集群嵌入與專業合作社的農戶參與意愿研究

胡新華

內容摘要：單個農戶在農業集群中處于較弱地位，難以跟上集群發展步伐，進而可能擴大集群內的收入差距，各類農民專業合作社為農戶更好地參與農業集群發展提供了機會。但是農戶是否加入專業合作社受各種因素的影響。本文從社會互動的視角，分析了集群內的社會互動對農戶的信念-期望-機會的影響，進而影響到農戶是否加入合作社的決策。

關鍵詞：農業集群 農戶 專業合作社 社會互動

在農業產業集群中大力發展農民專業合作社，有利于增強農戶力量，使其更好地參與集群發展，并更多分享集群發展的收益。本文擬以DBO理論為指導，探討農業集群嵌入對農戶參與農民專業化合作社意愿的影響。

我國農業集群中農戶參與的特征

第一，具有一定的企業性質。農戶一定程度上扮演著農業經濟人角色，從事具體經濟活動時呈現出偏重于企業的性質，即具有以市場為導向，以收入最大化為目標，尊重價值規律，實行獨立經濟核算，計算生產成本等特點。但存在經營規模小、科技文化素質低、經營兼業化以及無法人地位、經濟核算制度不健全等問題。

第二，經營行為的隨意性和趨同性。由于市場信息不全面和存在小農意識，作為有限理性的農戶往住為求穩而以風險最小為經營準則。選擇經營項目時農戶一般不愿意冒風險，主要靠周圍人的示范和帶動，且往往忽視自身或本村具體條件去照搬他人的成功經驗。這種行為缺乏科學性和預見性，容易造成大量重復生產，導致人力、物力、財力的浪費。

第三，信息獲取能力弱。一方面，面對集群外部市場時由于單個農戶缺乏外部網絡關系和渠道，市場狀況、生產技術、產品變遷等信息難以獲取，加之缺乏專業的信息運用能力，從而市場預測、對信息的反應能力較弱。另一方面，農業集群內部各主體間的溝通平臺和信息交流渠道較為缺乏，由于小農戶力量薄弱，信息收集及甄別能力遠落后于農業企業，常出現小農戶利益受到侵害的情況。再則，由于受到小農思想及信息不對稱的影響，集群內的誠信度和凝聚力不強，加之各行為主體目標函數的不一致，致使集群中流動的信息及知識的真實有效難以確定。因此，農戶的經濟活動很難有可靠性、可預見性，一旦出現利益沖突集群就會面臨解體風險，使集群發展缺乏持續性。

第四，學習能力不高。一方面，農戶的受教育程度普遍偏低，接受新事物、新理念的能力較弱。另一方面， 缺乏長效的專業培訓和教育機構，無法提供相應的職業技術培訓。這也導致多數集群是以農副產品的種植、簡單生產和加工為核心構建的，其核心競爭力先天不足。

由于存在上述諸多問題，既使得農戶不能很好地分享集群發展成果，也在一定程度上抑制了集群競爭力的提升和持續發展。如果充分發揮專業合作社的作用，將單個農戶聯合在一起，既可讓農戶在集群生產中充分發揮個人作用，并強化農戶間的合作效力，同時也使得農戶有更多力量和機會分享集群發展成果，降低集群中的收入差距，促進集群穩定、均衡發展。

社會互動的DBO理論簡介

Hedstrom（2005）在《解析社會：分析社會學原理》一書中提出了基于理想型行動者的DBO理論。D表示期望（Desire），指一個人對某事物的發生（或不發生）的預期和欲求。B表示信念（Belief），可被定義為關于世界實際狀態的理解，或關于實施某個行動后可能后果的信念。O表示機會（Opportunity），指個人的多個可選擇的行動“菜單”。Hedstrom認為，一個行動者實施某項行動的直接原因，就是一系列使行動顯得有理由的期望、信念和機會的集合。但Hedstrom也強調：“DBO理論不假設理性行為，而是僅僅假設行動者根據自身的意圖進行行動”。理性行動或者經濟人假設強調行動者的“最大化效用”，而DBO只承認行動者希望“最大化效用”，而不承認行動者能夠達到這種狀態。從這個角度出發，DBO 理論克服了理性行動假設的局限性。在DBO理論的基礎上，Hedstrom把宏觀層次與微觀層次的社會機制納入三種類型，如圖1所示。

