系統經濟學名詞解釋(Ⅱ)

昝廷全

(中國傳媒大學中國系統經濟學研究中心，北京100024)

(19)廣義資源與廣義資源空間

廣義資源與廣義資源空間是昝廷全(1988，2002)提出的系統經濟學的基礎性概念。

廣義資源是自然資源概念的引申與推廣，包括自然資源、人力資源、信息資源、科技資源、時間(機會)與空間資源等。從形態上劃分，廣義資源可以劃分為硬資源、軟資源兩部分，即

廣義資源=({硬資源，軟資源}，{軟、硬資源之間的關系})

這里，硬資源是指客觀存在的，在一定的技術、經濟和社會條件下能被用來維持生態平衡、從事生產和社會活動并能形成產品和服務的有形物質，還包括不需要加工就可被人類直接利用的客觀物質，如空氣等。顯而易見，自然資源、能源等都屬于硬資源的范疇。軟資源包括知識資源、科技資源、信息資源等以人類的智能為基礎的資源。軟資源對硬資源的開發利用具有決定性的作用，這個作用的結果又反饋于整個廣義資源系統。從某些方面來講，硬資源是被動的，軟資源是主動的，硬資源的作用需要軟資源來“啟動”。這也正是正確和全面理解“知識經濟”真正內涵的關鍵所在。

廣義資源空間，是以廣義資源因子為坐標所撐起的高維抽象空間.在經濟學研究中，一般取廣義資源空間為n維笛卡爾空間。資源是相對于主體而言的，我們把廣義資源所對應的主體稱為競分元。根據競分元這一定義，在不同的情況下，它可以是指參與廣義資源競爭分享或配置的個人、家庭、企業、產業、地區、國家甚至整個人類，也可以是植物群落和生態系統等自然界的對象。

(梁音子 整理)

(20)資源位

1)資源位的概念

資源位是昝廷全(1991)提出的系統經濟學的重要概念之一。從投入產出的角度來講，傳統經濟學通過效用最大化對經濟系統的產出進行了較為詳細的研究，而對經濟系統的廣義資源投入并沒有進行深入細致的分析。在傳統經濟學中，人們是從產出的角度，根據不同的投入和不同的投入水平的產出的差異來研究廣義資源投入的，并沒有對經濟系統的廣義資源本身進行認真研究，這是由傳統經濟學中經濟過程的局限性所造成的。在系統經濟學中，昝廷全把經濟過程從傳統的只包含“生產→分配→交換→消費”四個環節的非閉路循環擴展為包括“資源→生產→分配→交換→消費→環境→資源”六個環節的這樣一個閉路循環。這樣，我們就可以把可持續發展問題內生在經濟理論的“內核”中，而不是將其作為經濟理論的外在約束。著名系統哲學家拉茲洛最近指出，人類社會目前面臨三大問題：一是全球化問題，尤其是金融全球化；其二是和平與發展問題，南北半球主要面臨發展問題，東西半球主要面臨戰爭與和平問題；三是可持續性發展問題，主要是指人類在地球上生存與發展的可支持性條件。因此，可持續發展是經濟學研究所必須面臨的一個時代性課題。通過引進資源位概念，我們將經濟學與可持續發展建立起聯系。

為了論述的方便，我們通常把由多種廣義資源因子所撐起的高維空間稱為廣義資源空間。在系統經濟學研究中，一般取廣義資源空間為n維笛卡爾空間。

現在，我們給出經濟系統資源位的一個一般性定義：在廣義資源空間中，能夠被某經濟系統實際和潛在占據、利用或適應的部分，稱為該經濟系統的資源位。設G={gi|i=1，2，…，m}為不同經濟系統的集合，R=∏Ri為廣義資源空間，即由廣義資源因子所撐起的高維空間，經濟關系f?R×G，則對于經濟系統gi來講，fogi即為它的資源位數學模型。在廣義資源空間的其余部分，即不能被該經濟系統實際和潛在占據、利用或適應的部分，稱為該經濟系統的非資源位。

2)資源位的分類系統

根據不同的標準，可得到不同的產業資源位分類系統：

分類標準資源位類型資源種類類 型勞動資源位技術資源位信息資源位資本資源位維 數一維資源位二維資源位三維資源位多維資源位數學性質離散資源位連續資源位經濟系統組織水平個人資源位家庭資源位企業資源位產業資源位區域資源位國家資源位全球資源位行 為生產資源位存在資源位發展資源位競爭者存在與否基礎資源位實現資源位資源的來源自產資源位非自產資源位資源的功能優化資源位次優化資源位資源的存在與利用狀況存在資源位實際資源位α-實際資源位 β-實際資源位潛在資源位α-潛在資源位 β-潛在資源位非存在資源位

根據資源的種類，可以把資源位劃分為一維資源位、二維資源維和多維資源位等。每一種資源對應著一種或一維特定的資源位，例如，與勞動相對應的是勞動資源位；與時間因子相對應的是時間資源位。一維資源形成一種資源構成(圖1(A)中的粗線部分)；二維資源位是兩種資源因子所形成的平面中的一部分(圖1(B))；三維資源位是三種資源因子所形成的三維資源空間的一部分(圖1(C))；四維或四維以上的資源位是四種或四種以上的資源因子所形成的超空間的一部分，即多維資源位或超體積資源位。

圖1 一、二、三維資源位及其測度：資源位長度(A)、資源位面積(B)、資源位體積(C)

根據資源位的連續性，可以把資源位劃分為連續資源位和離散資源位。前者指與連續變化的資源因子(如勞動)相對應的資源位，后者系與離散資源因子(如資源種類等)相對應的資源位。

根據經濟系統的層次性，相應地有不同層次的資源位概念：個人資源位、家庭資源位、企業資源位、產業資源位、區域資源位、國家資源位、全球資源位和人類資源位等。其中，產業資源位還可劃分為第一次產業資源位、第二次產業資源位、第三次產業資源位。

根據競爭存在與否，資源位可劃分為基礎資源位(Fundamental Niche)(競爭前的資源位)和實現資源位(Realized Niche)(競爭后的資源位)，且前者包含后者。

