反壟斷：下一個是誰？

宋鑫陶

12.35億元只是到目前為止的最大罰單，也許不久，發改委就會開出更大的罰單。誰會是下一個？在公眾紛紛呼吁要徹查的水電、石油、天然氣、銀行、房地產等領域，許多人已經在翹首以盼。

2014年8月20日，國家發改委向12家日系企業零部件供應商總共開出了12.35億元的罰單，原因是它們操作產品供應價格。這是我國自反壟斷法實施6年來，所開出的最大罰單。日立、電裝、愛三、三菱電機、三葉、矢崎、古河、住友等8家日本汽車零部件生產企業合計被罰8.3196億元，不二越、精工、捷太格特、NTN4等4家日本軸承生產企業被罰4.0344億元，其中日立和不二越因為主動配合調查，而被免除處罰。

罰單一出，引發的“回聲”并不是來自涉案企業，它們不僅以“靜默”的姿態集體接受了這一罰單，還快速出臺了整改措施，相反，國內民眾的疑問則紛至沓來：外資車企為何在這一時段頻遭反壟斷調查？下一個被調查的會是誰？這是否宣告著外企“超國民待遇”時代的結束？

6年成績單

2008年8月1日，《中華人民共和國反壟斷法》（簡稱“《反壟斷法》”）開始施行。在市場經濟國家，《反壟斷法》有著“經濟憲法”、“經濟基本法”或“自由企業的大憲章”的美譽，足見其在市場經濟法律體系中的地位和作用。

作為維護市場經濟秩序，規范市場行為的重要法律，目前世界上已經有100多個國家制定了反壟斷法，美國走在前列。1890年，美國就通過了《謝爾曼法》，用以來管治破壞競爭的企業，正是這部法律奠定了美國反壟斷法的基礎和準則。

相較于美國長達120多年的反壟斷法歷史，我國的反壟斷法起步非常晚。1994年，我國《反壟斷法》開始起草；2007年8月30日，該法在我國人大常委會第十屆第二十九次會議上通過；2008年8月1日，開始施行。從起草算起，不過20年時間。從《反壟斷法》真正實施開始算，也才6年，但這6年卻走過了一段曲折的路。

“在國外，反壟斷法是一部深入人心的法律，即便是在飯桌上，凡說到價格聯盟，企業都避之不及。”我國商務部反壟斷局局長尚明曾經感慨說。但反壟斷法在我國實施起來，則有一定難度。因為我國還不是一個完全的市場經濟國家，而反壟斷法是一部市場經濟的“憲法”，移植之后既需要一個適應的階段，也會遇到一些融合的問題。

如果翻看這6年來《反壟斷法》實施的成績單，不難發現，前幾年執法部門鮮有動作，而近兩年則開始頻頻出手，這也許意味著其在度過了初期的適應階段后，開始發揮應有的效應。

2013年之前，也就是在《反壟斷法》實施之后4年多的時間里，相關執法部門只開出了一張罰單，也是我國首張反壟斷罰單，時間是2011年11月14日。作為當時我國僅有的兩家正常生產抗高血壓藥物復方利血平的主要原料藥鹽酸異丙嗪的企業，山東濰坊順通醫藥有限公司和濰坊市華新醫藥貿易有限公司分別與兩家鹽酸異丙嗪生產企業簽訂了《產品代理銷售協議書》，壟斷了鹽酸異丙嗪在國內的銷售，致使其價格從178元/公斤被哄抬～2600元，公斤，并導致相關制藥企業停產。因為觸犯了《反壟斷法》的規定，國家發改委對山東順通沒收違法所得并處罰款合計687.7萬元，對山東華新沒收違法所得并處罰款合計15.26萬元。

201 3年被稱為我國的反壟斷元年，因為正是從這一年開始，反壟斷案例集中爆發。2013年1月4日，韓國三星、LG、以及我國臺灣地區的奇美、友達、中華映管和瀚宇彩晶等六家大型液晶面板生產企業因操縱市場價格，被罰3.53億元；1月22日，茅臺和五糧液因價格壟斷分別被罰2.47億元和2.02億元；8月7日，美贊臣、合生元、多美滋、雅培、恒天然、美素佳兒等六家乳粉企業因價格壟斷，被罰6.6873億元；8月12日，上海黃金飾品行業協會和老鳳祥、豫園商城等5家金店也因壟斷價格，總計被罰1009.37萬元；9月29日，海南省和云南省的39家旅游業相關單位因為締結業內價格同盟，被罰1800多萬元。

