技術(shù)創(chuàng)新的自主知識產(chǎn)權(quán)：國家安全的困境與出路——以棱鏡計劃為視角引入

王振陽

(吉林大學(xué)，吉林 長春 130012)

2013年6月，前中情局職員愛德華·斯諾登通過媒體揭露了美國政府于2007起實施的絕密監(jiān)聽計劃，代號“棱鏡”。距今6年的時間里，美國情報機(jī)構(gòu)一直在微軟、蘋果、谷歌等九家美國互聯(lián)網(wǎng)公司中進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘工作。由于這些全球領(lǐng)域的科技巨頭們向美國情報機(jī)構(gòu)開放服務(wù)器，使之輕而易舉的借網(wǎng)絡(luò)活動偵查用戶行為，獲取信息數(shù)據(jù)，監(jiān)控范圍由美國內(nèi)部延伸至海外包括中國在內(nèi)的多個國家。

“棱鏡計劃”直接暴露了我國網(wǎng)絡(luò)信息安全的缺陷，但信息入侵其實表面的現(xiàn)象，背后隱藏的是我國在科技創(chuàng)新的軟實力不足，對于美國的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)依賴過于嚴(yán)重，以致整個互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品與服務(wù)都由美國所把控，這就產(chǎn)生了美國得以利用電信設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器實施入侵系統(tǒng)和竊取信息的“棱鏡計劃”。

基于這個背景，筆者對于如何根本的消除這個技術(shù)發(fā)展中的安全危機(jī)進(jìn)行思考，在此提出了“加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)”的主張。“自主知識產(chǎn)權(quán)”的概念是在我國加入WTO以來，尤其在加入《TRIPS協(xié)議》之后，在國際貿(mào)易中屢屢遭受實質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)壁壘后，國家為擺脫這種受制于人的局面而首次提出，但由“棱鏡計劃”看來，自主知識產(chǎn)權(quán)的意義遠(yuǎn)不止于此，還承載著國家安全的重?fù)?dān)。所以本文對于技術(shù)創(chuàng)新中的自主知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行討論，考量自主知識產(chǎn)權(quán)的意義，試圖找到一條適合我國自主知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的方向。

1 自主知識產(chǎn)權(quán)引論

1.1 自主知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

“自主知識產(chǎn)權(quán)”是我國獨有的一個詞匯，嚴(yán)格意義來講尚不完全是法律范疇中的概念，而帶有一定的政治化色彩。之所以有“自主知識產(chǎn)權(quán)”的概念的提出，正是基于知識經(jīng)濟(jì)時代背景下，發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中積極制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，搶占先機(jī)，而相對的我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高，難以在科技創(chuàng)新的道路上獨立自主、自成體系，造成從國際貿(mào)易受制于人到國家安全存有隱患的狀態(tài)。

自主知識產(chǎn)權(quán)一般是指在一國疆域范圍內(nèi)，由本國的公民、企業(yè)法人或非法人機(jī)構(gòu)作為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體，對其自主研制、開發(fā)、生產(chǎn)的“知識產(chǎn)品”(如計算機(jī)軟硬件、網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)品等)所享有的一種專有權(quán)利。自主知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵豐富，核心就在于主權(quán)的單一性及主體對主權(quán)的依附性上。

自主知識產(chǎn)權(quán)是傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的延伸，是時代發(fā)展與法律完善中新的著力點，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的同時，更應(yīng)該重點關(guān)注屬于中國人自己的自主知識產(chǎn)權(quán)及自主研制開發(fā)、生產(chǎn)的各類知識產(chǎn)品的保護(hù)。

1.2 自主知識產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系

從宏觀來看，自主知識產(chǎn)權(quán)從屬于知識產(chǎn)權(quán)，是由知識產(chǎn)權(quán)體系中延伸的分支系統(tǒng)，依據(jù)“是否具有自主性質(zhì)”而對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的劃分。

