中國民營企業國際化研究進展文獻綜述

李 銳，李 毅

（青海民族大學 工商管理學院，青海 西寧 810007）

一、引言

世界經濟全球化趨勢已基本確立。改革開放以來，中國成為全球化經濟的主要推動力量，并從中獲得巨大利益。十八屆三中全會重申我國要繼續實施開放政策，“構建開放型經濟新體制”，建立更加開放的經濟體。在國家政策和外部經濟形勢的雙重推動下，中國企業走向國際化既是經濟全球化的必然要求，又是企業持續發展的必然選擇。

我國正處在從“引進來”的內向型國際化到“走出去”的外向型國際化轉變的重要時期，在許多重大投資領域我國民營企業的海外投資總額已經超過國有企業，民營企業正逐步成為我國國際化發展的主力軍。據統計，2012年我國國有企業進出口總額僅為7517.1億美元，同比下降1.2%；民營企業進出口總額達12210.6億美元，較上年增長9.6%，高出我國外貿總體增速13.4個百分點，占我國外貿總值的31.6%。同時，我國民營企業的海外并購速度也在不斷加快，2012年民營企業海外并購總量已超過國有企業占據我國企業并購總量的62.2%。①數據來源：根據中華人民共和國海關統計數據計算而得。但是國際化經營并非企業的發展目標，而只是企業實現可持續發展的手段。相對于國際化行為本身，我們更關心企業如何借由國際化實現其發展目標。

中國企業肩負著市場化與國際化的雙重使命（魯桐，2003），［1］而我國民營企業又具備許多不同于國有企業或其他國家私有企業的特點。故而，盡管民營企業國際化屬于中國企業國際化，想要實現國際化中國民營企業仍須另辟蹊徑。雖然1978年底我國就已經明確提出改革開放政策，但國有企業長期占據著我國國際化的主體地位，因而在較長一段時間內幾乎沒有專門探討民營企業國際化問題的研究。1999年起實施的《關于賦予私營生產企業和科研院所自營進出口權的暫行規定》及 “走出去”戰略開啟并促進了我國民營企業的國際化發展，對民營企業國際化相關問題的研究也由此開始出現。然而直至十六屆三中全會提出要“促進中國跨國公司發展”，該領域的研究成果才真正大量涌現。

從企業實施國際化戰略的過程中，我們可以抽象出一些具有共性的基本問題：企業國際化的原因（即必要性研究）→企業實現國際化的優劣勢是什么 （即驅動及促進/阻礙國際化發展的因素研究）→企業如何實現高效的國際化（即戰略、模式選擇的研究）→國際化實施效果如何，是否存在需要改進的地方（即實證類與個案類研究）等。研讀、梳理文獻有助我們以更加系統的觀點看待中國民營企業的國際化問題并為今后的研究指明方向。為此本文將按照上述邏輯對國內相關文獻進行分類梳理，以期實現系統認識、把握方向的目的。

二、以中國民營企業國際化的必然性和可行性為主題的研究

這一類研究與中國民營企業的國際化趨勢有關，圍繞民營企業國際化經營的必然性、可行性而展開。中國加入WTO后，民營企業的經營環境發生了巨大變化。單純的國內市場不復存在，取而代之的是一個世界性的市場（劉冀生等，2003），［2］民營企業已然到了有必要向海外發展的階段。

一方面，隨著中國經濟快速發展，短期不可再生資源的結構性矛盾日益突顯。為突破資源進口限制，大批中國企業“走出去”在海外建立基地，這其中就不乏民營企業的身影。另一方面，國際化經營不僅能夠減少貿易摩擦、避開貿易壁壘，降低我國產品進入海外市場的難度（鐘懿輝，2009），［3］企業還能充分利用海外資源延伸企業產業鏈、改善我國民營企業在整個價值鏈中的地位，從而形成并發展企業的競爭優勢。可見，除了對傳統稀缺戰略資源的渴求，對更廣泛的、對塑造企業持久競爭力有深遠影響的有形或無形資源的渴望也決定了我國民營企業必須“走出去”（李志斌，2013）。［4］

