論中國服務業全要素生產率對產出地區差異的貢獻

紀明輝+姚震寰

內容摘要：在非參數DEA框架下對服務業勞均產出的四重分解顯示出：中國總體服務業全要素生產率增長對產出增長的貢獻份額僅為5.41%，但是分地域看，技術進步對東部地區服務業增長貢獻份額達到65.98%，是造成中西部和東部地區服務業發展產生差距的主要因素。這一結論在收斂性分析和核密度分布分析中也得到了驗證。

關鍵詞：服務業 全要素生產率 地區差異 DEA 收斂性 核密度分布

引言

近幾年，有不少文獻通過勞均產出分解來研究地區差距的來源，如Kumar and Russell（2002）、Maudos et al.（2000）利用非參數DEA技術將勞均產出變化分解為技術效率改善、技術進步和要素投入變化的貢獻。本文以服務業為研究對象，借助非參數DEA方法對服務業勞均產出進行分解，并通過收斂性檢驗以及核密度分布方法檢驗服務業產出差異的來源。從實踐方面看，這些分析為推進服務業發展方式的轉變，促進服務業地區協調發展將提供有益參考。本文進行的是勞均產出的四重分解。

本文參考Kumar and Russell（2002）的做法在DEA框架下將勞均產出進行分解。分解公式為：

（1）

其中，ch、ce、ct、ck分別是人力資本、技術效率、技術進步和物質資本對勞均產出的影響。定義有效勞動，和分別為有效勞均產出和有效勞均資本，表達式分別為和。

（2）

數據說明

受到數據可得性的限制，本文的研究時段為1996-2010年。具體對相關指標的來源及處理方法說明如下：

產出。以各省區服務業增加值作為產出水平，并以1993年為基期對各年數據進行平減處理。

資本存量。采用永續盤存法進行測算，要估計資本存量，首先需明確四個指標的數據，即基期資本存量、當年投資、折舊和固定資本價格縮減指數。相關指標參照王耀中等（2011）的方法進行確定。

勞動投入。借鑒國內相關文獻采用《中國統計年鑒》年底服務業就業人數作為勞動投入。

人力資本。由于缺少各省服務業人力資本的直接數據，本文采用教育成本法估算各地區人力資本存量進行替代。

考察樣本以省（區、市）為單位，考慮數據可得性，將西藏排除，并將重慶并入四川，因此本文研究樣本數為29個。同時按地域進行劃分，考察區域服務業技術效率的狀況和差異。具體分布如下：東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部包括吉林、黑龍江、山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部包括內蒙古、廣西、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。

服務業勞均產出的分解與分析

由前面的分解模型可知，yt/ys=ch×ck×ce×ct，對該式兩邊取對數可得：

Ln（yt/ys）=ln（ch）+ln（ck）+ln（ce）+ln（ct） （3）

再對上式兩邊除以時間跨度就可以得到由人力資本、資本深化、效率改善和技術進步貢獻的經濟增長率，即gy=gch+gck+gce+gct。

本文采用Maxdea6.0軟件對1996-2010年中國各省區服務業的經濟增長率進行分解。表1給出的是1996-2010年各指標的年均增長率。

由表1可知，中國服務業勞均產出增長的主要來源是資本投入和人力資本的產出增長效應。這二者的年均增速分別為2.87%和4.22%，在勞均產出增長率（7.49%）中分別占據38.28%和56.30%的貢獻份額。生產率年均增速為0.41%，對勞均產出增長貢獻份額為5.41%。在全要素生產率增長的分解項中，技術進步年均增速2.36%，是全要素生產率經濟增長貢獻的主要來源，而技術效率年均增速為-1.95%，產生了反向效應。