從中觀來看，知識產(chǎn)權(quán)指重在強(qiáng)調(diào)法定主體對其創(chuàng)造出的智力活動成果依法享有的人身權(quán)及物質(zhì)財產(chǎn)權(quán)，而自主知識產(chǎn)權(quán)則側(cè)重于凸顯權(quán)利歸屬對特定權(quán)利主體的依附性上，即以本土化運作為前提的自主創(chuàng)新、完全擁有的知識產(chǎn)權(quán)。

從微觀來看，知識產(chǎn)權(quán)與自主知識產(chǎn)權(quán)作為一般的權(quán)利形態(tài)和特殊的權(quán)利形態(tài)，在權(quán)利的發(fā)展中存在競爭對抗性。知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)代發(fā)展中，知識地位呈現(xiàn)兩極分化。西方國家為最大化自身利益，利用自身的知識優(yōu)勢、全球控制權(quán)以及知識產(chǎn)權(quán)法的不完善，通過法律規(guī)則形式確認(rèn)超出正當(dāng)性界限的知識產(chǎn)權(quán)，即“知識霸權(quán)”這一異化結(jié)果。自主知識產(chǎn)權(quán)正是應(yīng)對這一現(xiàn)象而被提出。自主知識產(chǎn)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)在國家主權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的延伸，是抵制知識霸權(quán)、保障國家信息安全的必由之路。

2 自主知識產(chǎn)權(quán)的必要性：基于知識產(chǎn)權(quán)利益分析

“知識產(chǎn)權(quán)制度在人類的法律進(jìn)化史上得以產(chǎn)生并發(fā)展，就在于其確認(rèn)了涉及知識產(chǎn)品保護(hù)的各種利益，并予以合理分配。”①知識產(chǎn)權(quán)涉及的利益，主要是圍繞發(fā)明者、作者等知識產(chǎn)品創(chuàng)造者的知識產(chǎn)品的生產(chǎn)、傳播和使用而產(chǎn)生的利益。知識產(chǎn)權(quán)制度中的利益關(guān)系是知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)范的基礎(chǔ)。

2.1 知識產(chǎn)權(quán)法中的利益分析與平衡思想

在國內(nèi)層面來講，這種利益主要涉及知識產(chǎn)權(quán)人的個人利益和社會公共利益。各個利益主體追求的價值目標(biāo)不一樣，不同的利益主體的利益追求存在多樣性，但是“也具有一致性或類同性，各利益主體在追求自身利益的同時，能夠與其他人的利益形成一種互動關(guān)系，形成利益追求上的趨同性。”②知識產(chǎn)權(quán)法賦予知識產(chǎn)品所有人以專有使用權(quán)，排除他人擅自使用，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人可以憑借這種壟斷地位收回自己為進(jìn)行智力活動所進(jìn)行的各方面的投資，這種制度設(shè)計激勵著知識產(chǎn)品的創(chuàng)作活動，為后續(xù)創(chuàng)新提供保障。而這種“專有使用權(quán)”的壟斷機(jī)制可以將知識產(chǎn)品盡早向社會公開，保障公眾正當(dāng)?shù)亟咏瓌?chuàng)者的知識產(chǎn)品的利益，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保障知識產(chǎn)權(quán)人的個人利益，競爭者可以以更低的價格在市場上出售同類知識產(chǎn)品，與知識產(chǎn)品所有人展開競爭，這使得知識產(chǎn)品所有人很難從其智力活動中收回投資，更談不上收益，極大地挫傷了知識產(chǎn)品所有人進(jìn)行智力活動的積極性，創(chuàng)新行為將停滯不前，社會接近知識產(chǎn)品的公共利益也無從談起，從這一角度來講，知識產(chǎn)權(quán)的個人利益與社會公共利益存在著趨同性。

