

當然，倍周期分岔現象可能僅是社會歷史發展走向混沌的一個通道，而不是唯一通道。比如在人類社會中對社會歷史發展起重要影響作用的因素是社會矛盾和社會制度，但是我們只要再考察一個社會生產技術革命，那么社會歷史發展過程就會發生明顯變化，如果這三個因素各自的變化相互纏繞的話，那么社會歷史發展過程也就可能產生混沌現象。一旦社會生產技術革命所帶來的信息和能量在社會歷史發展過程中逐漸消耗完時，社會歷史發展過程的混沌也就走向吸引子。由于吸引子是一種分形結構，所以在社會歷史發展過程中，分形的意義也就不單單是社會歷史存在和發展的邊界條件，而且也是社會歷史發展的行為趨向。

通常，社會歷史發展在經歷了混沌發展過程以后，走向了新的有序，社會在無序與有序的不斷循環中發展，而無序中的有序是社會歷史非線性發展的較為常見的結果。從現代混沌理論來看，系統表現出混沌或者無序性，歸根結底是因為其中存在著使系統表現不同狀態的多種因素，這些因素相互競爭，沒有哪一個能夠占據主導地位。只有在某一個關節點上，系統受隨機因素的影響才會使某個特定的因素成為主要角色。即使系統從一種有序走向另一種有序，其過程也是如此。因此，系統多種因素的協同作用是系統有序化的重要形式。協同學的創始人哈肯用序參數和支配原理來描述這種情況，社會歷史發展從混沌走向有序的過程也是這種情況。事實上，在社會歷史發展過程中確實可以發現在產生分岔的臨界點上，大多數的社會文化觀念對社會歷史發展的進程不產生大的影響，而有一些社會文化觀念卻始終左右著社會的發展。比如，中國近年來提倡的生態科學觀、群眾路線等文化觀念，這些帶有慢變化性質的變量支配著其他快變化的變量。另外，在社會歷史發展過程中，也出現了不同的社會群體爭取社會利益的斗爭，而競爭的結果卻出現了“類似為了排擠掉零星分布商店的生意而聚集在同一地方的商店行為。”［6］所以在協同學的意義上，社會歷史發展經過混沌階段，最后在某一較高層面上統一成為一個新體系，一個新的規范。

從上面的論述中，本文認為社會歷史發展的基本模式是：

人類的勞動行為組成了家庭，家庭構成了社會的基本單元，成為社會歷史發展的一個初始條件，它的實質是社會系統的原始分形。由于社會歷史發展過程對于社會規律的隨機漲落具有高度敏感依賴性，因而漲落在社會歷史發展過程中得到不斷的放大，從而使社會系統偏離原來的穩定態。這時，社會歷史發展表現為產生了許多重大的社會矛盾，而每一次重大的社會矛盾的解決總會形成一些新的社會體制，它通過反饋通道迭代到原來的社會狀態上去，形成了以社會矛盾和社會體制為中心的“奇怪吸引子”，從而促使社會歷史發展越來越偏離平衡態。這種偏離狀態達到一定程度時，社會歷史發展就進入混沌階段，形成社會系統分岔。社會“奇怪吸引子”往往反映了特定時刻社會變化的“知識”。格萊克（James Gleick）曾說：“在相空間中，關于動力系統在單一給定時刻的知識的完全狀態歸結為一個點。這個點就是該時刻的動力系統”［7］，也就是“奇怪吸引子”。社會系統的分岔必須經過社會價值標準的選擇，適者生存。同時社會系統的分岔還受到費根鮑姆標度律的制約而呈收斂性。當分岔趨向無窮時，社會歷史發展進入更為重要的混沌階段，這時從現象上表現為社會歷史發展過程中的社會革命。在兩個階段混沌的發展中，社會產生涌現，無數社會因素之間相互耦合和社會系統的自組織，產生新的社會發展。而社會涌現的過程總是受到社會規律和人類社會發展水平的限制。在整個過程中，社會歷史發展中各個社會因素是協同作用的。經過社會革命后，社會歷史發展形成了新的有序結構，從而進入一個新的社會歷史發展時期。這時的社會基本單元運動又構成了這個系統的分形邊界，它為下一次混沌創造條件。

［1］伊.普里戈金.伊.斯唐熱.從混沌到有序［M］.上海：上海譯文出版社，1987：40.

［2］西利亞斯.復雜性與后現代主義：理解復雜系統［M］.上海：上海科技教育出版社，2006：165.

［3］若缺.社會系統學的基本原理.武漢：湖北科學技術出版社，2012：53.

［4］約翰·霍蘭.涌現：從混沌到有序［M］.上海：上海科學技術出版社，2006：124.

［5］尼古拉斯.雷舍爾.復雜性一種哲學概觀［M］.上海：上海世紀出版集團，2007：1.

［6］哈肯.協同學：大自然構成的奧秘［M］.上海：上海譯文出版社，1995：223.

［7］詹姆斯·格萊克.混沌：開創新科學［M］.上海：上海譯文出版社，1990：144.