安全評價機構風險管理與控制探究

雷鳴

(黑龍江大成實業總公司,黑龍江哈爾濱 150001)

安全評價機構風險管理與控制探究

雷鳴

(黑龍江大成實業總公司,黑龍江哈爾濱 150001)

在界定風險概念基礎上，對安全評價機構面臨的風險進行分析，并闡述對內、外部風險進行影響的各個因素。從風險存在的危險程度視角對國內安全評價機構實施評價過程等等方面進行研究，并以風險管理與控制理論為依據，為安全評價機構提出對各類風險進行管理和控制的建議。

安全評價機構 風險控制 管理

1 安全評價機構面臨的風險

對安全評價工作進行分析的意義就是能夠使被評價對象運營風險降低或控制，但評價機構屬于企業性的組織，一定的風險也存在于其本身之中。以風險產生的主體為依據，把委托方和國家政策等導致的風險列為安全評價機構外部風險；而安全評價機構內部風險就是由資金和人員等方面導致的風險。安全評價機構內、外部風險具有可變性，隨著評價過程中的深入會發生改變或消失。

2 安全評價各評價階段的風險分析

一般針對評價整個過程，把評價分為初期和中期，以及后期和后一段時期。在評價業務各個階段分散著這些風險，有時候在評價的各階段存在著同一種風險。由于各個階段的工作具有不同的主要內容，其所面臨的風險緊要程度也就存在差別。

2.1 外部風險

外部風險是評價初期風險的主要方面，委托方存在的風險是評價機構開展業務初期特別需要引起重視的，需要對其進行重點考慮。

2.2 內部風險

內部風險在評價初期屬于次要地位。外部評價對象和企業內部是評價中期風險的主要部分，在該階段對風險的主要考慮是在全面把握外部評價對象資料基礎上，確定評價人員和評價方法。

2.3 技術風險

評價后期的主要風險源自技術風險，不同的評價方法將會導致結論的差異性，委托方也會極為關注。在不斷深入評價的情況下，新的風險也會暴露出來，從而使風險更加復雜，最后可能出現不能及時提交評價報告現象發生，致使評價機構增加投入，產生資金風險。

2.4 國家監管環境變更引發的風險

就國家宏觀環境來看，一直處于相對比較穩定狀態，此類風險相對來說是最小的，但是政府部門和評價機構需要重視法律和法規變更造成的風險，也是安全評價機構重視分析的對象。比如《安全評價機構管理規定》在新修訂后，規定安全評價師和注冊安全工程師把必要的繼續教育必須列入每年參加的內容，重視安全評價水平等的不斷提高，才具備從事安全評價活動的資格。

3 安全評價機構的風險管理與控制

3.1 風險管理與控制常用的幾種方法

風險管理是在對風險進行識別和評估以及分析的基礎上，對風險進行有效地控制，處置風險的方法以最經濟和最合理為標準，從而使活動得到最大限度的安全保障。風險控制就是風險管理者通過對各種措施和方法的運用，把發生風險事件的各種可能性消滅或者減少，或者把發生風險事件產生的后果減輕。風險管理與控制是針對一件事情所進行的兩個過程。有效運用資源是風險管理面對的難題，而機會成本因素是其中的主要內容。在風險管理中運用資源，可能會減少其他活動資源分配。而盡可能對資源消耗最少的前提下，最大限度化解危機，這就是理想的風險管理方式。風險控制就是把風險管理體系建立起來，通過對風險管理組織機構的明確，從可行性的角度對各項風險預控措施進行分析。因此，風險管理與控制就是權衡決定采取何種措施把風險降低并確保成本的過程。在對風險進行識別和評估基礎上，以風險的大小和頻率以及強度為依據，確定的對策也不同。以下為幾種常用的方法：

(1)預防和控制風險。采取措施，把風險發生的因素減少或者消除。這種方式為大多數情況下所采用的方式。

(2)自保風險。這種風險形式具有兩種。一是無計劃自留，從收入中支出風險損失；二是自我保險被納入計劃。企業在平時就把適當資金預留，當發生損失時，風險由企業自己承擔。

(3)風險轉移。在危險發生前，以出售和轉讓等方法，轉移風險。有兩種形式轉移風險：一是合同轉移。通過簽訂合同向其他參與者轉移部分或者全部風險。二是保險轉移，該轉移風險的方式為最常見。

(4)逃避風險。由于風險的存在把項目放棄。這種方式極為消極。使用這種方式是萬不得已之舉。企業把風險行為放棄就意味著把可能的收益放棄。

3.2 建立安全評價機構的風險管理體系

在風險管理體系中建立安全評價機構，這樣有利于安全評價機構對風險進行主動預防和控制。任何企業都應該運用組織和監督機制構建風險管理信息系統以支持風險管理體系。安全評價盡管具有相對較為簡單的過程，但是存在社會責任風險，因此安全評價機構對自身的風險管理體系也需要不斷的進行完善，從而為每次評價業務的順利開展提供保障。兼職的形式也可以在機構的風險管理組織中被運用，但管理和監督職責必須履行。

3.3 制定標準化評價流程降低風險

安全評價機構在重視把風險管理與控制體系建立的同時還應該充分的重視評價流程的標準化問題，從而減少評價人員過失導致的風險。評價流程要想實現標準化，首先由經驗豐富的技術負責人充分分析技術能力等自我能力，同時對評價對象的要求等因素進行分析，在此基礎上把項目的可行性確定下來。然后組織專業的評價人員勘查現場，現場記錄結果，最后需要評價對象陪同人員對其進行簽字，并把現場的圖片等電子資料保存下來，作為觀摩研究的依據。現場被勘查完后，以合同為依據把具體的工作計劃制定出來，從而為按時完成評價工作提供保障。在完成評價報告后，組織組內、組外人員以及專家，從劃分評價單元和辨識危險有害因素等方面，開展三級審核，從而使報告的質量得到保障。

3.4 強化安全評價機構的人員管理

就整個評價業務來看，其開展的核心決定因素在于安全評價機構人員綜合能力。評價機構在構建評價小組時就應把評價人員的各方面素質進行綜合考慮，注重專業互補，實現層次搭配。專業互補有利于在匱乏某些專業技能的情況下，使評價人員分析評價對象的危險因素的局限性被彌補；而層次搭配主要有利于組合實際經驗豐富的人才，這樣有利于在認識新材料和新技術等方面的不足，導致評價結果的不正確或者整改措施的不合理進行預防，這樣能夠確保企業的社會效益。知識型企業特點應該是安全評價機構注重發揮的功能，應積極的開展與行業專家的交流，把教授或學者等引進來是最好的舉措，這樣有利于促進企業業務水平的提高。

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