當(dāng)然，各種利益之間存在利益差別而產(chǎn)生沖突的狀況。知識產(chǎn)權(quán)的專有性與社會對知識產(chǎn)品的合理需求是知識產(chǎn)權(quán)制度中的一對主要矛盾。“知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡的主要目標(biāo)當(dāng)然是合理確定知識信息的首創(chuàng)者或權(quán)利人與社會公眾之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，實現(xiàn)信息的私人占有與公眾的信息利用權(quán)之間的協(xié)調(diào)，即平衡個人私權(quán)與社會公眾之間的利益關(guān)系。”③知識產(chǎn)權(quán)法通過授予智力創(chuàng)造者和其合法受讓者的專有權(quán)利，激勵其從事智力創(chuàng)造和知識擴(kuò)散活動，同時也通過權(quán)利限制、保護(hù)期限等一系列法律機(jī)制，確保社會公眾對知識產(chǎn)品的合理需求，在總體上實現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)人利益和社會公眾利益之間的平衡。知識產(chǎn)權(quán)的平衡機(jī)制正是這樣一種解決矛盾的有效方法和手段，通過對兩種矛盾的取舍和分配，使之達(dá)到一個恰當(dāng)和適度的理想狀態(tài)。

2.2 國際知識產(chǎn)權(quán)法中的利益分析與平衡思想

隨著各國之間的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和文化交流的不斷擴(kuò)大，知識產(chǎn)品的國際流動也變得越來越重要。然而，由于知識產(chǎn)權(quán)具有地域性，在知識產(chǎn)品自然傳播的情況下，知識產(chǎn)權(quán)人只能在本國保障自身的利益，而將無法保護(hù)其知識產(chǎn)品在被流動和傳播國的利益。這一矛盾的解決應(yīng)生了知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)制度。

在不考慮知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的環(huán)境下，如上文所描述，每一國家會根基自己的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化發(fā)展情況建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)制度，并力圖在知識產(chǎn)權(quán)人的利益和社會公共利益之間達(dá)到一個平衡點。而放置于國家保護(hù)的坐標(biāo)系下，這個平衡點的坐標(biāo)則對于每個國家都是不一樣的。一個國家所希望的知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)程度取決于其在全球經(jīng)濟(jì)、技術(shù)領(lǐng)域中的地位以及社會的考慮。發(fā)達(dá)國家希望知識產(chǎn)權(quán)得到強(qiáng)保護(hù)，以更多的利用自身的技術(shù)優(yōu)勢開拓和占領(lǐng)市場，發(fā)展中國家則并不樂意看到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到如此高程度，以防世界貿(mào)易中產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)壁壘的問題。所以在國際層面的角度上，國家之間尤其是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家，也存在著利益的平衡問題。

簡而言之，國際知識產(chǎn)權(quán)就是國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)調(diào)的結(jié)果。

知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)調(diào)，本質(zhì)特征在于各國知識產(chǎn)權(quán)制度的趨同化。國際社會通過條約以制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)規(guī)范與程序規(guī)范的形式強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，各國知識產(chǎn)權(quán)法律制度也在國際化中相互融合與借鑒。知識產(chǎn)權(quán)的國際化使得國際法有條件的介入知識產(chǎn)權(quán)這種私人財產(chǎn)權(quán)，保障不同國家特別是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的私人利益與公共利益之間實現(xiàn)平衡。所以，“知識產(chǎn)權(quán)國際法治應(yīng)是在激勵創(chuàng)新、鼓勵傳播以及協(xié)調(diào)私人與社會公眾、民族國家間乃至區(qū)域間利益的過程中表現(xiàn)出來的一種美好與協(xié)調(diào)狀態(tài)。”④

至于這種協(xié)調(diào)狀態(tài)在實際中是否能夠達(dá)到則是進(jìn)一步需要考量的問題。《TRIPS協(xié)定》作為國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心規(guī)則，自推出以來所引發(fā)的爭議一直存在。但是從整體而言，“《TRIPS協(xié)定》所確立的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，雖然賦予了權(quán)利人廣泛的壟斷權(quán)利，但同時又在理念和制度上將此種壟斷設(shè)置成一種有選擇的壟斷、有期限的壟斷和有例外的壟斷，使激勵創(chuàng)造和維護(hù)社會公共利益的目的同時得到了體現(xiàn)。雖然還存在一些弊端，但并沒有超然于知識產(chǎn)權(quán)法的根本理念之外，仍然是以‘利益平衡’理念為指導(dǎo)的較為公正的制度。”⑤但是也不得否認(rèn)的是，以《TRIPS協(xié)定》為核心的知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)規(guī)則體系下，國家間在客觀狀態(tài)中確實存在著一定的暫時的利益失衡問題。這種失衡，尤其是知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)保護(hù)在發(fā)展中國家的失衡，導(dǎo)致一些發(fā)達(dá)國家得以利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為壁壘獲取不合理的利益甚至是不合法的利益。