從三大地帶來看，東部服務業勞均產出增長的主要來源是技術進步，貢獻率達到65.98%，其次是人力資本的貢獻，而資本積累和技術效率的產出增長效應為負。中西部服務業勞均產出的增長則主要來源于資本積累和人力資本。中部和西部地區服務業的生產率對產出增長均具有反向效應，中部是正向技術進步效應和反向技術效率效應，西部的技術進步和技術效率的增長效應均為反向。由此可見，三大地帶在服務業增長模式方面出現很大的差別。因此也可初步判斷出生產率，尤其是技術進步對東部與中西部服務業發展差距產生的作用很大。

服務業勞均產出增長構成對地區發展差異的影響

（一）收斂性分析

對于生產率收斂的檢驗也主要是想檢驗各經濟體間是否可以通過知識和技術的擴散達到收入的逐漸收斂，即考察收入收斂與生產率收斂間的關系。

Maudos等人2000年提出了一個模型，用來檢驗資本積累、人力資本、全要素生產率及其構成對勞均產出收斂性的影響。模型如下：

gxi=α+βxlnyi0 （4）

X分別可替代y、TFP、TC、EC、k和h，那么gyi、gTFPi、gTCi、gECi、gKi、ghi分別表示第i個省區服務業的勞均產出、全要素生產率、技術進步、技術效率、人均資本積累的產出效應、人力資本效應的年均增長率，lnyi0指初期勞均產出的對數值。該檢驗公式是絕對β收斂的檢驗方程。

本文將時間段劃分為1996-2002和2003-2010兩個階段，以便更明確地考察不同時期全要素生產率收斂對增長收斂的影響。表2報告了1996-2002、2003-2010以及1996-2010時段內全國服務業勞均產出收斂以及收斂來源的結果。

1996-2002年的βy為正，2003-2010年和1996-2010年的βy為負，但是均不顯著，說明在各時段內服務業產出不存在收斂趨勢。綜觀各因素，物質資本積累和技術效率對服務業產出有收斂作用，技術進步對產出有發散的作用，人力資本積累的系數不顯著。endprint

（二）全要素生產率構成對地區勞均產出水平影響的分布分析

β收斂得到的只是平均意義上的結果，不能揭示出具有多重穩態和多峰收斂等非線性現象的收斂態勢。為了更加深入地了解我國服務業勞均產出增長率構成對地區服務業勞均產出收斂態勢的動態影響，本文采用Epanechnikov核密度函數揭示效率變化、技術進步、資本積累和人力資本積累對服務業勞均產出分布的影響。

分別用效率變化（ce）與期初勞均產出的乘積、技術進步（ct）期初勞均產出的乘積、資本積累（ck）與期初勞均產出的乘積、人力資本積累（ch）與期初勞均產出的乘積來表示勞均產出增長率各構成要素對地區勞均產出的動態影響。由圖1的核密度分布圖可見，1996年地區服務業勞均產出的核密度分布（Y1996）基本上呈雙峰分布。與1996年相比，2010年地區服務業勞均產出分布（Y2010）更加分散，核密度曲線主峰下降，峰體開口增大，右拖尾延長，這些說明各地區服務業勞均產出有較大的增長，但由于增長速度差異，導致少數高產出地區的增長幅度遠大于多數低產出地區，也就造成服務業發展地區差距逐漸拉大。

1996-2010年期間，效率變化與1996年勞均產出乘積的分布（Y1996*ce）呈雙峰分布，與1996年勞均產出分布相比低產出波峰升高，峰體變窄且向低產出方向移動，高產出峰體向更高產出方向移動，說明效率變化有使服務業勞均產出收斂的作用，但也令服務業勞均產出的兩極分化更加嚴重。技術進步、資本積累和人力資本積累所貢獻產出的分布與1996年產出分布相比均出現右移，且峰體變寬，說明這三者均促進了服務業的增長和發散。與技術進步的產出貢獻分布相比，物質資本積累和人力資本的右移幅度和峰體開口較大，說明物質資本積累和人力資本對服務業增長和發散的貢獻更大。但是，僅有技術進步貢獻產出的分布與2010年勞均產出分布相似，右拖尾較長，這說明技術進步對高產出地區的高增長具有促進作用。