資源位由經濟系統自身生產而形成的，叫做自產資源位(Self-produced Niche)。企業自己的R&D中心所開發的新技術即屬此類。由其他經濟系統產生或自然存在、發生的資源位叫做非自產資源位(Non-self-produced Niche)。例如新技術的國際間轉移。

按照資源位功能的情況，資源位可劃分為優化資源位、次優化資源位、理想資源位等。

根據資源位的存在與非存在形式，以及資源位的實際和潛在被利用狀態，可將資源位劃分為存在資源位(包括實際資源位和潛在資源位)和非存在資源位。這是產業資源位的核心內容之一。

資源位的存在和被利用是具有時空特征的。對于某一經濟系統X，存在于一定空間(S)和時間(T)內的資源位稱為存在資源位。實際資源位是指被經濟系統X實際利用或占據的存在資源位。存在資源位如果只被經濟系統X所利用，叫做經濟系統X的α-實際資源位。若存在資源位被經濟系統X同時也被其他經濟系統所利用，稱為經濟系統X的β-實際資源位。在存在資源位中，那些沒有被經濟系統X所利用的部分叫做經濟系統X的潛在資源位，其中，既沒有被經濟系統X也沒有被其他經濟系統所利用的，稱為經濟系統X的α-潛在資源位，沒有被經濟系統X但被其他經濟系統所利用的部分，叫做經濟系統X的β-潛在資源位。在空間(S)和時間(T)內不存在的資源位，稱為經濟系統X的非存在資源位。資源位的組成及其相互關系可由如下圖來描述。

圖2資源位的組成及相互關系

(梁音子 整理)

(21)資源位理論

資源位理論是昝廷全在系統經濟學研究中發展的重要研究專題之一，其核心思想是“系統時代，整合為王”。其主要內容包括資源位第一定律、資源位第二定律和資源位第三定律。

(22)資源位第一定律

資源位第一定律是昝廷全教授(2005)系統經濟學研究中資源位理論的重要內容之一，昝廷全(2004)從經濟系統資源位拓撲結構的角度，提出了經濟系統為了進行資源整合必須把它的資源位結構打造成凹集的觀點。經濟系統所能整合的最少的外部資源在某種意義上決定了經濟系統的發展潛力，值不值得努力去進行資源整合，以及對經濟發展可能的貢獻大小。經過認真的分析和研究，我們發現，可以用經濟系統資源位的閉包的測度定量描述經濟系統所能整合的最少外部資源。設經濟系統的資源位可以用集合G表示，其測度的大小用m(G)表示，同時用co(G)表示資源位集合G的閉包，co(G)的測度用m{co(G)}表示，則資源位為集合G的經濟系統所能整合的最少外部資源的多寡可以用經濟系統資源位集合的閉包的測度減去資源位集合的測度來表征。設經濟系統所能整合的最少外部資源強度為g，則有：

g=m{co(G)}-m(G)

我們將這個結論稱為資源位第一定律。

資源位第一定律的含義就是，資源位集合為G的經濟系統所能整合的最少外部資源的強度等于經濟系統資源位集合閉包的測度減去該經濟系統資源位集合的測度。簡單的數學分析可以發現，經濟系統資源位集合G的凸包co(G)就是包含這個集合的最小凸集，也就是包含G的所有凸集的交集，或者是集合G的所有凸組合構成的集合。設C是包含G的任意凸集，則有：

顯然，凸集的凸包等于凸集本身。由此，我們又導出了昝廷全(2004)的結論，經濟系統能夠整合外部資源的必要條件是它的資源位結構為凹集。在它的資源位拓撲結構已呈凸集的情況下，經濟系統所能整合的最少外部資源為零，這是因為凸集的凸包等于凸集本身，根據公式g=m{co(G)}-m(G)，g等于0。

應用資源位第一定律的關鍵是如何求得資源位集合的測度。準確地講，是如何求得資源位集合的勒貝格(Lebesque)測度。求解集合測度的基本思想就是用簡單集合的測度去逼近開集和閉集的測度，然后再用開集和閉集的測度去逼近復雜集合的測度，具體做法就是用開集從外部逼近，用閉集從內部逼近，即所謂的外縮內漲。具體步驟如下：

(i)設經濟系統的資源位集合G為非空開集，且有結構表達式：

這里，(αk，βk)(k=1，2，…)為G的構成區間。

(ii)設有界閉集F∈(a，b)，則G=(a，b)-F為有界開集，規定閉集合的測度為mF=b-a-mG。

這里mG可以根據(1)的規定求出，因此，上式中的mF是可以準確計算的。

(iii)設E為有界點集，G為包含E的任一開集，F為含于E內的任一閉2集，E的外測度m*E 與內測度m*E分別定義為：

(iv)若E的外測度等于內測度，即m*E=m*E，則稱E為勒貝格可測集，其測度記為 m E。

稍為細心的觀察將會發現，資源位第一定理暗含了這樣的假定，我們可以用經濟系統資源位集合的測度來描述資源位的高低大小及其對經濟發展的作用與貢獻。根據測度理論，資源位集合的測度具有兩個極限，一個是無窮大，另一個是零。無窮大分為實無窮和潛無窮。隨著人們認識世界和改造世界的能力的不斷增強，可以有條件地認為經濟系統的資源位是潛無窮的。但是，在一定的歷史時期內，經濟系統的資源位至多是實無窮。人們可以對實無窮進行操作，而潛無窮是一個過程。經濟系統資源位測度的另外一個極端就是測度的最小值為零。其實，“零”這個概念可以包含非常豐富的內容，并不像初看上去那么簡單。廣義地講，我們可以把所能到達的最小值定義為廣義零值。一個集合的測度為零，但這個集合不一定是空集。例如，整個數軸上的有理數有無窮多個，有理數集顯然不是空集。但是，全部有理數的測度卻為零。這是因為，有理數在整個數軸上的分布是離散的，沒有“連成一片”。用系統經濟學的觀點來說，就是不能形成系統勢力。當經濟系統的資源位表現為廣義資源空間中的“離散點”，或者說是由廣義資源空間中的“離散點”構成的集合時，在這種情況下，我們就說經濟系統的資源位沒有系統勢力。在經濟系統的資源位的測度大于零時，即經濟系統的資源位在廣義資源空間中“連成一片”時，我們就說經濟系統的資源位具有“系統勢力”。