“棱鏡計劃”事件正是美國將知識產(chǎn)權(quán)作為國際競爭利器獲取不合法利益的極端表現(xiàn)之一。美國政府于2012年發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)業(yè)聚焦》，從經(jīng)濟(jì)、就業(yè)和貿(mào)易等多方面分析了知識產(chǎn)權(quán)的重大影響，報告反復(fù)重申美國將繼續(xù)加強(qiáng)本土和國外的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推行全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架的堅定立場。

美國利用“互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)”(ICANN)等組織，長期把持著互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議(IP)地址的空間分配、頂級域名和根服務(wù)器管理等重要權(quán)力，全世界的網(wǎng)絡(luò)都在為美國支付帶寬費用。全球13個互聯(lián)網(wǎng)跟服務(wù)器中10個在美國，全球大多數(shù)網(wǎng)上信息都發(fā)自或者經(jīng)過美國，這為它入侵他國網(wǎng)絡(luò)提供了得天獨厚的條件。不僅是互聯(lián)網(wǎng)本身，圍繞互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)業(yè)中，美國也處于明顯的優(yōu)勢地位。如今世界上的網(wǎng)絡(luò)巨頭諸如微軟、蘋果等也幾乎都是美國企業(yè)，世界各國對于美國互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品和服務(wù)都有著不同程度的依賴，這極易產(chǎn)生利用美國制造的電信設(shè)備入侵系統(tǒng)和竊取信息的隱患。

斯諾登爆出的“棱鏡計劃”中，美國正是通過直接接觸位于美國的互聯(lián)網(wǎng)和科技巨頭的用戶數(shù)據(jù)，偵查用戶行為。這實質(zhì)正是美國利用知識產(chǎn)權(quán)的國際強(qiáng)保護(hù)，強(qiáng)化自身科技的壟斷力量，制約競爭對手，將多個國家尤其是發(fā)展中國家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展構(gòu)成封鎖，基于自身科技實力的控制力，進(jìn)而對別國的安全產(chǎn)生威脅。

2.3 自主知識產(chǎn)權(quán)的必要性

由上文中的利益分析得知，站在全球的視角，以人類的整體利益而言，知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度是一個相對公平、相對合理、以利益相對平衡為理念的制度設(shè)計。當(dāng)我們轉(zhuǎn)換到發(fā)展中國家的視角，知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度又存在著不公正、不合理、利益失衡的一面，借此發(fā)達(dá)國攫取不合理甚至不合法利益，而相應(yīng)的對發(fā)展中國家造成了經(jīng)濟(jì)損失甚至安全危機(jī)，這是美國“棱鏡計劃”這一利用自身全球領(lǐng)域控制的端服務(wù)器獲取信息的行為出現(xiàn)的深層原因。

綜上，制度本身的設(shè)計并不存在合法性的危機(jī)的情況下，我們不宜再過多的指責(zé)知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展中國家只能而且必由的從自身出發(fā)尋求出路。在這種現(xiàn)實情況下，提出“科技創(chuàng)新的自主知識產(chǎn)權(quán)”這一主張是十分有必要的。

擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是改變技術(shù)上受制于人的困境的必然選擇。多年來的實踐已經(jīng)表明，真正的核心技術(shù)是買不來的。在技術(shù)上依附于人的國家，就不能從根本上擺脫落后、受制于人的局面。只有自主開發(fā)的技術(shù)，才能保證國家的獨立和安全。據(jù)資料顯示，我國至今還沒有通過合資掌握先進(jìn)技術(shù)、取得知識產(chǎn)權(quán)的事例。

擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是抵御信息入侵、保障國家安全的根本要求。在涉及到核心安全的技術(shù)方面能夠早日擁有完全自主的知識產(chǎn)權(quán)，在重要的部門盡快實現(xiàn)完全國產(chǎn)化，這是大數(shù)據(jù)時代下國家安全保障的緊迫要求。在核心部門采用國產(chǎn)產(chǎn)品在歐美國家也是慣例。

另外，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是突破國家粗放型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以及提高國際競爭力的重要手段，因不在本文論述范疇內(nèi)而不再贅述。

3 技術(shù)創(chuàng)新中自主知識產(chǎn)權(quán)的中國實現(xiàn)途徑

將視角再放回斯諾登事件中來，我們已經(jīng)可以清晰的看到信息安全的背后隱藏的危機(jī)是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國憑借其資源優(yōu)勢利用知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)侵害弱國。借由這個問題筆者在上文提出了“加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)”的主張。至于技術(shù)創(chuàng)新中自主知識產(chǎn)權(quán)如何實現(xiàn)，筆者在此進(jìn)行了以下三個方面的思考。

3.1 我國技術(shù)創(chuàng)新的自主知識產(chǎn)權(quán)匱乏的現(xiàn)狀探析

我國知識產(chǎn)權(quán)的申請總量逐年增加，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)公布數(shù)據(jù)顯示，我國發(fā)明專利受理量連續(xù)第三年全球居首，在實際上我國已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)大國。但是我們?nèi)愿械轿覈膭?chuàng)新能力不足，數(shù)據(jù)結(jié)論也證明這一點：我國專利質(zhì)量不高，申請集中于實用新型與外觀設(shè)計，高新科技類申請量非常少，漲速緩慢，所占比例甚至呈現(xiàn)逐年下降的趨勢，對國家乃至世界創(chuàng)新的貢獻(xiàn)較小。

關(guān)于這個現(xiàn)狀的原因很復(fù)雜，涉及歷史原因、教育體制、國民意識等等，在此主要討論我國知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境相關(guān)原因。

首先，整個知識產(chǎn)權(quán)體系對技術(shù)創(chuàng)新的激勵不足。國民擁有知識產(chǎn)權(quán)的意識不強(qiáng)，企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)也沒有突破到戰(zhàn)略性高度，這是造成我國知識產(chǎn)權(quán)申請數(shù)量可觀，但質(zhì)量不足的尷尬局面的直接原因。

其次，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制對于知識產(chǎn)權(quán)人的保護(hù)尚不完善。我國現(xiàn)存在著知識產(chǎn)權(quán)立法粗略、司法沒有形成跟進(jìn)時代的知識產(chǎn)權(quán)審判制度，行政保護(hù)的救濟(jì)機(jī)制并不健全、組織機(jī)構(gòu)也不穩(wěn)定等問題，這是造成我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)不能良性發(fā)展的主要原因。

再次，在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高的情況下，我國的知識產(chǎn)品浪費也極其嚴(yán)重。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制沒有充分的發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的功能，許多創(chuàng)新成果沒有取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，許多創(chuàng)新成果取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)后又放棄保護(hù)，而且有大量的知識產(chǎn)權(quán)仍然停留在實驗室層面，沒有投入市場實施。這又涉及到知識產(chǎn)權(quán)與市場貿(mào)易的結(jié)合能力的問題。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新中自主知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的要求與愿景