A——微觀層次：個人行動的原因；B——微觀層次：個人行動；C——宏觀層次：個人行動的社會結果；D——宏觀層次：他人行動和外部環境。從 A-B 的過程即為 DBO 理論的核心，這在本質上是個體的社會心理過程。從 B-C 的過程被 Hedstrom 歸納為轉換型機制，這其中主要是個人的行動對他人產生影響的機制。從C-D是宏觀層次的社會環境定型或者結構化。從D-A的過程，Hedstrom稱之為情景型機制。我們也可以把D-A 和B-C 都可以看作是社會擴散機制的一部分。B-C可以被理解為擴散、傳播的早期，個體革新者如何向社會網絡傳播革新行為；D-A則是擴散的相對后期，革新采納者群體如何提高擴散的速度。Hedstrom尤其強調社會互動在個人采取行動中的作用，即一個人的信念、期望、機會均受社會互動的影響。

社會互動視角下集群內農戶參與專業合作社的影響機制

依據DBO理論，一個人之所以會實施某項行動，是受信念、期望和機會的影響，而這些因素受他人行動的影響，即人與人之間的社會互動決定了一個人的行動選擇。農戶參與農業集群的發展，可以有兩種形式：一種是單打獨斗，以自己所擁有的全部資源和所能夠生產的產品、提供的服務在集群中尋找作用的空間；另一種是加入某個組織（如專業合作社），成為組織中的一員，以組織的名義在集群中尋求發展空間。在前者中農戶承擔全部的經營利益和風險，而后者農戶和別人共擔風險，分享利益。同時組織是否納入某個農戶，也要考慮他是否具有組織發展所需的技能（或資源）。農戶加入合作社的行動，可以認為是 A-B 的過程。假設每個農戶都有一定技能（即便是最基本的勞動技能），使其有機會在集群中尋找到一個可加入的組織，即假定每個農戶都有機會加入某個專業合作社，則他最終會否加入合作社，決定于他的期望和信念的共同作用，這受集群中其他農戶行為的影響。這種影響機制可分為兩類：

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（2）

其中i指焦點個體，j表示他人。Aj-他人的行動；Di-焦點個體的期望；Bi-焦點個體的信念；Ai-焦點個體的行動。機制（1）表示他人的行動影響焦點個體的期望，進而影響其行動；機制（2）表示他人的行動影響焦點個體的信念，進而影響其行動。

他人的行動帶來某個人的心理不協調后，會影響該人的信念，盡管這個過程是其他人行為的無意識結果。機制（1）即為他人的行動影響到焦點主體的信念，從而使其轉變行為。農業合作社成立早期，多數農戶持觀望態度，其重要原因是很多農戶經歷了新中國成立初期的農業合作社時代，當時的諸多弊端給農戶帶來了慘痛教訓，讓部分農戶懷疑當前專業合作社最終也難成功。因而加入合作社的農戶并不多。當合作社組織者的努力讓越來越多農戶加入時，未加入的農戶的信念將逐漸動搖。這其中，信念轉變的強烈程度與加入專業合作社的農戶數量將呈顯著的正向關系。其邏輯在于，我們做出行動A時，如果相信他人做出的行動是有理由的，就會傾向于認為他人的信念是“該行動是有價值的”。在不確定環境中，他人對某個行動的信念，將影響我們的信念，尤其當我們認為他人有更好的信息獲取渠道而我們沒有時。則隨著采取行動A的人的數量越多，我們也將越強化行動A是有價值的信念（Hedstrom，2005）。

