企業技術創新范式選擇標準探討

王永

內容摘要：本文通過設置交易成本、沉入成本、機會成本、預期創新收益四個經濟變量，將技術創新范式選擇納入成本-收益分析框架。通過分析得出三種類型四種情形下的技術創新范式選擇標準。本文認為一種正確的技術創新范式應當是一種在有效規避創新風險前提下，能夠以盡可能節約的創新投入來實現創新收益最大化的范式。

關鍵詞：企業 技術創新范式 選擇標準 經濟學分析

本文研究的基本框架是在充分調研石化、冶金、釀酒、建材、機械五大行業20戶大中型企業技術創新案例的基礎上，運用交易成本理論從經濟學的視角對命題進行研究和思考。

文獻綜述

目前學術界、企業界對技術創新的研究成果較為豐碩，其中相關或類似研究成果可歸納為以下三種類型，其一，從我國企業實際情況和技術發展需要出發，重點探討與揭示后發企業技術能力提升路徑，并且作出了相應的理論解釋。如，蔣再文、王濤研究后指出，后發企業技術能力的提升是一種不斷學習與能力積累的動態發展過程，在這一過程中技術學習和技術能力積累是企業提升技術能力的兩條主要途徑。提升企業技術能力的基本邏輯思路是：技術學習—技術能力積累—技術活動（新產品、新流程、新產業等）—企業績效。Choi&Lee提出“鋸木”模型，該模型并非把技術創新看作是從技術進口—適應—提高—創造的連續過程；相反，該模型認為，創新是包括公司內部累積技術、外部獲取技術、外部依賴技術三個層面的動態整合。Bell&Pavitt對技術能力的內涵提出了獨到的見解，認為技術能力是指在生產應用中創造和管理技術變化的能力，這些能力基于專有資源是技術知識的存量和知識的應用，需要專門的投資才能累積內在能力，是一個管理問題。該理論突出了管理對技術學習和能力累積的重要性。其二，采用多案例研究方法重點探討企業技術合作創新模式的選擇。如，付敬、朱桂龍通過研究發現，企業現有的合作創新模式具有多方合作和多種學習方式投入的狀態特征。從合作成員與組織結構維度考察，合作創新模式主要包括以下三種類型：新一代產業技術層面的研發與應用聯盟、項目合作關系、產業鏈合作關系。與合作創新模式相對應的學習方式有“上下游合作中學”、“產學研合作研究中學”、“合作研發中學”、“交流中學”四種方式。在企業發展過程中合作創新模式具有動態發展的變化特征，合作創新模式的變化既遵循技術發展軌跡，又隨企業自身能力的變化而演化。其三，是對企業技術創新成功經驗的總結與提煉。這方面研究成果主要收錄在全國企業管理現代化創新成果審定委員會主編的企業管理創新成果（國家級）第13-14屆中的品牌建設與技術創新篇、循環經濟建設篇。這些研究成果對技術創新過程中的管理總結得比較全面、細致，因而具有較高的說服力和借鑒價值。

上述研究成果在揭示企業技術能力提升路徑和學習方式，探討技術創新模式的形成緣由、不同創新模式的適用條件、左右技術創新模式演化的因素或力量，以及在總結與提煉技術創新活動的過程管理等方面均作出了有益探索。然而，這些研究在研究領域和適用理論的選擇上均有著顯著的共性特征，即均采用管理學理論與方法研究技術創新模式和技術創新管理。較少有學者將上述問題的研究納入經濟學分析框架。我們沒有理由忽視兩個基本事實：一是，技術創新也是一種經濟活動，有效規避風險，尋求成本最小化和收益最大化是企業開展技術創新活動所持有的基本價值取向；二是，技術創新作為經濟活動必然也屬于人類交易活動的范疇。在交易活動中人與人之間建立的競爭或合作關系必然會直接影響到交易的規模和交易效率。有鑒于此，不妨從經濟學視角來研究技術創新范式選擇。筆者認為成本-收益分析法同樣適用于技術創新問題的研究。這樣，在上述研究假設和研究思路的基礎上，筆者擬采用交易成本、沉入成本、機會成本、創新預期收益等變量，將命題研究納入成本-收益框架。借此來嘗試探討技術創新范式選擇標準。