由此可知，1996-2010年間，技術進步、物質資本積累和人力資本積累是服務業勞均產出增長和發散的主要因素。雖然物質資本積累和人力資本積累對服務業勞均產出增長與發散的貢獻更大，但對于高產出地區來說，技術進步對其增長的促進作用更大。效率變化對服務業勞均產出有收斂作用，但也使服務業勞均產出的兩極分化更加嚴重。

結論

結合收斂性分析和核密度分布圖結果，得出以下結論：物質資本積累和人力資本積累對服務業產出地區差異作用沒有得出一致結論。技術進步是服務業產出地區差異逐漸擴大的主因，而技術效率對服務業產出地區差異縮小有些作用。這一結論在收斂性檢驗和核密度分布中都有體現。而且，對服務業勞均產出增長的分解顯示出，技術進步對東部服務業勞均產出增長的貢獻率達到65.98%，而中、西部服務業勞均產出的增長還主要來源于物質資本積累和人力資本積累。所以，可認為東部和中、西部地區服務業增長模式的差別導致了東部和中西部地區服務業發展的差距。

從依靠技術創新，提高生產率角度來考慮，增強服務業競爭力是符合經濟發展規律和中國情況的現實選擇。落后地區要加快向發達地區的技術前沿靠攏，使生產率逐漸成為促使服務業產出收斂的因素。從國際服務業發展趨勢看，服務業的技術創新也是日新月異的，科技創新已經成為服務業發展的重要引擎。不斷進步的信息技術在服務業領域的不斷運用使得服務業的生產率得到前所未有的提高。此外，技術進步還催生了一批新服務類別，如信息服務業，以及新的服務業態，如電子商務、自助服務機等。可見，在要素投入之外，落后地區要發展服務業，實現跨越式追趕，在提升服務業的技術水平方面有很多工作可做。

參考文獻：

1.Kumar， S.， R. R. Russell.Technological Change， Technological Capital Deeping： Relative Contributions to Growth and Convergence[J].American Economic Review，2002，92（3）

2.Maudos， J.， J. M. Pastor， L. Serrano.Convergence in OECD Countries： Technical Change， Efficiency and Productivity[J].Applied Economics，2000，32（6）

3.吳建新.技術進步、效率變化、資本積累與我國地區服務業發展[J].南方經濟，2010（8）

4.王耀中，張陽.改革開放以來中國服務業生產率實證分析[J].管理評論，2011（10）endprint

（二）全要素生產率構成對地區勞均產出水平影響的分布分析

β收斂得到的只是平均意義上的結果，不能揭示出具有多重穩態和多峰收斂等非線性現象的收斂態勢。為了更加深入地了解我國服務業勞均產出增長率構成對地區服務業勞均產出收斂態勢的動態影響，本文采用Epanechnikov核密度函數揭示效率變化、技術進步、資本積累和人力資本積累對服務業勞均產出分布的影響。

分別用效率變化（ce）與期初勞均產出的乘積、技術進步（ct）期初勞均產出的乘積、資本積累（ck）與期初勞均產出的乘積、人力資本積累（ch）與期初勞均產出的乘積來表示勞均產出增長率各構成要素對地區勞均產出的動態影響。由圖1的核密度分布圖可見，1996年地區服務業勞均產出的核密度分布（Y1996）基本上呈雙峰分布。與1996年相比，2010年地區服務業勞均產出分布（Y2010）更加分散，核密度曲線主峰下降，峰體開口增大，右拖尾延長，這些說明各地區服務業勞均產出有較大的增長，但由于增長速度差異，導致少數高產出地區的增長幅度遠大于多數低產出地區，也就造成服務業發展地區差距逐漸拉大。