大部分研究者對中國民營企業國際化的前景十分樂觀。學者們指出，相較國有大型企業我國民營企業整體實力雖略顯不足，但是民營企業能夠更好地滿足市場需求并快速做出反應的優勢恰好是一個企業成功國際化所必不可少的要件，加之有力的全球經濟形式都決定了民營企業能夠成功國際化。

三、以影響中國民營企業國際化的因素為主題的研究

這類研究與中國民營企業的國際化環境有關，圍繞中國民營企業國際化的驅動因素和促進/阻礙因素而展開。此外，還有學者以我國民營企業的國際化績效為對象，探究民營企業國際化績效的影響因素。但是，企業的國際化績效應屬于第四類研究（國際化實施效果如何）的研究范疇，而且國內對這一問題的研究多為實證研究，故此本文將以中國民營企業國際化績效為對象的研究納入實證類研究中加以詳述。

1、中國民營企業國際化的驅動因素

研究企業國際化的驅動因素時，研究者們先后討論了內部和外部 （Luo and Tung，2007；Hynes，2010）、［5-6］推力與拉力（Ilhan-Nas et al.，2011）、［7］主觀和客觀（Hutchinson et a1.，2006）［8］等變量，即企業家、企業和環境等三類因素（王增濤，2013）。［9］

（1）個體（企業家或高管團隊）層面。作為一種特殊資源，企業家對于民營企業的影響不容小覷。有研究指出企業家精神是企業發展的根本驅動力量，高層梯隊理論也認為企業的戰略選擇和行為是其戰略領導者個人特征的反映。在人口特征學中，高管人員的個人特征常以年齡、教育背景、任期、專業背景等可觀測的統計特征予以衡量。

基于高層梯隊理論，陳磊和王國順（2010）驗證了高管團隊特征對知識密集型服務業企業國際化水平的影響作用。其中，高管受教育程度、國際活動經歷與企業國際化戰略的制定正相關。［10］錢海燕（2009）強調企業家特征和企業家精神還借由企業家社會資本的橋梁作用影響國際化的深度和廣度。［11］朱吉慶（2010）、錢海燕等人（2013）則指出企業家的經歷經驗、學習能力、結網能力對天生全球化企業激進式的國際擴張行為影響明顯。［12-13］不過，有學者對此提出不同觀點，如趙先進（2011）在研究企業家背景特征與國際化戰略選擇間的關系后指出，企業家年齡對國際化戰略選擇的影響呈U型曲線關系，而其受教育程度越低越可能采取積極的國際化戰略。［14］

正如王增濤（2013）所言，企業家的人力資本和社會資本對企業國際化行為的影響作用已基本得到理論界的認同，而對企業家行為與企業國際化行為關系的研究卻只處于起步階段。［15］因此，現階段企業家對于企業國際化的影響作用究竟如何在國際理論界尚無定論。

（2）企業層面

1）企業國際化優勢利用動因。國際化擴張是企業運用其寶貴的有形或無形資源在更大市場范圍內謀取利益的體現，內部資源是企業國際化的根本驅動力（Amit and Schoemaker，1993）。［16］縱觀國內文獻，多數學者亦傾向于從企業的內在優勢出發，期望尋找并建立一個“特殊優勢→國際化”模式。持這一觀點的學者認為企業的核心競爭力是激勵民營企業國際化經營的關鍵，企業所具備的戰略資源是其制定國際化戰略的先決條件，民營企業應當利用其獨特的競爭優勢積極“走出去”占領國際市場。與這些學者不同，王亞剛等人（2010）認為中國民營企業的國際化既有優勢發揮（國企轉制優勢、國內市場中外企合作經驗）的原因同時也具有劣勢規避（高度的行業動態性、分散風險）的目的。［17］