從系統勢力的定義可以看出，上述關于系統勢力的定義具有非常確切的內涵。從某種意義上講，系統勢力是一個嚴格的數學化的概念。也就是說，經濟系統要想擁有系統勢力，其資源位的測度必須大于零，而測度的概念具有非常嚴格的數學定義。

從本質上講，系統勢力和資源整合的思想在深層意義上是一致的。即使一個經濟系統擁有很多離散的資源點，如果這些資源點不能“連成一片”，其也無法擁有系統勢力，其對經濟系統發展的貢獻將是非常有限的。從這個意義上講，即使不考慮整合外部資源，僅對經濟系統自身的資源位的合理利用和配置來講，資源整合也具有非常重要的意義。這自然也是“系統時代，整合為王”思想的題內之意。根據這種思路，可以把資源整合劃分為兩種類型：第一種是經濟系統自身資源的合理利用，主要表現為自身資源的優化組合；第二種是如何通過把自身的資源位結構打造成凹集來整合不屬于自己的外部資源。由此，自然誘導出“系統致勝”的應用理法，這是系統經濟學在技理層次的直接應用。其實，在經濟、社會和政治領域，很早就已經潛在地意識到了這種思想，只是沒有上升到理論高度。比如，區域經濟合作、各種利益集團和政黨的形成在深層意義上都可以看做是“系統致勝”思想的直接應用。

(梁音子 整理)

(23)資源位第二定律

資源位第二定律是昝廷全教授(2005)在系統經濟學研究中提出的資源位理論的重要內容之一，資源位第一定律描述的是經濟系統僅僅依靠自身的資源位拓撲結構最少所能整合的外部資源的多少，現在，我們進一步要問，在經濟系統資源位拓撲結構已呈凸集的情況下，還能不能整合外部資源? 或者說，可以通過什么樣的途徑去整合外部資源? 這正是資源位第二定律所要回答的問題。

需要指出的是，在經濟系統資源位拓撲結構已呈凸集的情況下當然可能繼續整合外部資源，只是整合外部資源的途徑和僅僅依靠自身資源位拓撲結構進行資源整合的機制有所不同而已。也就是說，資源位第一定律指出了經濟系統整合外部資源的可能下限，但并沒有說明上限是多少。實際上，用動態的觀點看，經濟系統在長期內所能整合的外部資源為無窮大。也就是說，經濟系統所能整合的外部資源為開集。但在一定的時期內，經濟系統所能整合的外部資源又是一定的，所能整合的外部資源集合為閉集。從哲理層次上講，開集具有想像空間，閉集沒有想像空間。可以用生活中的一個例子來說明開集和閉集的區別。關于旅游，我們經常聽說的一句話就是：看景不如聽景。聽景是開集，在你沒有親自到過景點之前，僅憑聽景，你可以對景點有任何美好的想像。但是，一旦你親自到了景點之后，你對景點就不存在任何的想像空間了，它的漂亮程度就是你所看到的真實水平，此時的景點就從聽景時的開集變成了看景的閉集，關于景點所擁有的任何想像空間都不復存在了。還有，我們大家都有這樣的體會，看小說比看電視更有想像空間，其中的道理也是如此。

雖然從理論上講，經濟系統在長期內所能整合的外部資源可以是無窮大，但是在它的資源位拓撲結構已呈凸集的情況下應當采取什么的途徑去整合外部資源呢? 或者說，此時其整合外部資源的可能途徑是什么? 對于一個企業來講，其內部潛力挖掘到極限之后它會怎么辦呢? 它顯然會轉向外部尋找，最容易整合的資源就是屬于它的閉包內的資源，然后就要想辦法整合屬于閉包之外的資源。對于一個朋友圈也是如此，如果朋友圈內部資源相互取長補短、優勢互補達到極限之后，再想發展也只能轉向該朋友圈外部尋找，必須結識該朋友圈外部的新朋友。有時，結識一位關鍵性的新朋友可能帶來一個全新的發展空間，特別是當他結識的新朋友屬于原來朋友圈的閉包之外的朋友時情況更是如此。

將上述思想進行揚棄，利用拓撲學工具給出一個嚴格的數學描述，我們稱其為資源位第二定律，具體表述為：在經濟系統資源位集合的拓撲結構已呈凸集的情況下，可以通過引進資源位集合外部的某一“資源點”的途徑來整合外部資源；該資源點和經濟系統自身的資源位凸集構成一個凸錐，此時經濟系統整合的外部資源的強度等于該凸錐的測度減去經濟系統自身資源位凸集的測度。如圖3所示。

圖3

設經濟系統的資源位凸集為 G ，它和外部資源點 P 形成的凸錐為 D ，m G 和 m D 分別表示集合G 和D 的測度，則在資源位第二定律的條件下，經濟系統所能整合的外部資源強度 g 為：g=m D-m G。資源位第二定律成立的必要條件就是，經濟系統資源位凸集和外部資源點形成的凸錐內部的資源點之間要滿足傳遞性。這里，我們簡單說明一下傳遞性的概念。例如，如果可以從甲大于乙，乙大于丙，推導出甲大于丙，我們就說“大于”關系具有傳遞性。又如，朋友關系一般不具有傳遞性，如果甲是乙的朋友，同時，乙是丙的朋友，但這并不能保證甲是丙的朋友。從數學上講，傳遞性隱含了某種序關系。如果不同的資源點之間存在一定的序關系，我們就可以采取抽子列的方法按照序關系抽取資源點的鏈，進而考慮這種資源鏈的測度，用資源鏈的測度減去采用傳統經濟學方法比較容易測量的硬資源的測度就可以得到軟資源(包括系統資源)的測度。