基本經濟變量的涵義

本文研究中使用的經濟變量主要有：交易成本、沉入成本、機會成本、創新預期收益等。這些經濟變量原本是制度經濟學、管理學、技術貿易理論中的基本概念。本文在借用這些概念時，在不改變這些概念基本涵義的前提下作了有針對性的調整。

（一）交易成本

交易成本最初是指協商簽訂契約以及契約簽訂后付諸實施所需的成本。后來新制度經濟學家將這一概念廣泛應用于經濟、法律、社會等研究領域。本文所指的交易成本是指在自主創新、合作創新中圍繞技術創新活動，企業創新管理層沿縱向、橫向層次分別與企業內部創新團隊、創新個體、合作創新單位等協商、簽訂技術創新契約、管理、監督契約履行以及獎勵或支付創新成果紅利，以確保創新活動順利有效開展而發生的費用。企業交易成本可以細分為企業內交易成本和企業間或市場交易成本。前者是指企業內部創新單位之間、創新團隊內部項目組與創新個體之間為達成創新契約、管理和監督契約履行、獎勵或支付創新成果紅利等而發生的費用。后者指企業與外部創新合作單位之間發生的上述費用。

（二）沉入成本

又稱開發成本，是指研究和開發這項技術的成本，包括所投入的全部人力、物力、資金。它包括為研發和生產新技術而發生的機器、試驗和檢測儀器購置成本，以及廠房改造或重建成本等。本文將沉入成本細分為自主創新沉入成本和合作創新沉入成本。前者指企業自主創新過程中所投入的全部人力、物力、資金。后者指在合作創新中企業為合作開發新技術而投入的人力、物力、資金，以及向合作方投入與支付的全部人力、物力和資金等。沉入成本專指新技術研發和生產過程中發生的費用，屬于技術生產環節的費用支出；而交易成本則專指組織、管理技術創新活動支付的費用，以及支付的創新成果紅利等。交易成本發生在技術創新活動的交換和分配環節。交易成本與沉入成本不存在交集。

（三）機會成本

機會成本在經濟學中是指廠商因生產某種商品或提供某種勞務而放棄使用該生產要素在其他用途中可以得到的最高收入。本文中使用的機會成本是指因技術創新失敗或創新效率降低而導致的經濟損失。從產出核算的角度看來，因技術創新失敗或創新效率降低而造成的經濟損失等于生產損失。具體講，前者包括技術創新投入要素因用作創新而失去的在其他用途中可以得到的最高收入，后者是因新產品或新工藝延期投產或使用而損失的銷售收入和節約的成本等。endprint

（四）創新預期收益

創新預期收益從經濟效益單一維度來核算，是指一項新技術的使用預期會給企業帶來一定的邊際收益或新增價值，通常稱之為新增利潤。新增利潤包括：降低的生產成本；提高質量或性能；提高銷售價值；增加銷售量。為了便于研究，本文將使用的經濟變量及涵義列表如表1所示。

企業技術創新范式選擇標準

技術創新范式從狹義的角度看，是指企業選擇的開展技術創新的方式，以及組織與管理技術創新活動的方式和方法。本文在研究上采用狹義的概念。從筆者所作的案例調研情況看，目前企業較多采用的技術創新范式大體有自主創新、合作創新兩種基本類型，其中合作創新可進一步細分為：項目合作、產學研合作、產業鏈合作三種形式；或股權式合作、非股權式合作兩種形式。不同的技術創新范式各有其特點和適用條件，企業在技術創新問題上首先要作出的決策是，選擇與其條件和發展目標相匹配的創新范式。技術創新范式選擇標準是解決這一問題的關鍵。技術創新范式選擇標準是企業論證和優選技術創新范式時應遵循或參照執行的標準，它對企業某項技術創新范式的最終確立發揮實質性作用。從經濟學視角看，技術創新是手段，提高企業收益水平是目的。因此，可以將創新范式選擇標準的確立納入成本與收益分析框架，并從中推導出創新范式的遴選標準。