進入2014年，執法部門絲毫沒有手軟。5月29日，依視路、尼康、博士倫等7家眼鏡商因價格壟斷被罰1900多萬元。而就在發改委向12家日系企業零部件供應商開出史上最大罰單之前的一周，發改委就已經給寶馬在我國的4家經銷商貼出了162.67萬元的罰單，理由是統一收取PDI檢測費（即新車檢測費）構成價格壟斷。據悉，奧迪和奔馳也不會幸免，而且奧迪可能因此將面臨高達2億元的處罰。

12.35億元只是到目前為止的最大罰單，也許不久，發改委就會開出更大的罰單。這12家日系企業之后，誰會是下一個，似乎更為人所關注。在公眾紛紛呼吁要徹查的水電、石油、天然氣、銀行、房地產等領域，許多人已經在翹首以盼。

反壟斷的中國特色

什么是反壟斷？反壟斷是針對壟斷而言的，它禁止壟斷和貿易限制，是“當一個公司的營銷呈現壟斷或有壟斷趨勢的時候，國家政府或國際組織的一種干預手段。”

要反壟斷，首先要有判斷壟斷的依據和標準。我國《反壟斷法》規定的壟斷行為包括三種：一是，經營者達成壟斷協議；二是，經營者濫用市場支配地位；三是，具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。

《反壟斷法》針對的是壟斷行為，而不是壟斷地位，并不是為了反壟斷而反壟斷。雖然一家公司所占有的市場份額的大小和它的高定價，通常被認為是判斷企業是否具有壟斷地位的直接經濟依據，但因為技術先進、管理效率高和產品質量好等原因使得企業擴大規模，形成了壟斷地位，卻并不觸犯大多數反壟斷法。

60多年前，美國最高法院漢德法官在的美國鋁公司案例中所說的一段話，也可以對如何判定壟斷提供一種依據：“在市場中具有壟斷地位的企業再試圖取得壟斷地位，那么就是非法的。因為并沒有外力迫使其在競爭對手出現前不斷地擴大規模，而堅稱自己從不排斥競爭，但其坐擁人力資源，總是用新方法限制競爭對手，我們想不出來有什么比這個還更能排斥競爭對手。壟斷結構本身對市場潛在競爭者的排斥，也就成了判斷壟斷的重要的因素之一。”endprint

此次，發改委處罰的12家日系企業，就是因為它們在長達十余年的時間里，多次達成并實施價格壟斷協議，從而觸犯了《反壟斷法》。這種同行之間構成價格聯盟，從而共同控制相應產品或服務的價格的壟斷行為，屬于“橫向壟斷”。

還有一種壟斷行為，叫“縱向壟斷”，指的是在上下游、不具有競爭關系的經營者與交易相對人之間達成排除、限制競爭的協議的行為。我國首例縱向壟斷案發生在2013年8月1日，強生（上海）醫療器材有限公司和強生（中國）醫療器材有限公司因為違反限制最低轉售價格協議和停止縫線產品供貨等一系列行為，構成壟斷，被判賠償北京銳邦涌和科貿有限公司經濟損失53萬元。

事實上，《反壟斷法》實施6年來，人們對執法部門交付的“成績單”并不滿意，特別是在與人們生活休戚相關的石油、水電等領域。這一方面與我國市場機制本身就不完善，很多領域競爭不充分，在被政府過多干涉的領域，反壟斷法難以有效實施有關。另一方面則在于我國反壟斷法實施較晚，在法律相關內容和執法機構設置上不夠完善。

據悉，早在2011年4月，發改委就對中國電信和中國聯通的互聯網專線接入價格進行了反壟斷調查，并證實兩者都存在明顯的市場壟斷行為。結果是，兩家企業只進行了整改和降價，發改委并沒有為此開出罰單。雖然個中原因外界不得而知，但相關執法機構所存在的執法透明度不高、執法力量薄弱、執法經驗欠缺等問題，一直被人們所詬病。