用拓撲學的語言來講就是，資源位第二定律要求整合外部資源所形成的凸錐至少要是T1空間(T1空間包括 T0空間)。假設 x，y 是屬于該凸錐的任何兩個不同的資源點，如果該凸錐是T0空間，則存在x的鄰域不含y，或者存在y的鄰域不包含x；如果該凸錐是T1空間，則存在x的鄰域不含y，同時存在y 的鄰域不包含x。但是，兩個不同資源點的鄰域是相交的，或者說，該凸錐中的開集是相交的，你包含我的鄰域，我包含你的鄰域。這剛好和資源整合機理相一致。

(梁音子 整理)

(24)資源位第三定律

資源位第三定律是昝廷全教授(2013)在系統經濟學研究中提出的資源位理論的重要內容之一，主要從連通性角度對經濟現象進行重新思考。互聯網只是一個具體形態，而連通性更為一般化、更加重要。互聯網時代到來，使得人們對連通性更加關注。互聯網不僅有利于知識、信息傳播和資源整合，更提高了整個社會的資源位水平。互聯網的本質問題是連通性。昝廷全(2006)提出，信息傳播渠道就是一種數學映射。根據這種觀點，我們把溝通理解為拓撲連通性。將這種觀點與資源整合結合起來，我們提出資源整合的拓撲學定律，即連通性是資源整合的必要條件。我們把連通性對經濟發展的重要性總結成資源位第三定律，也稱為資源整合的拓撲學定律。

資源位第三定律(資源整合的拓撲學定律)：不同資源點之間存在拓撲連通性是資源整合的必要條件。

什么叫做連通? 兩個經濟系統之間存在物質、能量、信息的交換，就稱這兩個經濟系統是連通的，或說這兩個經濟系統之間存在連通渠道。渠道是指傳遞物質、能量、信息的一切中介系統。鐵路運輸、航空運輸、公路運輸都屬于廣義連通范圍。互聯網能夠提供更加廣泛的連通，當然應當成為重要的國家基礎設施。

根據資源位第三定律，可以對互聯網的功能有新的理解。互聯網的一個重要作用就是增強世界的連通性。用系統經濟學的語言來說，就是互聯網促進了系統廣化和系統深化。系統廣化是指互聯網把全球各地聯系了起來；系統深化是指互聯網把每一個上網的個人“深入的”聯系了起來。互聯網的這種連通功能之強大是空前的。因此，互聯網的資源整合功能也是空前的。也許這才是人們把互聯網的出現作為新經濟的起點的真正原因。

(梁音子 整理)

(25)資源位的層級結構

眾所周知，資源是相對于主體而言的。根據定義，資源位所對應的主體就是經濟系統。根據系統經濟學的研究成果(昝廷全，1995)，經濟系統具有層次性，按照組織水平的不同，可以把經濟系統劃分為個人(最基本的經濟元)、家庭經濟系統、企業經濟系統、區域經濟系統、國家經濟系統和全球經濟系統等。于是，我們自然得出資源位的層級結構：個人資源位、家庭資源位、企業資源位、區域資源位、國家資源位和全球資源位，甚至還可得出支撐人類在地球上長期可居住的全球生態資源位等。為了簡明易見，可以將資源位的層級結構表示圖4的形式。

圖4

1)個人資源位

個人資源位是指，在廣義資源空間中，個人所能實際和潛在利用、占據或適應的部分。一個人資源位的高低與國家、地區、企業、家庭、技術進步、制度創新以及他所處的社會地位、聲望(信譽)和所掌握的權力大小等因素有關，或者說，個人資源位是國家、地區、企業、家庭、技術、制度、地位、聲望、信譽、權力等的函數，即：

個人資源位=f個人(國家、地區、企業、家庭、技術、制度、地位、聲望、信譽、權力…)

2)家庭資源位

根據美國經濟學家、經濟學諾貝爾獎獲得者貝克的觀點，家庭也是經濟分析的獨立單元，家庭層次也有其獨特的經濟問題。從本質上講，也就是說每個家庭也都有資源位的問題。所謂家庭資源位是指家庭作為一個獨立的經濟系統所能實際和潛在利用、占據或適應的廣義資源。

家庭資源位是其所處的國家、地區、企業、社會階層、信譽和形象等的函數，即：

家庭資源位=f個人(國家、地區、企業、社會階層、信譽、形象…)

3)企業資源位

企業資源位是指，在廣義資源空間中，企業作為一個經濟系統能夠實際和潛在利用、占據和適應的廣義資源。

企業資源位是國家、地區、管理水平、獲取政府資源的能力，技術創新能力，制度環境等因素的函數，即：

企業資源位=f企業(國家、地區、管理水平、各種能力、制度環境…)

4)區域和國家資源位

區域資源位首先取決于它所在的國家，這是區域資源位的宏觀背景。可以形式化地表示如下：

區域資源位=f區域(國家、自然稟賦、制度安排、制度創新…)

國家資源位是指一個國家能夠實際和潛在利用、占據或適應的廣義資源。國家資源位是自然稟賦、技術創新、國際分工、改革開放等因素的函數，即：

國家資源位=f國家(自然稟賦、技術創新、國際分工、改革開放…)

5)全球資源位

全球資源位是指全球經濟系統作為一個整體所能實際和潛在利用、占據或適應的各種資源的總和。因此，全球資源位又稱為人類資源位。它首先取決于全球的自然稟賦;其次取決于整個人類所擁有的科技知識總量及其在全球的分布;同時還與全球經濟系統的制度創新和制度安排有關。

從本質上講，全球資源位水平的高低從客觀上決定了全球經濟發展的水平，全球資源位的變化決定著人類經濟社會的可持續發展能力。自然界支持人類在地球上長期可居住的各種自然因子和條件都屬于全球資源位的范疇。因此，全球資源位與人類生態學、資源經濟學和生態經濟學研究密切相關。利用資源位可以更好地表述系統經濟學三大基本公理之一的可持續發展原理(昝廷全，1997)。

綜上所述，全球資源位是自然稟賦、科技資源總量、科技資源分布、制度創新、制度安排等的函數，即：

全球資源位=f全球(自然稟賦、科技資源總量、科技資源分布、制度安排、制度創新…)

(梁音子 整理)