首先，假設創新收益是可知的，且企業內部不存在創新投入資源的短邊約束，則自主創新、合作創新均是可以選擇的創新范式，在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C內交C合沉，c.（C間交-C內交）≥（C自沉-C合沉），則應選擇自主創新范式，交易成本的節約進而總成本的節約是作出這種選擇的主要原緣。

若a、b兩個條件保留，但C項條件變為C`.（C間交-C內交）<（C自沉-C合沉），研發成本的節約大于交易成本的節約，進而使總成本得到節約故宜選擇合作創新范式。鑒于合作創新范式的多樣性，筆者傾向認為在企業自身不存在創新投入資源短邊約束的條件下，宜選擇以契約式形式明確的項目合作創新范式。明確創新成果的產權歸屬本企業是契約的重要內容。

其次，假定創新風險較大，企業存在創新投入資源的短邊約束，則合作創新范式是一種必然的選擇。但是，具體的合作創新范式選擇應視創新成本和創新收益情況再作出決定。具體而言，可以分為以下兩種情形：

情形一：企業對外部技術依賴性強，技術創新風險大，創新預期收益大。創新收益的實現依賴于合作單位的精誠合作。若滿足下列三個條件：a.C機失<50% NR，b.C機失>C交（C交=C內交+C間交），c.C合沉

情形二：企業具備控制創新風險的能力，同時也具備實施創新成果產業化的能力。在這種情形下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C內交 → C間交，c.R長期依賴合作方提供的產品或服務，則企業宜選擇契約式合作創新范式，而這類創新范式通常是以產業鏈合作為首選范式。在這種范式下，企業會向合作方明確技術改進或創新要求，同時提供技術援助并承諾簽訂長期訂貨合同，但是要求合作方主動開展服務本企業發展要求的技術創新。

再次，假設創新預期收益大，創新投入大，但是，企業自身在短期內無攻克制約發展的關鍵技術。在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C機降> C間交，c.C間交<

本文得出的研究成果來自對技術創新案例的總結、提煉，也來自在經濟學指導下作出的初步理論推演。研究結論對企業開展技術創新活動會有一定的參考價值。筆者認為，開展一項技術創新活動，在客觀上一定存在適合企業自身條件和發展需要的最優或次優技術創新范式。一種正確的技術創新范式應當是一種在有效規避創新風險前提下，能夠以盡可能節約創新投入來實現創新收益最大化的范式。

參考文獻：

1.全國企業管理現代化創新成果審定委員會.國家級企業管理創新成果（第13屆）[M].企業管理出版社，2007

2.全國企業管理現代化創新成果審定委員會.國家級企業管理創新成果（第14屆）[M].企業管理出版社，2008

3.蔣自強，史晉川.當代西方經濟學流派（第3版）[M].復旦大學出版社，2008

4.付敬，朱桂龍.企業合作創新模式與能力的協同演化研究[J].中國科技論壇，2013.8

5.蔣再文，王濤.后發企業技術能力提升路徑及其微觀機理研究[J].華東經濟管理學，2013.7

6.董潔林，李晶.企業技術創新模式的形成及演化[J].科學學與科學技術管理，2013.3

7.歐陽新年.企業技術創新動力與利益激勵機制[J].科學管理研究，2004.6

（四）創新預期收益

創新預期收益從經濟效益單一維度來核算，是指一項新技術的使用預期會給企業帶來一定的邊際收益或新增價值，通常稱之為新增利潤。新增利潤包括：降低的生產成本；提高質量或性能；提高銷售價值；增加銷售量。為了便于研究，本文將使用的經濟變量及涵義列表如表1所示。