眾所周知，對于反壟斷調查，最難的是獲取證據，特別是從“同盟者”內部。所以，為了更好地推進《反壟斷法》的實施，展開反壟斷調查，我國《反壟斷法》也設置了相關“寬恕”條款：“經營者主動向反壟斷執法機構報告達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，反壟斷執法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰。”比如，在這次“史上最大罰單”中，日立是汽車零部件價格壟斷案中，第一家主動報告達成壟斷協議有關情況并提供重要證據的，被免除處罰：不二越是軸承價格壟斷案中，第一家主動報告達成壟斷協議有關情況并提供重要證據的，也因此被免除處罰。

在執法機構的設置上，我國更有著鮮明的中國特色。美國因為歷史原因有兩個反壟斷執法機構，其他國家和地區都只有一個反壟斷執法機構，或者是一個主要的機構來承擔反壟斷執法工作，但在我國，反壟斷執法機構則有三家，外界戲言“三龍治水”。而且美國和歐洲國家動輒都有近千人的專業執法隊伍，我國執法人員的隊伍則根本無法與之相提并論。

“三龍”分別指的是工商總局、國家發改委和商務部。工商總局負責查處壟斷協議、濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭，國家發改委負責查處價格壟斷，商務部負責經營者集中審查。

三家機構雖然各司其責，但業務上難免存在交叉點。中國政法大學教授、反壟斷法修改審查專家小組成員時建中就說，“（我國）反壟斷執法機構的職能劃分不是非常嚴格，在調查價格壟斷行為中可能會發現非價格壟斷行為，同樣，在調查非價格壟斷行為并不排除會發現與價格壟斷有關的行為，如果一個案子派生成兩個，那么這既對執法成本是一種浪費，對于企業來說還要配合兩家機構，成本也會太高。”所以，建立一個獨立的、統一的反壟斷執法機構也是大勢所趨。

還是一部“年輕”的法律

有人說，中國當前階段的反壟斷調查主要是向外企“開火”，但事實顯然不是這樣。從近兩年反壟斷處罰的對象來看，國內外企業都有，而且國內企業所受的處罰力度并不小于外企。

“所有的企業都在一個大池子里，都要遵守同樣的市場規則。”在商務部國際貿易經濟合作研究院國際市場研究部副主任白明看來，“實施反壟斷并不意味著我們擠壓外資在華的發展空間，但像以前那樣給予外企‘超國民待遇的情況的確需要扭轉了。”

改革開放以來，特別是上世紀90年代我國市場經濟體制確立以來，為了吸引外資，地方政府在稅收政策、土地價格等方面提供了諸多有別于國內企業的優惠政策，使其享受著“超國民待遇”。比如稅收“三免兩減半”（企業創辦前三年所得稅全免，后兩年減半）、免除土地使用費等等優惠政策，在各地層出不窮。外資一方面助推了中國經濟的飛速增長，但更從其增長成果中獲利豐厚。

雖然國務院宣布，自2010年12月1日起統一內外資企業和個人城市維護建設稅和教育費附加制度，意味著外資“超國民待遇”時代的結束，但在個別城市，外資仍然享有著有別于當地國內企業的特殊優惠政策。即使不再享有這一待遇的外企，還有很多也殘留著“超國民思維”，以至于罔顧法律法規以求利益最大化，破壞市場競爭，構成壟斷。

著名經濟學家吳敬璉在近日的公開演講中就說，要讓市場在資源配置中起決定性作用，除了依靠思想教育，還要建立一個統一開放、競爭有序的市場體系，這是體制基礎。

不論是《反壟斷法》的實施，還是最近一系列大罰單的開出，它的根本目的是為了還市場一個公平的競爭環境，也還消費者一個更好的消費環境。從長遠來看，它不是為了打擊和懲罰違法的外資和國內企業，而恰恰是對它們的保護。一個規范化的、倡導公平競爭的市場，才是所有企業想要的。

仍以這次“史上最大的罰單”為例，它的目的“不應是僅僅讓大多數跨國及本土車企將零整比降到可容忍的范圍內，而是要形成對定價機制和流程管控的長效制度成果。”

一個日趨完善的市場經濟，離不開相關法律的支撐。無論是實踐層面，還是理論層面，我國《反壟斷法》還很“年輕”，將來還有很長、很難的路要走。endprint