機制（2）顯示他人實施的行動A影響焦點主體對行動A的期望，從而使其也實施行動A。對于農業集群中的農戶來說，可能存在兩種機制：一是隨著他人尤其是一些有影響力的農戶加入了專業合作社，將改變專業合作社對焦點農戶的吸引力，或使其對合作社的影響力有更高期望，加入合作社的意愿因而提升。這種機制里有可能存在“一致性”壓力，即焦點農戶會傾向于與其他人保持一致，因而效仿他人行為。二是通過加入合作社能夠獲得自己希望得到的利益，即對于農戶來說，最終的利益才是根本的期望，加入專業合作社只是一種手段。從實際情況看，尤其在加入專業合作社的農戶數量尚不是太多時，后一機制的解釋力相對更強。

但從利益角度看，并不是每個農戶都認為加入專業合作社能夠帶來更大利益，這類似于在“加入”與“不加入”這兩種行動間取舍，看哪種行動的利益更大，如圖2所示。圖2表達的是焦點農戶的決策樹，若其加入合作社，其能夠以概率為P的機會獲得更好的利益r1，但也可能獲得更差的收益r2。如果不加入合作社，他的收益為穩定的r3。r2有必要小于r3，這種取舍才有意義。而r2與r3之間的差額，可以假設為加入合作社需要付出的代價，如按照合作社要求生產特定產品需要一定的前期投入。則農戶加入合作社的前提要滿足：

r1>r3/p-r2（1-p）/p

在不同環境中，對合作社前景認識不同，農戶對出現r1的概率p的賦值會有很大的差異，而這也導致有些專業合作社很容易吸納農戶，而有些則難以說服農戶加入。

農業集群嵌入對農戶參與專業組織的影響

相比于非農業集群，農業集群中對合作社發展的影響存在較大差異，繼而也會影響到農戶的行為。第一，農業集群中的合作社能夠專業于特定領域，與其他組織進行分工協作，因而其專業化更深入。這為農業合作社專業化發展提供了條件，也使其能夠獲得更多的發展支持。第二，農業集群中的合作社更容易獲得市場和客戶。合作社在集群內往往已擁有眾多客戶，包括單個農戶、其他專業合作社及企業，這確保其提供的產品和服務具有相對穩定的需求，風險較小。第三，農業集群中的專業合作社更容易獲得新的知識和提升組織能力。集群中的組織間合作、知識外溢都為集群主體的學習提供了良好的條件，新知識的引入，也更容易在不同主體間傳播，從而為合作社的快速進步營造了較好的外部環境。第四，農業集群中的專業合作社更容易接觸到外部網絡。農業集群可為合作社建立外部連接搭建多種平臺，廣泛吸納外部資源和網絡關系。

因此，農業集群中的專業合作社相對具有更好的發展前景，對農戶的吸引力更大。但有條件并不意味著必然發生，農戶加入專業合作社是社會互動的結果，受其信念、期望和機會的影響，重要的是把握好集群內的社會互動，為農戶加入合作社提供更強動力，影響其信念和期望，通過建立不同類別的合作社為農戶創造更多發揮才能的空間（即擴大其加入合作社的機會），農戶才會積極加入專業合作社，并通過積極促進合作社的發展分享更多集群發展成果。

參考文獻：

1.岳躍.中國農戶經濟行為的二元博弈均衡分析[M].中國經濟出版社，2006

2.胡振華，陳柳欽.農村合作組織的經濟學分析.唯實，2012（11）

3.黃勝忠，林堅，徐旭初.農民專業合作社治理機制及其績效實證分析，中國農村經濟，2008（3）

4.彼得·赫斯特洛姆.解析社會：分析社會學原理.南京大學出版社，2010

5.陳云松.分析社會學：尋求連接微觀與宏觀的機制性解釋.浙江社會科學，2008（5）endprint

（2）

其中i指焦點個體，j表示他人。Aj-他人的行動；Di-焦點個體的期望；Bi-焦點個體的信念；Ai-焦點個體的行動。機制（1）表示他人的行動影響焦點個體的期望，進而影響其行動；機制（2）表示他人的行動影響焦點個體的信念，進而影響其行動。