技術(shù)創(chuàng)新自主知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的最低要求是實現(xiàn)涉及國家安全的核心技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)。以美國的思科企業(yè)為例，思科參與了中國幾乎所有大型網(wǎng)絡(luò)項目的建設(shè)，涉及政府、海關(guān)、郵政、金融、鐵路、民航、醫(yī)療、軍警等要害部門的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，以及中國電信、中國聯(lián)通等電信運營商的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)。而我國電腦、手機(jī)等終端設(shè)備的操作系統(tǒng)份額也被微軟、谷歌、蘋果所把持，這些都讓我國的互聯(lián)網(wǎng)顯得脆弱甚至不堪一擊，美國得以存在渠道監(jiān)控中國。所以，在涉及到核心安全的技術(shù)方面能夠早日擁有完全自主的知識產(chǎn)權(quán)，是保障國家安全的迫切需要。只有由自主知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)核心部門的完全國產(chǎn)化，自主知識產(chǎn)權(quán)才算在國家層面上形成現(xiàn)象，才能提出進(jìn)一步的要求。

技術(shù)創(chuàng)新中自主知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)的最終要求是我國在技術(shù)上自主獨立、不再依附于人，在世界貿(mào)易中擁有完全的競爭力，消除類似上文所引的“溫州打火機(jī)事件”所造成的知識產(chǎn)權(quán)壁壘現(xiàn)象。這也是我國發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)所希冀的愿景。

3.3 自主知識產(chǎn)權(quán)的獲得方式

在我國技術(shù)不到位、而國外的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)又在先的情況下，如何發(fā)展我國的自主知識產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)核心技術(shù)的國產(chǎn)化是一個值得思考的問題。

以下是筆者了解到并總結(jié)的自主知識產(chǎn)權(quán)獲得方式：

3.3.1 通過自主創(chuàng)新獲得自主知識產(chǎn)權(quán)

自主創(chuàng)新是獲得自主知識產(chǎn)權(quán)的主要途徑，通過自主創(chuàng)新獲得自主知識產(chǎn)權(quán)包括通過原始性創(chuàng)新獲得自主知識產(chǎn)權(quán)、通過重大改進(jìn)性創(chuàng)新獲得的較少受到現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)影響的自主知識產(chǎn)權(quán)和通過將現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行集成創(chuàng)新且不受或較少受到現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)影響獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)三種。

3.3.2 通過委托外國研究開發(fā)獲得自主知識產(chǎn)權(quán)

委托外國機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究開發(fā)獲得自主知識產(chǎn)權(quán)主要包括全套委托研究開發(fā)和部分核心技術(shù)委托研究開發(fā)兩種。

3.3.3 通過知識產(chǎn)權(quán)許可獲得自主知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)許可也是獲得自主知識產(chǎn)權(quán)的有效方式之一，在發(fā)展過程中，通過許可方式引進(jìn)外國知識產(chǎn)權(quán)必不可少，這種方式可以較快獲得知識產(chǎn)權(quán)，風(fēng)險也較小，在技術(shù)差距較大時是提高創(chuàng)新能力的重要途徑之一。

3.3.4 通過兼并收購方式獲得自主知識產(chǎn)權(quán)

在全球化浪潮中，跨國并購發(fā)展迅速，兼并收購必然包括對知識產(chǎn)權(quán)的兼并和收購，在西方國家技術(shù)管制的情況下，單純通過許可方式可能無法獲得某些核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，但是兼并收購并不被禁止，利用兼并收購活動占有外國高技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)可以較快地獲得自主知識產(chǎn)權(quán)。

3.3.5 通過交叉許可獲得自主知識產(chǎn)權(quán)

交叉許可是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的一種許可方式，將相互關(guān)聯(lián)的在先或在后知識產(chǎn)權(quán)許可對方無償使用，可以獲得在一定區(qū)域的他人的知識產(chǎn)權(quán)，從而變成自主知識產(chǎn)權(quán)。

3.4 適合中國的自主知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)模式

在以上的6種自主知識產(chǎn)權(quán)獲取方式中，結(jié)合中國的現(xiàn)實情況，為解決中國技術(shù)不到位而國外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在先的問題，筆者進(jìn)行了如下的分析：