1996-2010年期間，效率變化與1996年勞均產出乘積的分布（Y1996*ce）呈雙峰分布，與1996年勞均產出分布相比低產出波峰升高，峰體變窄且向低產出方向移動，高產出峰體向更高產出方向移動，說明效率變化有使服務業勞均產出收斂的作用，但也令服務業勞均產出的兩極分化更加嚴重。技術進步、資本積累和人力資本積累所貢獻產出的分布與1996年產出分布相比均出現右移，且峰體變寬，說明這三者均促進了服務業的增長和發散。與技術進步的產出貢獻分布相比，物質資本積累和人力資本的右移幅度和峰體開口較大，說明物質資本積累和人力資本對服務業增長和發散的貢獻更大。但是，僅有技術進步貢獻產出的分布與2010年勞均產出分布相似，右拖尾較長，這說明技術進步對高產出地區的高增長具有促進作用。

由此可知，1996-2010年間，技術進步、物質資本積累和人力資本積累是服務業勞均產出增長和發散的主要因素。雖然物質資本積累和人力資本積累對服務業勞均產出增長與發散的貢獻更大，但對于高產出地區來說，技術進步對其增長的促進作用更大。效率變化對服務業勞均產出有收斂作用，但也使服務業勞均產出的兩極分化更加嚴重。

結論

結合收斂性分析和核密度分布圖結果，得出以下結論：物質資本積累和人力資本積累對服務業產出地區差異作用沒有得出一致結論。技術進步是服務業產出地區差異逐漸擴大的主因，而技術效率對服務業產出地區差異縮小有些作用。這一結論在收斂性檢驗和核密度分布中都有體現。而且，對服務業勞均產出增長的分解顯示出，技術進步對東部服務業勞均產出增長的貢獻率達到65.98%，而中、西部服務業勞均產出的增長還主要來源于物質資本積累和人力資本積累。所以，可認為東部和中、西部地區服務業增長模式的差別導致了東部和中西部地區服務業發展的差距。

從依靠技術創新，提高生產率角度來考慮，增強服務業競爭力是符合經濟發展規律和中國情況的現實選擇。落后地區要加快向發達地區的技術前沿靠攏，使生產率逐漸成為促使服務業產出收斂的因素。從國際服務業發展趨勢看，服務業的技術創新也是日新月異的，科技創新已經成為服務業發展的重要引擎。不斷進步的信息技術在服務業領域的不斷運用使得服務業的生產率得到前所未有的提高。此外，技術進步還催生了一批新服務類別，如信息服務業，以及新的服務業態，如電子商務、自助服務機等。可見，在要素投入之外，落后地區要發展服務業，實現跨越式追趕，在提升服務業的技術水平方面有很多工作可做。

參考文獻：

1.Kumar， S.， R. R. Russell.Technological Change， Technological Capital Deeping： Relative Contributions to Growth and Convergence[J].American Economic Review，2002，92（3）

2.Maudos， J.， J. M. Pastor， L. Serrano.Convergence in OECD Countries： Technical Change， Efficiency and Productivity[J].Applied Economics，2000，32（6）

3.吳建新.技術進步、效率變化、資本積累與我國地區服務業發展[J].南方經濟，2010（8）

4.王耀中，張陽.改革開放以來中國服務業生產率實證分析[J].管理評論，2011（10）endprint

（二）全要素生產率構成對地區勞均產出水平影響的分布分析

β收斂得到的只是平均意義上的結果，不能揭示出具有多重穩態和多峰收斂等非線性現象的收斂態勢。為了更加深入地了解我國服務業勞均產出增長率構成對地區服務業勞均產出收斂態勢的動態影響，本文采用Epanechnikov核密度函數揭示效率變化、技術進步、資本積累和人力資本積累對服務業勞均產出分布的影響。