2）企業國際化學習動因。國外市場所具備的資產，包括有形資產和無形資產對于中國民營企業而言都是新知識。其中較為特殊的隱性知識需要企業親身實踐才能更好地獲取，為增加接觸這類知識的機會，企業必須通過國際化進入東道國。國務院發展研究中心企業研究所課題組在對中國500強企業的國際化驅動因素進行研究后指出，“掌握技術和管理技能”與“獲取外國市場信息”分列國際化驅動因素的第一和第二位；通過對468家中國民營企業的跨國經營狀況的研究，李朝明（2006）認為“拓展海外市場”和“獲得海外市場信息”是激勵民營企業開展海外經營的最重要因素。［18］可見出于學習國外的市場情況、掌握新的管理技能、獲得新技術或其他優勢資源的目的，我國民營企業也必須走向國際化。

（3）環境層面

1）企業國際化市場動因。由于能夠有效降低直接競爭的強度、實現規模經濟，自由化的國際市場極大地刺激了國際貿易的發展。面對國內越來越激烈的市場競爭，中國民營企業應到國外市場去拓展新的生存空間（吳三清，2005），［19］利用不同國家的市場特點延長產品生命周期、轉移競爭壓力。此外，東道國的市場條件也影響著我國民營企業的國際化行為。由于新市場往往蘊含高增長的需求和豐富的市場資源（Buckley et la.，2007），［20］民營企業會出于提高銷量、降低成本、獲取廉價或稀缺資源等動機而實施國際化戰略。事實上，我國民營企業開展國際化經營在很大程度上是為國外市場所吸引的（魯桐等，2003）。［21］

2）企業國際化制度動因。國內研究也十分重視政府對我國民營企業國際化經營的驅動作用。1999年起推行的“走出去”戰略和成功加入WTO為中國企業提供各種政治、金融支持的同時也消除了所有權劣勢和區位劣勢，成為中國民營企業走向國際化的重要推手（鐘懿輝，2009）。［22］但是在我國民營經濟發展初期，受國內生產要素市場的限制，民營企業難以直接利用計劃經濟體制下的銷售渠道。為此，民營企業需要依靠“走出去”以突破由外貿公司主導的出口銷售渠道。此外東道國的各種優惠政策也對我國企業的國際化行為有積極的推動作用。

2、中國民營企業國際化的促進/阻礙因素

決定我國民營企業跨國經營成敗的因素是什么，正是這類研究試圖解答的問題。與驅動因素的討論相似，學者們認為這些因素主要源自企業內部、市場、政府以及非政府制度等層面。

（1）微觀（企業）層面借助分析國有企業相關問題的思路（魯桐，2000），［23］研究人員認為知識因素（如是否擁有高素質的人力資本資源）、技術與品牌因素（如實現差異化的能力）以及內部管理因素（如現代企業制度是否完善）等是影響我國民營企業國際化進程的主要內部因素（曾春花，2008）。［24］作為參與國際競爭的微觀主體，我國民營企業必須具備強大的競爭實力（李占祥等，2003）。［25］其中，企業的動態能力不僅是民營企業獲得持續國際競爭優勢的基礎，并且還是加快國際化進程的有效手段（黃京霞，2011）。［26］鄭準等人（2009）基于資源基礎論構建了“關系網絡→網絡資源→企業國際化”的理論框架，他們認為內部資源和外部關系網絡是促進中國民營企業國際化成長的必要條件。［27］此外，是否選擇了恰當的國際化時機及競爭戰略也會直接影響企業的國際化進程。而融資困難、產權安排不合理、國際化人才匱乏（魯桐等，2003）［28］則嚴重阻礙了中國民營企業的國際化進程。