(26)不同層次資源位之間的關系

根據系統經濟學的研究成果(昝廷全，1995)，按照組織水平的不同，可以把經濟系統劃分為個人經濟系統、家庭經濟系統、企業經濟系統、產業經濟系統、區域經濟系統、國家經濟系統和全球經濟系統等。其中，個人是最基本的經濟元，全球經濟系統是迄今為止最大一級的經濟系統組合。從不同層次的經濟系統的相互關系上來講，低層次的經濟系統的形成、發展和演化要以高層次經濟系統為背景和框架來展開。換句話說，高層次經濟系統對低層次經濟系統施加一定的約束和觀控作用，或者說提供了一個基本的制度環境。反過來講，高層次經濟系統又以低層次經濟系統為載體，高層次經濟系統的許多行為要靠低層次經濟系統來體現。

根據不同層次經濟系統之間的相互關系，我們自然可以得出不同層次資源位之間的相互關系：

f個人=F1(f家庭、f企業、f區域、f國家、f全球)

(1)

f家庭=F2(f企業、f區域、f國家、f全球)

(2)

f企業=F3(f區域、f國家、f全球)

(3)

f區域=F4(f國家、f全球)

(4)

f國家=F5(f全球)

(5)

從上面的公式(1)不難解釋本文開頭所提出的問題。個人資源位(f個人)不僅與個人情況有關，還與他所在的家庭、企業(單位)、地區和國家有關。因此，即使是同樣一個人，由于他所處的國家、行業或單位(大學)的變化，其個人資源位都將發生變化，因之，其所能創造的財富和個人收入也將發生相應的變化。

(梁音子 整理)

(27)同一層次資源位之間的差異

同一層次，不同經濟系統的資源位差異等于自身因素差異加上所有高層次資源位差異的總和，即：

△f個人=O個人+△f家庭+△f企業+△f區域+△f國家

△f家庭=O家庭+△f企業+△f區域+△f國家

△f企業= O企業+△f區域+△f國家

△f區域= O區域+△f國家

這里△f個人、△f家庭、△f企業、△f區域和△f國家分別表示不同個人、不同家庭、不同企業、不同區域和不同國家之間的資源位差異；O個人、O家庭、O企業、O區域分別表示由于個人、家庭、企業、區域等自身因素所造成的資源位差異。

根據上面的公式不難看出，即使不計自身因素差異，由于出身于不同的家庭、供職于不同的單位或國家都會導致個人資源位的差異。對于不同的企業來講也是如此，即使兩個企業的自身因素完全相同，如果這兩個企業位于不同的區域和國家，則他們的企業資源位也可能懸殊極大。這主要取決于不同區域和不同國家的資源位差異。

(梁音子 整理)

(28)制度的形式化定義

到目前為止，經濟學家還沒有形成對制度概念公認一致的定義。一些比較有影響的定義有：

道格拉斯.諾斯(Doglass c.North，1990)的定義：制度是一個社會中的游戲規則，或者更正式的說。制度是人類設計出來調節人類相互關系的一些約束條件。

舒爾茲(Schultz T.W.，1968)的定義：制度是一組行為規則的集合，這些行為規則與社會、政治及經濟活動有關，支配和制約社會各階層的行為。

康芒斯(Commons，1981)的定義：制度是集體行為對個體行為的控制。

昝廷全(1996、1997、2001)根據系統經濟學的研究，提出了制度的一個一般性定義：所謂制度，是指經濟系統對其經濟元及其子系統的各種約束和影響，以及這些不同的約束和影響之間的關系所構成的有機整體，可以形式化的表示為：

制度=({經濟系統對其經濟元及其子系統的約束和影響}，{不同的約束和影響之間的關系})

在制度的這個定義中，制度本身是一個系統。它由兩部分構成：一部分是經濟系統對其經濟元及其子系統的約束和影響，稱為制度要素集合；另一部分是這些制度要素之間的關系構成的集合。通常，我們把各種制度要素構成的集合稱為制度的硬部，而把不同要素之間的關系構成的集合稱為制度的軟部，則制度可形式化的表示為：

制度=({制度要素}，{不同制度要素之間的關系})=(硬部，軟部)

通過簡單的對比分析不難看出，基于系統經濟學給出的制度定義涵蓋了上述所有關于制度的定義。諾斯的“制度是人類設計出調節人類相互關系的一些約束條件”的觀點，舒爾茲的“制度是一組行為規則的集合”的觀點，其核心內容都是強調制度是一些對人類行為的約束條件，但比較籠統，沒有層次性，不便于深入研究和細化，同時更沒有明確把這些不同的約束條件和規則之間的關系作為制度的一個重要內容來研究，康芒斯的“制度是集體興起對個體行為的控制”的觀點，比較接近我們的定義。集體和個體相比，集體就相當于一個經濟系統，個體就相當于經濟系統的經濟元和子系統。因此，康芒斯的定義屬于我們定義的前一部分。

總結起來，根據昝廷全教授的相關研究，制度可以形式化的表示為：

制度=({經濟系統對其經濟元及其子系統的約束和影響}，{不同的約束和影響之間的關系})

=({制度要素}，{不同制度要素之間的關系})=(硬部，軟部)

(周新超 整理)

(29)制度的拓撲學定義

根據昝廷全在系統經濟學中的研究，制度研究應當包括哲理、數理和技理三個層次，即制度研究的哲學基礎和定性分析框架、數學模型和定量研究、制度的應用研究和制度設計。根據關于制度的哲理層次的討論，制度的功能在于區分出行為的可行集和不可行集。根據這種思路，我們提出制度描述的一個數學模型，給出了制度的拓撲學定義。

設X為行為集的全集，其意思是指全部可能行為所構成的集合，或稱為行為的可能性空間，可以用二維平面中的一個矩形來示意，參見圖5。則制度可以用X中的一條封閉曲線(Γ)來描述，如圖6。封閉曲線(Γ)的內部(記為XⅠ) 表示制度所允許的行為集，封閉曲線(Γ)的外部(XⅡ)表示制度所禁止的行為集，則有：