他人的行動帶來某個人的心理不協調后，會影響該人的信念，盡管這個過程是其他人行為的無意識結果。機制（1）即為他人的行動影響到焦點主體的信念，從而使其轉變行為。農業合作社成立早期，多數農戶持觀望態度，其重要原因是很多農戶經歷了新中國成立初期的農業合作社時代，當時的諸多弊端給農戶帶來了慘痛教訓，讓部分農戶懷疑當前專業合作社最終也難成功。因而加入合作社的農戶并不多。當合作社組織者的努力讓越來越多農戶加入時，未加入的農戶的信念將逐漸動搖。這其中，信念轉變的強烈程度與加入專業合作社的農戶數量將呈顯著的正向關系。其邏輯在于，我們做出行動A時，如果相信他人做出的行動是有理由的，就會傾向于認為他人的信念是“該行動是有價值的”。在不確定環境中，他人對某個行動的信念，將影響我們的信念，尤其當我們認為他人有更好的信息獲取渠道而我們沒有時。則隨著采取行動A的人的數量越多，我們也將越強化行動A是有價值的信念（Hedstrom，2005）。

機制（2）顯示他人實施的行動A影響焦點主體對行動A的期望，從而使其也實施行動A。對于農業集群中的農戶來說，可能存在兩種機制：一是隨著他人尤其是一些有影響力的農戶加入了專業合作社，將改變專業合作社對焦點農戶的吸引力，或使其對合作社的影響力有更高期望，加入合作社的意愿因而提升。這種機制里有可能存在“一致性”壓力，即焦點農戶會傾向于與其他人保持一致，因而效仿他人行為。二是通過加入合作社能夠獲得自己希望得到的利益，即對于農戶來說，最終的利益才是根本的期望，加入專業合作社只是一種手段。從實際情況看，尤其在加入專業合作社的農戶數量尚不是太多時，后一機制的解釋力相對更強。

但從利益角度看，并不是每個農戶都認為加入專業合作社能夠帶來更大利益，這類似于在“加入”與“不加入”這兩種行動間取舍，看哪種行動的利益更大，如圖2所示。圖2表達的是焦點農戶的決策樹，若其加入合作社，其能夠以概率為P的機會獲得更好的利益r1，但也可能獲得更差的收益r2。如果不加入合作社，他的收益為穩定的r3。r2有必要小于r3，這種取舍才有意義。而r2與r3之間的差額，可以假設為加入合作社需要付出的代價，如按照合作社要求生產特定產品需要一定的前期投入。則農戶加入合作社的前提要滿足：

r1>r3/p-r2（1-p）/p

在不同環境中，對合作社前景認識不同，農戶對出現r1的概率p的賦值會有很大的差異，而這也導致有些專業合作社很容易吸納農戶，而有些則難以說服農戶加入。

農業集群嵌入對農戶參與專業組織的影響

相比于非農業集群，農業集群中對合作社發展的影響存在較大差異，繼而也會影響到農戶的行為。第一，農業集群中的合作社能夠專業于特定領域，與其他組織進行分工協作，因而其專業化更深入。這為農業合作社專業化發展提供了條件，也使其能夠獲得更多的發展支持。第二，農業集群中的合作社更容易獲得市場和客戶。合作社在集群內往往已擁有眾多客戶，包括單個農戶、其他專業合作社及企業，這確保其提供的產品和服務具有相對穩定的需求，風險較小。第三，農業集群中的專業合作社更容易獲得新的知識和提升組織能力。集群中的組織間合作、知識外溢都為集群主體的學習提供了良好的條件，新知識的引入，也更容易在不同主體間傳播，從而為合作社的快速進步營造了較好的外部環境。第四，農業集群中的專業合作社更容易接觸到外部網絡。農業集群可為合作社建立外部連接搭建多種平臺，廣泛吸納外部資源和網絡關系。