（2）宏觀層面

1）政府因素。“走出去”戰略是否能夠取得成功，取決于我國企業在國際市場中的競爭力。然而，外部環境的阻礙（如融資瓶頸、避無可避的貿易壁壘以及潛在的政治干擾等）使我國不少民營企業都陷入了國際化發展困境。作為一項復雜的系統工程，實現國際化發展不僅需要民營企業自身不斷努力，更需要輔以國家合理有效的政策推動。但長期以來在享受國家政策方面不僅民營企業與國有企業之間存在差異（何莉，2004），［29］不同類型的民營企業間的不平等也是極明顯的 （陳玉娥等，2005）。［30］在對外開放不斷擴大的形勢下，中國民營企業的國際化越來越離不開政府的理性力量，這要求政府不斷創新服務、改善角色定位（崔彩周，2007）。［31］周朝霞（2008）強調政府應當加強廉政建設、提高政府的服務效率和水平、建設國際化的城市社會環境以幫助中國民營企業成功國際化。［32］而良好的宏觀環境、完善的體制優勢則是形成我國民營企業國際化經營競爭優勢的基礎保障。

2）金融危機。外部環境導致的國際化問題除了政府層面的因素之外，金融危機對我國民營企業國際化的影響也不容忽視。2007年爆發的全球金融危機使我國外向型企業遭受了前所未有的影響。隨著金融危機的蔓延，對外出口下滑明顯、人民幣升值加速以及愈演愈烈的貿易保護主義（何守超，2010）［33］不僅對我國民營企業的業務出口量、出口利潤造成極大沖擊，亦對我國傳統的國際化模式敲響了警鐘（鐘懿輝，2010）。［34］但是，全球經濟危機給我國民營企業帶來的除了挑戰還有機遇。民營企業應當充分利用這一階段國家給予的特殊支持、把握難得的全球性產業調整機遇期，修正國際化戰略、提升自己的國際化水平。

四、以中國民營企業微觀決策為主題的研究

這類研究與中國民營企業國際化經營策略相關，圍繞國際化戰略、模式及路徑選擇而展開。民營企業需要選擇適合本企業的國際化經營戰略與模式（王海英，2008）［35］以實現其持續發展的目標。由于漸進的國際化模式不僅能夠分攤企業的風險和成本（如本土化經營戰略就能夠最大限度地降低企業經營風險），而且能為企業贏得時間和機會。因此，多數中國民營企業始終堅持以漸進式的發展模式實現國際化（魯桐，2003；謝曉輝等，2008）。［36-37］

胡振化（2004）提出對外投資、出口和許可證交易是民營企業國際化經營的主要方式。［38］李朝明（2006）則認為有三種國際化經營模式可供中國民營企業選擇：間接出口、直接出口和設立海外子公司。［39］蔡寧（2002）、周小虎等人（2012）強調我國中小企業可以通過小企業集群這一模式獲取創新優勢、參與全球分工從而實現國際化成長。［40-41］

但是這些漸進式的發展模式正日益受到現實的挑戰——天生全球化企業的出現。率先出現于國外的天生全球化企業為我國有條件“走出去”的民營企業提供了新的思路和發展模式。正如李凝等人（2007）所言，隨著我國經濟體制改革的深入和全球經濟形勢的變化，民營企業應根據自身的國際經驗、知識密集程度、行業特征等來選擇合適的國際化發展模式。［42］

中國民營企業在選擇國際化戰略時應充分考慮人才、市場、品牌等問題。也就是說，中國民營企業在“走出去”時應結合自己的相對優勢，整合進入方式戰略、區位戰略、過程戰略和產業戰略。此外，在日益開放的國際化市場內參與競爭則要求民營企業在選擇國際化經營路徑時不僅要考慮自身的資源與實力，還要重視環境對其國際化路徑選擇的影響。即民營企業需要在綜合衡量優勢與劣勢（如資源占有與整合能力）、機會與潛在風險等因素的基礎上制定、選擇恰當的國際化戰略與國際化模式。

五、實證類研究和個案研究

國內對民營企業國際化的實證研究始于2002年，且主要圍繞以下兩個論題展開：第一類主要研究中國民營企業國際化績效的影響因素；第二類則以民營經濟相對發達地區的企業為對象，探討這些地區民營企業的國際化問題。