X=XⅠ∪XⅡ

圖5 經濟系統行為集示意圖 圖6 制度的數學描述

上述構建出制度描述的一個數學模型，基于制度的作用在于區分行為的可行集與不可行集，給出了制度的拓撲學定義：制度是行為集中的一條封閉曲線。

(周新超 整理)

(30)制度設計的必要條件

制度設計的必要條件是昝廷全通過系統經濟學的研究所提出，根據關于制度的哲理層次的討論，制度的功能在于區分出行為的可行集和不可行集。根據這種思路，我們提出制度描述的一個數學模型。設X為行為集的全集，其意思是指全部可能行為所構成的集合，或稱為行為的可能性空間，可以用二維平面中的一個矩形來示意，參見圖5。則制度可以用X中的一條封閉曲線(Γ)來描述，如圖6。封閉曲線(Γ)的內部(記為XⅠ) 表示制度所允許的行為集，封閉曲線(Γ)的外部(XⅡ)表示制度所禁止的行為集，則有：

X=XⅠ∪XⅡ

上述制度數學描述的核心是曲線Γ一定要是封閉曲線，一定要能清晰地區分出制度的內部(XⅠ) 和外部(XⅡ) ，我們把這一結論稱為制度設計的必要條件。

命題：制度設計的必要條件為制度應當能夠在行為集(X)中區分出可行集(XⅠ) 和不可行集(XⅡ)。

上述命題是制度數學描述的一種定性解釋，如果圖6中(Γ)曲線不封閉，XⅠ和XⅡ連通，則人們無法區分出哪些行為是允許的，哪些行為是不允許的，則這種制度很難在現實中有效地實施。這也從反面說明了描述制度的曲線一定是封閉的。

(周新超 整理)

(31)制度邊界

制度邊界是昝廷全通過系統經濟學的研究所提出的概念。根據制度設計的必要條件，制度應當能夠在行為集(X)中區分出可行集(XⅠ)和不可行集(XⅡ)，如圖7所示：

圖7

在圖7中，X為行為集的全集，其意思是指全部可能行為所構成的集合，或稱為行為的可能性空間，封閉曲線(Γ)的內部(記為XⅠ) 表示制度所允許的行為集，封閉曲線(Γ)的外部(XⅡ)表示制度所禁止的行為集，有：

X=XⅠ∪XⅡ

(1)

但是在現實中，公式(1)一般不成立，而是滿足公式(2)：

XⅠ∪XⅡ?X

(2)

因此便把：

B=X- XⅠ∪XⅡ

(3)

稱為制度邊界，如圖8所示。

圖8

則有：

X= XⅠ∪XⅡ∪B

(4)

當制度邊界B為空集時，公式(1)成立。

在制度邊界B上或者B內所包含的行為集兼有制度內部XⅠ和制度外部XⅡ的品格，可以被認為既是可行集，也是不可行集。這也正是制度邊界的真正涵義。數學上可以證明，在一般條件下，制度邊界B均為非空集，也就是說，任何制度都存在制度邊界。

以對待制度邊界的態度為標準，可以把經濟系統分為保守型和積極型兩種經濟類型。保守型經濟系統的行為集等于制度的內部XⅠ，即：X保守= XⅠ，也就是說，制度允許什么就做什么。積極型經濟系統的行為集等于制度的內部XⅠ加上制度邊界B，即：X積極= XⅠB，也就是說，積極型經濟系統的行為集是在所有可能的行為集X中除去制度禁止的那部分行為集(XⅡ)之后全部的行為集集合。

(周新超 整理)

(32)制度設計的基本準則

制度設計的基本準則是昝廷全通過系統經濟學的研究所提出的制度設計和制度安排應滿足的原則。根據制度的一般定義，昝廷全建立了制度描述的一個數學模型，即制度可以用行為集中的一條封閉曲線來描述，在此基礎上，論述了制度邊界的存在及其數學描述，并且根據對待制度邊界的態度，將經濟系統劃分為積極型和保守型兩種經濟類型。如圖9所示：

圖9

在圖9中，X為行為集的全集，其意思是指全部可能行為所構成的集合，或稱為行為的可能性空間，封閉曲線的內部(記為XⅠ)表示制度所允許的行為集，封閉曲線的外部(XⅡ)表示制度所禁止的行為集，B為制度邊界。則有如下命題：

命題1(制度設計的必要條件)：制度應當能夠在行為集(X)中區分出可行集(XⅠ) 和不可行集(XⅡ)。

命題2 (積極型和保守型經濟系統的劃分標準)：劃分積極型和保守型經濟系統的標準在于是否利用制度邊界。保守型經濟系統的行為集公式為X保守= XⅠ，積極型經濟系統的行為集公式為X積極= XⅠ∪B。

通過以上研究和探討，昝廷全教授提出了制度設計的基本準則，即：

命題3 (制度設計的基本原則) ：制度設計和制度安排應當滿足以下兩條基本準則：

1)制度應當在行為集 X 中明確區分出制度內部和制度外部，即區分出可行集和不可行集。

2)制度設計和制度安排應當盡量減小制度邊界 B，使之趨于空集。

(周新超 整理)

(33)制度的拓撲模型

昝廷全通過對系統經濟學的研究，構建出制度描述的數學模型，從拓撲學的角度對制度作了解釋，并進一步構建出制度的拓撲學模型。

制度的本質是對行為的約束和觀控。為了建立制度的拓撲模型，首先必須從哲理層次上 理清楚基本思路，在此基礎上才有可能建立其有價值的數學模型。根據制度是行為空間中封 閉曲線的思想，我們首先要對行為空間進行認真的分析和研究。所謂行為空間，就是經濟主體各種可能的行為共同構成的抽象數學空間。行為空間中的每一個點就代表一種可能的行為。各種經濟主體的具體行為不計其數，從制度設計的角度來看，人們不可能針對每個具體 的行為都設計出一種具體的制度，只能把每一類行為作為制度設計的基本對象單元。從數學上來講，與制度設計所對應的空間不是引入拓撲結構的歐幾里得空間Rn，解決問題的關鍵是要對歐氏拓撲空間進行轉化，即必須從Rn上的常用拓撲空間轉向它的準商拓撲空間。而Rn的常用拓撲空間到Rn上的準商空間帶來了行為從無限到有限的轉化從微觀到宏觀的轉化、從不可操作到可操作的轉化。最終表現為從形系統到影系統的轉化，這里形系統表示現實存在的所有行為，影系統表示劃分出來的行為商空間，即：