企業技術創新范式選擇標準

技術創新范式從狹義的角度看，是指企業選擇的開展技術創新的方式，以及組織與管理技術創新活動的方式和方法。本文在研究上采用狹義的概念。從筆者所作的案例調研情況看，目前企業較多采用的技術創新范式大體有自主創新、合作創新兩種基本類型，其中合作創新可進一步細分為：項目合作、產學研合作、產業鏈合作三種形式；或股權式合作、非股權式合作兩種形式。不同的技術創新范式各有其特點和適用條件，企業在技術創新問題上首先要作出的決策是，選擇與其條件和發展目標相匹配的創新范式。技術創新范式選擇標準是解決這一問題的關鍵。技術創新范式選擇標準是企業論證和優選技術創新范式時應遵循或參照執行的標準，它對企業某項技術創新范式的最終確立發揮實質性作用。從經濟學視角看，技術創新是手段，提高企業收益水平是目的。因此，可以將創新范式選擇標準的確立納入成本與收益分析框架，并從中推導出創新范式的遴選標準。

首先，假設創新收益是可知的，且企業內部不存在創新投入資源的短邊約束，則自主創新、合作創新均是可以選擇的創新范式，在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C內交C合沉，c.（C間交-C內交）≥（C自沉-C合沉），則應選擇自主創新范式，交易成本的節約進而總成本的節約是作出這種選擇的主要原緣。

若a、b兩個條件保留，但C項條件變為C`.（C間交-C內交）<（C自沉-C合沉），研發成本的節約大于交易成本的節約，進而使總成本得到節約故宜選擇合作創新范式。鑒于合作創新范式的多樣性，筆者傾向認為在企業自身不存在創新投入資源短邊約束的條件下，宜選擇以契約式形式明確的項目合作創新范式。明確創新成果的產權歸屬本企業是契約的重要內容。

其次，假定創新風險較大，企業存在創新投入資源的短邊約束，則合作創新范式是一種必然的選擇。但是，具體的合作創新范式選擇應視創新成本和創新收益情況再作出決定。具體而言，可以分為以下兩種情形：

情形一：企業對外部技術依賴性強，技術創新風險大，創新預期收益大。創新收益的實現依賴于合作單位的精誠合作。若滿足下列三個條件：a.C機失<50% NR，b.C機失>C交（C交=C內交+C間交），c.C合沉

情形二：企業具備控制創新風險的能力，同時也具備實施創新成果產業化的能力。在這種情形下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C內交 → C間交，c.R長期依賴合作方提供的產品或服務，則企業宜選擇契約式合作創新范式，而這類創新范式通常是以產業鏈合作為首選范式。在這種范式下，企業會向合作方明確技術改進或創新要求，同時提供技術援助并承諾簽訂長期訂貨合同，但是要求合作方主動開展服務本企業發展要求的技術創新。

再次，假設創新預期收益大，創新投入大，但是，企業自身在短期內無攻克制約發展的關鍵技術。在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C機降> C間交，c.C間交<

本文得出的研究成果來自對技術創新案例的總結、提煉，也來自在經濟學指導下作出的初步理論推演。研究結論對企業開展技術創新活動會有一定的參考價值。筆者認為，開展一項技術創新活動，在客觀上一定存在適合企業自身條件和發展需要的最優或次優技術創新范式。一種正確的技術創新范式應當是一種在有效規避創新風險前提下，能夠以盡可能節約創新投入來實現創新收益最大化的范式。

參考文獻：

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3.蔣自強，史晉川.當代西方經濟學流派（第3版）[M].復旦大學出版社，2008

4.付敬，朱桂龍.企業合作創新模式與能力的協同演化研究[J].中國科技論壇，2013.8

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6.董潔林，李晶.企業技術創新模式的形成及演化[J].科學學與科學技術管理，2013.3

7.歐陽新年.企業技術創新動力與利益激勵機制[J].科學管理研究，2004.6

（四）創新預期收益

創新預期收益從經濟效益單一維度來核算，是指一項新技術的使用預期會給企業帶來一定的邊際收益或新增價值，通常稱之為新增利潤。新增利潤包括：降低的生產成本；提高質量或性能；提高銷售價值；增加銷售量。為了便于研究，本文將使用的經濟變量及涵義列表如表1所示。