1、以中國民營企業國際化績效為對象的實證研究

國際化是否能夠提升企業績效這一議題伴隨著國際化現象的產生而備受理論界的關注。但是眾說紛紜，國際理論界仍然難以就二者間的關系得出一致性結論。為驗證中國企業國際化戰略與績效間的關系，馬海燕等人（2010）對81家紡織服裝上市公司的國際化績效進行了系統研究，結果顯示中國企業的國際化（國際化程度）與企業績效之間既無正向或負向的線性關系，也不存在任何曲線關系，而只是尚無明顯規律特征的不確定關系。［43］圍繞中國民營企業國際化績效展開的實證研究大部分是以找出影響國際化績效的關鍵因素為目的、以企業整體績效為評價標準，而非只關注其國際化業務或海外經營績效（楊麗麗等，2009）。［44］有關企業國際化績效影響因素的研究已有不少，研究視角一般包括兩個。

（1）產業組織理論視角。產業組織理論認為戰略決定績效，外部市場和產業結構決定企業戰略進而決定企業業績。以我中國318家制造業上市公司為樣本，吳曉波等人（2011）驗證了我國企業的國際化程度與企業績效之間顯著的S型曲線關系，且企業的多元化戰略對國際化和績效之間的曲線關系有負向調節作用。［45］由此可得到啟示：中國民營企業需要以長遠眼光看待國際化問題，制定與自身資源條件、外部競爭環境相匹配的國際化戰略才能獲得良好的績效（夏清華，2003），［46］企業的國際化戰略一般涉及國際化廣度與深度、進入方式等一系列選擇。馮正強（2009）認為不同區位、戰略方式等的選擇是引致民營企業國際化績效差異的主要因素，［47］這一論斷也在其他學者的研究中得到了驗證（黃水靈等，2011）。［48］基于對江蘇制造業的研究，楊麗麗（2009）指出民營企業的國際化廣度對國際化績效有顯著地正向影響，而國際化深度與國際化績效間的關系并不顯著。［49］

（2）資源基礎理論視角。資源基礎論認為資源決定戰略與績效，戰略資源的差異是企業績效差異的決定性因素。高管團隊是中國民營企業的重要資產（薛求知等，2007），［50］在企業國際化經營中的作用舉足輕重。其中，高管團隊的國際化經驗會通過影響組織的戰略行為而影響企業的國際化績效（Lee and Park，2008）。［51］以我國 267 家民營企業為例，李巍等人（2013）指出高管團隊的國際化經驗既直接影響企業的國際化績效，又通過國際化戰略意圖和國際市場進入戰略兩類中介變量改進國際化績效。［52］從創業團隊的創業導向出發，王國順等人（2011）認為創業者對待風險的態度、行動自治傾向、相對于競爭者的侵略性傾向、創新能力以及對市場機會的主動性等五方面的特質對企業的國際化績效有顯著的正向影響，［53］該結論亦得到其他研究學者的認同。

從產品優勢和其他戰略資源的角度出發，楊麗麗等人（2010）指出企業的優勢資源對企業的國際化績效具有直接正面的影響。［54］馮正強（2009）以147家民營企業為樣本，在構建民營企業國際化績效衡量指標的基礎上證明包括企業成長能力、企業類型、企業資產運營能力在內的12個因素會影響企業的國際化經營績效。［55］邊燕杰等人（2000）、錢海燕等人（2010）與姜海燕（2013）則從社會資本和關系網絡角度出發，強調企業是連接企業網絡中整個經濟領域內各個方面的節點，而企業的社會資本會從縱向聯系、橫向聯系和社會聯系三方面影響企業績效，特別是企業的橫向社會資本對國際化績效有明顯正向影響。［56-58］