行為商空間=(B/d(f，θ，D)，f’(B/d(f，θ，D)))^2

這里B表示現實存在的各種具體行為構成的空間，B/d(f，θ，D)表示用分類相對性準則(f，θ，D)進行商化所得到的行為商系統，B/d(f，θ，D)={B1，B2，……}，B1，B2，……表示不同類型的行為，f’表示不同類型行為之間的關系。實際上，這個形式化表示也顯示出了原型行為空間與模型 行為空間之間的關系，這種關系又稱為形影關系。

制度可以用行為空間中的一條封閉曲線來表示，我們也將該曲線稱為制度曲線。

將行為空間商化之后可以將其用柵格空間來描述，因此，我們可以用柵格空間中的封閉曲線來描述制度，見圖10：

圖10 可以用柵格空間B/θ中的 圖11 制度內部(制度內近似)：封閉曲線L描述制度 Institutionin(θ)L=L/θ

制度曲線必須是封閉曲線，其意義在于它能夠清晰地區分出制度內部和制度外部。在行為空間中，制度內部的行為被認為是制度所允許的，制度外部的行為被認為是制度所不允許的。在制度內部和制度外部之間往往存在一個制度邊界，制度邊界是對科斯提出的“制度灰色地帶”的形象刻畫。在圖10中，每一個小方格就相當于一個基本的行為類型，對特定的制度L來講，一個小方格中的所有行為被認為是等價的，即要么全是制度 L 允許的行為，要么全是 制度L不允許的行為。在柵格空間B/θ中，全部包含在制度曲線L內的小方格的全體就構成了制度內部 (見圖11 )，是制度明確允許的行為集合。

在柵格空間B/θ中，制度曲線L外部與制度曲L線完全不相交的小方格的全體就是制度外部 (見圖12 )，是制度L明確不允許的行為。

圖12 制度外部： 圖13 制度外近似：Institutionex(θ)L=B/θ-L·θ Institutionex(θ)L= L·θ

制度外部等于柵格空間B/θ減去L·θ，L·θ也稱為制度的外近似(見圖13)，與之相對應，我們也稱制度內部為制度的內近似。

顯然，制度邊界Bnd (θ)L等于制度外近似減去制度內近似(內部)，如圖14所示。

圖14 制度邊界 圖15 制度邊界變小的方法：柵格加細Bnd(θ)L=Institutionex(θ)L- Institution(θ)L

常用的柵格空間中的格子都是大小相同的正方形。在這個條件下，正方形的邊長就成為區分柵格空間的量度。柵格空間的格子是由R2上的某個相容關系θ對R2商化后得到的，這樣，對行為的分類準則確定了，柵格空間θ就惟一確定了。

(周新超 整理)

(34)產權安排的最低層次原理

產權安排的最低層次原理是昝廷全根據系統經濟學的觀點和資源位理論的基本思想，在提出產權的層級結構與詳細論述了不同產權之間的相互關系及其測度公式之后所提出的產權安排原則，其對于我國國有企業的所有制改革和農村土地產權制度改革具有重要的現實指導意義。

昝廷全(2001)根據經濟系統的層次性和資源位理論提出了資源位的層級結構。根據產權和資源位之間的對應關系以及資源位的層級結構可以自然地推導出產權的層級結構：個人產權、家庭產權、企業產權、區域產權、國家產權和全球產權(人類產權)等。產權層級結構包含兩層含義：第一層含義是，產權是多層次的，在現實中客觀存在著不同層次的產權，典型的產權形式包括上述6種類型。產權層級結構的第二層含義是，各個不同層次的產權之間存在一定的“序關系”。到目前為止，關于不同產權之間的“序關系”研究基本上處于空白。但是，我們認為，關于不同產權之間的“序關系”研究，對于全面和深刻理解產權概念具有非常重要的理論和現實意義。

根據產權層級結構的思想，可以澄清我國學術界和理論界關于產權問題的模糊認識。昝廷全教授進一步提出了經濟運行的效率低下和沒有活力有著多方面的原因，從產權方面來講，不是產權不清晰，而是清晰得不合理，一是產權安排的層次不合理，二是企業產權不具有完備性，并將科斯“明確的財產私有權之間并不是一種無摩擦的制度安排，這種制度安排也能導致資源配置的低效率或無效率。”這一觀點擴展為如下命題：

命題1：資源配置效率是產權安排與產權完備性的函數，其核心就是產權層級結構的合理性。

命題2：資源配置效率是社會選擇集、經濟主體價值偏好和產權安排的函數。

通過對產權間關系的研究，可以發現，統率相同層次和不同層次產權之間關系的基本原則是所謂的排斥性原理或稱為不相容原理，其可表示為：不同的產權主體不可以同時完全擁有同一產權對象的產權;不同產權主體同時擁有同一產權對象的產權比例滿足歸一化條件，即各不同產權主體同時擁有同一產權對象的產權比例之和為1。根據經濟系統的層次性特征、產權與資源位的對應關系，可以得出經濟系統、資源位與產權的層級結構之間的對應關系(如下圖)。

個人 →個人資源位→個人產權

(最基本的經濟元)

家庭經濟系統→家庭資源位→家庭產權

企業經濟系統→企業資源位→企業產權

區域經濟系統→區域資源位→區域產權

國家經濟系統→國家資源位→國家產權

全球經濟系統→全球資源位→全球產權

(人類產權)

從圖中不難看出，產權之間的關系包括相同層次產權之間的關系和不同層次產權之間的關系。不同層次產權之間的關系源自于經濟系統的層次性和資源位的層級結構(昝廷全，1995;1997a;2000a;2001)，相同層次產權之間的關系，首先滿足產權安排的排斥性原理，對于同一產權對象來講，其分布于各種產權主體的比例總和為1;從動態來講，不論是產權稀釋還是產權收縮都應滿足歸一條件。其次，從數量角度來講，同一層次不同產權之間的關系為：