通過知識產(chǎn)權(quán)許可的方式固然可以獲取知識產(chǎn)權(quán)，但是并不適用于中國的現(xiàn)實情況，只能適用于必須引進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)的“應(yīng)急方案”。首先，獲得許可需以付出高昂的費用為代價，對于國際貿(mào)易來講，并不是解決中國現(xiàn)有貿(mào)易壁壘等問題的良好方案之一；其次，對于核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，國外會有嚴(yán)格的管制，以獲得許可的方式獲得知識產(chǎn)權(quán)不太現(xiàn)實；最后，以知識產(chǎn)權(quán)許可形式獲取知識產(chǎn)權(quán)對自主創(chuàng)新能力的形成沒有幫助，不利于中國的長遠(yuǎn)發(fā)展。

通過兼收并購方式與交叉許可的方式獲取知識產(chǎn)權(quán)確實可以迅速獲得核心技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)，只是這兩種方式只能作為個例以獲取知識產(chǎn)權(quán)的方式，但不能普遍適用。對于兼收并購方式，以我國的經(jīng)濟(jì)水平，兼收并購獲取知識產(chǎn)權(quán)并不是一件輕易的事；對于交叉許可方式，建立在我國須有一定的自主創(chuàng)新能力與技術(shù)產(chǎn)品，且與國外的技術(shù)創(chuàng)新有所關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，通過雙方合作、交叉許可的方式互相擁有知識產(chǎn)權(quán)才能實現(xiàn)擁有完全的自主知識產(chǎn)權(quán)。

通過委托國外獲取知識產(chǎn)權(quán)是筆者較為認(rèn)可的解決類似“棱鏡計劃”這種安全危機(jī)的方案。在我國自主創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)實情況下，委托國外機(jī)構(gòu)開發(fā)是一種有效途徑。但是值得注意的一點，想以通過全套的委托國外機(jī)構(gòu)獲取自主知識產(chǎn)權(quán)是比較困難的，可以選擇將技術(shù)拆分，分別委托不同的外國研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究開發(fā)，這不但能夠獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，也能避開外國的技術(shù)管制，同時又能較快提高自己的集成水平，從而提高自主創(chuàng)新能力。

上文集中自主知識產(chǎn)權(quán)獲取方式實質(zhì)都是一種維護(hù)我國的安全與利益的戰(zhàn)術(shù)，歸根結(jié)底，還是必須要通過自主創(chuàng)新獲取自主知識產(chǎn)權(quán)。在自主創(chuàng)新獲取自主知識產(chǎn)權(quán)的三種分類中，自主原始創(chuàng)新是需要大力倡導(dǎo)而且需要給予時間來慢慢提升；改進(jìn)型創(chuàng)興如果與現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)進(jìn)步比較，技術(shù)進(jìn)步很大，也能夠獲得自主知識產(chǎn)權(quán)；將現(xiàn)有多項技術(shù)的技術(shù)特征進(jìn)行綜合集成，如果所集成的技術(shù)特征只是每一項必要現(xiàn)有技術(shù)的部分特征，或者一部分不具有較強(qiáng)壟斷勢力知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的全部技術(shù)特征，集成創(chuàng)新可以獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，所以上文所提到的通過委托國外獲取知識產(chǎn)權(quán)仍需我國企業(yè)已經(jīng)具備一定的自主創(chuàng)新基礎(chǔ)，通過自己開發(fā)一部分技術(shù)，委托外國機(jī)構(gòu)開發(fā)一部分技術(shù)并進(jìn)行集成創(chuàng)新。

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[2]任寰.論知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡原則[M].知識產(chǎn)權(quán),2005(3).

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注釋：

①袁秀挺.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制研究——著重于知識產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)部考察[D].北京大學(xué),2003.

②馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論[M].中國政法大學(xué)出版社,2006:7.

③任寰.論知識產(chǎn)權(quán)法的利益平衡原則[J].知識產(chǎn)權(quán),2005(3).

④劉亞軍,等.知識產(chǎn)權(quán)國際法治探析[J].吉林大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版,2014(1).

⑤劉亞軍.國際標(biāo)準(zhǔn)、利益平衡與現(xiàn)實選擇——維護(hù)我國知識產(chǎn)權(quán)利益的途徑選擇與對策分析[J].國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊,2007(2).