分別用效率變化（ce）與期初勞均產出的乘積、技術進步（ct）期初勞均產出的乘積、資本積累（ck）與期初勞均產出的乘積、人力資本積累（ch）與期初勞均產出的乘積來表示勞均產出增長率各構成要素對地區勞均產出的動態影響。由圖1的核密度分布圖可見，1996年地區服務業勞均產出的核密度分布（Y1996）基本上呈雙峰分布。與1996年相比，2010年地區服務業勞均產出分布（Y2010）更加分散，核密度曲線主峰下降，峰體開口增大，右拖尾延長，這些說明各地區服務業勞均產出有較大的增長，但由于增長速度差異，導致少數高產出地區的增長幅度遠大于多數低產出地區，也就造成服務業發展地區差距逐漸拉大。

1996-2010年期間，效率變化與1996年勞均產出乘積的分布（Y1996*ce）呈雙峰分布，與1996年勞均產出分布相比低產出波峰升高，峰體變窄且向低產出方向移動，高產出峰體向更高產出方向移動，說明效率變化有使服務業勞均產出收斂的作用，但也令服務業勞均產出的兩極分化更加嚴重。技術進步、資本積累和人力資本積累所貢獻產出的分布與1996年產出分布相比均出現右移，且峰體變寬，說明這三者均促進了服務業的增長和發散。與技術進步的產出貢獻分布相比，物質資本積累和人力資本的右移幅度和峰體開口較大，說明物質資本積累和人力資本對服務業增長和發散的貢獻更大。但是，僅有技術進步貢獻產出的分布與2010年勞均產出分布相似，右拖尾較長，這說明技術進步對高產出地區的高增長具有促進作用。

由此可知，1996-2010年間，技術進步、物質資本積累和人力資本積累是服務業勞均產出增長和發散的主要因素。雖然物質資本積累和人力資本積累對服務業勞均產出增長與發散的貢獻更大，但對于高產出地區來說，技術進步對其增長的促進作用更大。效率變化對服務業勞均產出有收斂作用，但也使服務業勞均產出的兩極分化更加嚴重。

結論

結合收斂性分析和核密度分布圖結果，得出以下結論：物質資本積累和人力資本積累對服務業產出地區差異作用沒有得出一致結論。技術進步是服務業產出地區差異逐漸擴大的主因，而技術效率對服務業產出地區差異縮小有些作用。這一結論在收斂性檢驗和核密度分布中都有體現。而且，對服務業勞均產出增長的分解顯示出，技術進步對東部服務業勞均產出增長的貢獻率達到65.98%，而中、西部服務業勞均產出的增長還主要來源于物質資本積累和人力資本積累。所以，可認為東部和中、西部地區服務業增長模式的差別導致了東部和中西部地區服務業發展的差距。

從依靠技術創新，提高生產率角度來考慮，增強服務業競爭力是符合經濟發展規律和中國情況的現實選擇。落后地區要加快向發達地區的技術前沿靠攏，使生產率逐漸成為促使服務業產出收斂的因素。從國際服務業發展趨勢看，服務業的技術創新也是日新月異的，科技創新已經成為服務業發展的重要引擎。不斷進步的信息技術在服務業領域的不斷運用使得服務業的生產率得到前所未有的提高。此外，技術進步還催生了一批新服務類別，如信息服務業，以及新的服務業態，如電子商務、自助服務機等。可見，在要素投入之外，落后地區要發展服務業，實現跨越式追趕，在提升服務業的技術水平方面有很多工作可做。

參考文獻：

1.Kumar， S.， R. R. Russell.Technological Change， Technological Capital Deeping： Relative Contributions to Growth and Convergence[J].American Economic Review，2002，92（3）

2.Maudos， J.， J. M. Pastor， L. Serrano.Convergence in OECD Countries： Technical Change， Efficiency and Productivity[J].Applied Economics，2000，32（6）

3.吳建新.技術進步、效率變化、資本積累與我國地區服務業發展[J].南方經濟，2010（8）

4.王耀中，張陽.改革開放以來中國服務業生產率實證分析[J].管理評論，2011（10）endprint