△g國家=△O國家+△g區域+△g企業+△g家庭+△g個人

△g區域=△O區域+△g企業+△g家庭+△g個人

△g企業=△O企業+△g家庭+△g個人

△g家庭=△O家庭+△g個人

根據系統經濟學的研究成果(昝廷全，1995；1997a)和不同層次產權之間的“序關系”，我們提出產權安排的如下基本原則：個人是構成經濟系統的最小基本單元，只有當個人的有效產權需求被滿足之后，才能考慮將產權向家庭經濟系統層次安排;在家庭經濟系統的產權需求被滿足之后再向高一層次的企業經濟系統安排(在個人和家庭經濟系統的產權需求合一的情況下，在個人產權需求被滿足之后可考慮直接將產權向企業經濟系統安排);在企業經濟系統的產權需求被滿足之后再將產權向較高層次的區域經濟系統和國家經濟系統安排，其他層次的產權安排準則，以此類推。我們將這一思想整理成一個命題，稱為產權安排的最低層次原理。此時有如下命題：

命題3：產權安排應當從層次盡可能低的產權主體(經濟系統)開始，當低層次經濟系統的產權需求被滿足之后，再將產權安排給高一層次的經濟系統。

嚴格的理論分析可以證明，最低層次原理與系統經濟學三大基本公理之一的世界最經濟原理相吻合(昝廷全，1997b)。這剛好證明了系統經濟學的理論體系是“自洽”的，具有內在的邏輯一致性。

(周新超 整理)

(35)特征尺度

根據昝廷全教授(2002)系統經濟學研究，經濟系統是經濟學的基本研究對象，特征尺度是經濟系統的一個基本特征。俗話說“路遙知馬力，日久見人心”，事實上，這里的路有多“遙”才能知“馬力”，日有多“久”才能見“人心”，都是由“特征尺度”決定的。

特征尺度概念起初是針對一般系統而言的。時間和空間是研究系統變化的基本時空框架，無論是有限或是無限的系統都有其一定的時間延拓和空間展開，空間和時間通過一定的過程聯系在一起，正如亞里士多德所說的“時間是通過過程來賦型的”。不同運動過程的時間尺度不同，各個過程之間的差別甚大。例如，地質時代就是一個相當漫長的時間跨度，而某種生命過程的時間跨度也許只有幾分鐘，甚至稍縱即逝。我們把能夠體現系統過程特征的最小時間跨度叫做特征時間尺度。系統的每一變化過程的特征時間尺度從客觀上決定了我們研究它所需要的資料系列的最短長度和研究周期。特征時間尺度越長，涉及的空間范圍亦越廣，我們把與特征時間尺度相對應的空間范圍稱為系統的特征空間尺度，特征時間尺度和特征空間尺度合稱為特征時空尺度，簡稱為特征尺度。

在特征尺度的定義中關鍵就是“本質變化”，那么什么是“本質”呢？所謂“本質”就是一個經濟系統區別于其他經濟系統的標志，越接近事物的“根部”，就越靠近事物的本質。

根據系統經濟學觀點，層次性是經濟系統的另一個重要基本特征。按照組織水平的不同，可以把經濟系統劃分為如下7個基本層次：個人(最小經濟元)、家庭經濟系統、企業經濟系統、產業經濟系統、區域經濟系統、國家經濟系統和全球經濟系統。一般說來，經濟系統的層次越高其特征尺度就越長(如下圖)。即：

L個人

圖16 不同層次經濟系統特征尺度示意圖

上述不同層次經濟系統特征尺度之間的關系成立的條件是：低層次經濟系統是構成高層次經濟系統的經濟元。例如，國家經濟系統和構成它的任何地區經濟系統、產業經濟系統、企業經濟系統等相比，其特征尺度之間一定滿足上述關系。但是，如果低層次經濟系統不是構成高層次經濟系統的經濟元，上述關系就不一定成立。例如美國的IBM是一個全球性的大企業，不是構成小國家的經濟元，它的特征尺度可能比小國家的特征尺度還要長，即LIBM>L小國家。

值得注意的是，經濟全球化會使得每個國家的特征尺度加長。美國經濟在克林頓時代出現120多個月的持續高速增長，打破了傳統經濟學的經濟周期理論。一種觀點認為是由于知識經濟的出現使得傳統“效用遞減”原理失效，產生了“效用遞增”現象。根據特征尺度理論，我們認為，美國之所以出現了這種比以往任何周期都長得多的持續高速增長，是因為經濟全球化增加了美國的特征時間尺度L。但是L還有一個區間范圍，超出這個范圍就會出現經濟周期，這又自然解釋了為何美國經濟近年來不景氣。由此我們可以得出這樣一個命題，即經濟周期的長度取決于經濟系統的特征尺度。

(潘苗 整理)

(36)可持續性發展的測度

可持續發展和全球化是目前人類社會所面臨的兩大基本問題。可持續發展問題的核心是時間概念。為了科學地測度可持續發展，首先要確定測度可持續發展的基本時間測量單位。國內外學術界對可持續發展問題進行了大量研究，但是關于什么是可持續發展的基本時間測量單位這個基本問題的研究尚未見報道。昝廷全(2002)根據系統經濟學觀點提出：經濟系統的特征時間尺度是測度經濟系統可持續發展的基本時間測量單位。

由于經濟系統具有層級結構，每個層次的經濟系統都存在可持續發展問題，其基本時間測量單位就是該層次經濟系統的特征尺度。

在小于特征尺度Li的時間跨度內，是無法體現出可持續發展問題的，只有在大于特征尺度的時間范圍內才存在可持續發展問題。從戰略學的角度來講，也只有在大于特征尺度的時間范圍內，戰略的作用才能體現出來。由此可以看出，戰略和可持續發展在時間維度上是一致的，或者說，可持續發展問題也是一個戰略問題，可持續發展的管理屬于戰略管理的范疇。

(潘苗 整理)

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