2、以某一地區的民營企業為對象的實證研究

這類研究中，有相當一部分是研究浙江尤其是溫州民營企業的國際化問題。

（1）以浙江地區民營企業為對象的實證研究。這里主要涉及兩類主題：其一研究并總結浙江民營企業國際化發展模式；其二著重剖析浙江民營企業國際化發展中存在的問題。從跨國經營的方式上看，魯桐和李朝明（2003）認為間接出口和直接出口是溫州民營企業海外經營的主要方式，［59］周朝霞（2008）則認為貼牌、代理出口和自營出口是溫州民營企業常用的三種出口途徑，［60］“引進來”與“走出去”地巧妙結合，充分顯示出溫州民營企業特有的理性與成熟。此外，有研究指出盡管溫州民營企業國際化發展迅速，但其中仍存在一些不容忽視的問題。如周朝霞（2008）借助蛛網模型證明溫州民營企業的國際化程度依然處于比較低的水平。［61］何守超（2010）認為在金融危機的影響下，溫州企業的傳統國際化模式亟須轉型，以集群為載體、提高加工貿易比重、注重原始創新、實施品牌差異化戰略并轉移投資區位等是當下溫州民營企業最可行的自救路徑。［62］可見，除外部環境的制約，對國際經營存在認識誤區、技術水平和技術創新能力有限等內部因素也極大地制約著浙江民營企業的國際化發展。

（2）其他地區民營企業國際化的實證研究。伴隨我國民營企業國際化的快速發展，越來越多的學者開始關注國內其他地區民營企業的國際化問題。如楊明華等人（2007）指出貼牌生產、出口貿易以及對外投資建設是南京民營企業國際化最常用的三種模式；［63］楊麗麗等人（2010）認為雖然江蘇制造業的出口總量呈逐年上升趨勢，但當地企業進入國際市場的主要優勢仍源自低成本的生產要素，為擴大銷售、提高國際化績效，當地企業應采取市場多元化的擴張戰略；［64］盧志淵等人（2011）分析了泉州 12家上市民營企業的跨國指數后提出當地民營企業國際化的路徑為：加工貿易出口→國內樹立品牌→一般貿易出口→對外直接投資，在國內樹立品牌、大規模地開展一般貿易或進入對外直接投資的高級階段是當地民營企業國際化發展的新趨勢。［65］

（3）個案研究。孫志毅和喬傳福（2004）總結出我國企業國際化經營的四種典型模式：代表直接投資模式的海爾模式、代表貼牌生產模式的格蘭仕模式、代表集團推動模式的德隆模式以及代表品牌國際化模式的宏基模式。［66］趙偉、古廣東等人的著作《中國民營企業國際化：理論分析與典型案例研究》（2006）則將企業的國際化類型分為：貿易導向型、研發導向型、貿易研發并重型、綠地投資型及跨國并購型等六種。［67］

六、結束語

目前國內對于民營企業國際化問題的研究正逐步向定性與定量研究結合的方向發展，并主要集中于動因分析、路徑分析、國際化績效分析等方面。無論理論研究或實證研究，國內的研究都已經相對成熟且逐漸系統化。

通過對現有文獻的梳理，我們得到以下兩點啟示：其一，學者們越來越注重企業家在中國民營企業國際化過程中的作用。對于企業家層面的推動和影響民營企業國際化擴張行為的研究正不斷深入，特別是企業家對于天生全球化企業的影響已引起學者們的熱議。其二，以地方民營企業為對象的實證研究范圍過于集中。現有的研究多以浙江溫州或中東部其他民營經濟相對發達地區的民營企業為研究對象。但是隨著中國經濟轉型和全球經濟一體化的不斷深入，西部地區的民營企業開始崛起并已成為推動當地經濟發展的重要力量。由于地理環境、產業結構以及人文因素等存在差異，東西部地區民營企業在國際化過程中勢必會遇到不同的問題，可能需要走不同的國際化路徑。但是縱觀現有文獻，理論界對西部地區民營企業國際化問題的關注還是比較欠缺的。

此外，目前國內有關民營企業國際化問題的研究文獻中還有一部分是以中小企業冠名的。受經濟體制的影響，我國的中小企業絕大多數都屬于民營企業，事實上，這類研究也屬于中國民營企業國際化的研究范疇。因此為避免贅述，在論述相關文獻時本文并未對其加以細分。

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