企業技術創新范式選擇標準

技術創新范式從狹義的角度看，是指企業選擇的開展技術創新的方式，以及組織與管理技術創新活動的方式和方法。本文在研究上采用狹義的概念。從筆者所作的案例調研情況看，目前企業較多采用的技術創新范式大體有自主創新、合作創新兩種基本類型，其中合作創新可進一步細分為：項目合作、產學研合作、產業鏈合作三種形式；或股權式合作、非股權式合作兩種形式。不同的技術創新范式各有其特點和適用條件，企業在技術創新問題上首先要作出的決策是，選擇與其條件和發展目標相匹配的創新范式。技術創新范式選擇標準是解決這一問題的關鍵。技術創新范式選擇標準是企業論證和優選技術創新范式時應遵循或參照執行的標準，它對企業某項技術創新范式的最終確立發揮實質性作用。從經濟學視角看，技術創新是手段，提高企業收益水平是目的。因此，可以將創新范式選擇標準的確立納入成本與收益分析框架，并從中推導出創新范式的遴選標準。

首先，假設創新收益是可知的，且企業內部不存在創新投入資源的短邊約束，則自主創新、合作創新均是可以選擇的創新范式，在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C內交C合沉，c.（C間交-C內交）≥（C自沉-C合沉），則應選擇自主創新范式，交易成本的節約進而總成本的節約是作出這種選擇的主要原緣。

若a、b兩個條件保留，但C項條件變為C`.（C間交-C內交）<（C自沉-C合沉），研發成本的節約大于交易成本的節約，進而使總成本得到節約故宜選擇合作創新范式。鑒于合作創新范式的多樣性，筆者傾向認為在企業自身不存在創新投入資源短邊約束的條件下，宜選擇以契約式形式明確的項目合作創新范式。明確創新成果的產權歸屬本企業是契約的重要內容。

其次，假定創新風險較大，企業存在創新投入資源的短邊約束，則合作創新范式是一種必然的選擇。但是，具體的合作創新范式選擇應視創新成本和創新收益情況再作出決定。具體而言，可以分為以下兩種情形：

情形一：企業對外部技術依賴性強，技術創新風險大，創新預期收益大。創新收益的實現依賴于合作單位的精誠合作。若滿足下列三個條件：a.C機失<50% NR，b.C機失>C交（C交=C內交+C間交），c.C合沉

情形二：企業具備控制創新風險的能力，同時也具備實施創新成果產業化的能力。在這種情形下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C內交 → C間交，c.R長期依賴合作方提供的產品或服務，則企業宜選擇契約式合作創新范式，而這類創新范式通常是以產業鏈合作為首選范式。在這種范式下，企業會向合作方明確技術改進或創新要求，同時提供技術援助并承諾簽訂長期訂貨合同，但是要求合作方主動開展服務本企業發展要求的技術創新。

再次，假設創新預期收益大，創新投入大，但是，企業自身在短期內無攻克制約發展的關鍵技術。在這種情況下，若滿足下列三個條件：a.C自沉>>C合沉，b.C機降> C間交，c.C間交<

本文得出的研究成果來自對技術創新案例的總結、提煉，也來自在經濟學指導下作出的初步理論推演。研究結論對企業開展技術創新活動會有一定的參考價值。筆者認為，開展一項技術創新活動，在客觀上一定存在適合企業自身條件和發展需要的最優或次優技術創新范式。一種正確的技術創新范式應當是一種在有效規避創新風險前提下，能夠以盡可能節約創新投入來實現創新收益最大化的范式。

參考文獻：

1.全國企業管理現代化創新成果審定委員會.國家級企業管理創新成果（第13屆）[M].企業管理出版社，2007

2.全國企業管理現代化創新成果審定委員會.國家級企業管理創新成果（第14屆）[M].企業管理出版社，2008

3.蔣自強，史晉川.當代西方經濟學流派（第3版）[M].復旦大學出版社，2008

4.付敬，朱桂龍.企業合作創新模式與能力的協同演化研究[J].中國科技論壇，2013.8

5.蔣再文，王濤.后發企業技術能力提升路徑及其微觀機理研究[J].華東經濟管理學，2013.7

6.董潔林，李晶.企業技術創新模式的形成及演化[J].科學學與科學技術管理，2013.3

7.歐陽新年.企業技術創新動力與利益激勵機制[J].科學管理研究，2004.6