因此，農業集群中的專業合作社相對具有更好的發展前景，對農戶的吸引力更大。但有條件并不意味著必然發生，農戶加入專業合作社是社會互動的結果，受其信念、期望和機會的影響，重要的是把握好集群內的社會互動，為農戶加入合作社提供更強動力，影響其信念和期望，通過建立不同類別的合作社為農戶創造更多發揮才能的空間（即擴大其加入合作社的機會），農戶才會積極加入專業合作社，并通過積極促進合作社的發展分享更多集群發展成果。

參考文獻：

1.岳躍.中國農戶經濟行為的二元博弈均衡分析[M].中國經濟出版社，2006

2.胡振華，陳柳欽.農村合作組織的經濟學分析.唯實，2012（11）

3.黃勝忠，林堅，徐旭初.農民專業合作社治理機制及其績效實證分析，中國農村經濟，2008（3）

4.彼得·赫斯特洛姆.解析社會：分析社會學原理.南京大學出版社，2010

5.陳云松.分析社會學：尋求連接微觀與宏觀的機制性解釋.浙江社會科學，2008（5）endprint

（2）

其中i指焦點個體，j表示他人。Aj-他人的行動；Di-焦點個體的期望；Bi-焦點個體的信念；Ai-焦點個體的行動。機制（1）表示他人的行動影響焦點個體的期望，進而影響其行動；機制（2）表示他人的行動影響焦點個體的信念，進而影響其行動。

他人的行動帶來某個人的心理不協調后，會影響該人的信念，盡管這個過程是其他人行為的無意識結果。機制（1）即為他人的行動影響到焦點主體的信念，從而使其轉變行為。農業合作社成立早期，多數農戶持觀望態度，其重要原因是很多農戶經歷了新中國成立初期的農業合作社時代，當時的諸多弊端給農戶帶來了慘痛教訓，讓部分農戶懷疑當前專業合作社最終也難成功。因而加入合作社的農戶并不多。當合作社組織者的努力讓越來越多農戶加入時，未加入的農戶的信念將逐漸動搖。這其中，信念轉變的強烈程度與加入專業合作社的農戶數量將呈顯著的正向關系。其邏輯在于，我們做出行動A時，如果相信他人做出的行動是有理由的，就會傾向于認為他人的信念是“該行動是有價值的”。在不確定環境中，他人對某個行動的信念，將影響我們的信念，尤其當我們認為他人有更好的信息獲取渠道而我們沒有時。則隨著采取行動A的人的數量越多，我們也將越強化行動A是有價值的信念（Hedstrom，2005）。

機制（2）顯示他人實施的行動A影響焦點主體對行動A的期望，從而使其也實施行動A。對于農業集群中的農戶來說，可能存在兩種機制：一是隨著他人尤其是一些有影響力的農戶加入了專業合作社，將改變專業合作社對焦點農戶的吸引力，或使其對合作社的影響力有更高期望，加入合作社的意愿因而提升。這種機制里有可能存在“一致性”壓力，即焦點農戶會傾向于與其他人保持一致，因而效仿他人行為。二是通過加入合作社能夠獲得自己希望得到的利益，即對于農戶來說，最終的利益才是根本的期望，加入專業合作社只是一種手段。從實際情況看，尤其在加入專業合作社的農戶數量尚不是太多時，后一機制的解釋力相對更強。

但從利益角度看，并不是每個農戶都認為加入專業合作社能夠帶來更大利益，這類似于在“加入”與“不加入”這兩種行動間取舍，看哪種行動的利益更大，如圖2所示。圖2表達的是焦點農戶的決策樹，若其加入合作社，其能夠以概率為P的機會獲得更好的利益r1，但也可能獲得更差的收益r2。如果不加入合作社，他的收益為穩定的r3。r2有必要小于r3，這種取舍才有意義。而r2與r3之間的差額，可以假設為加入合作社需要付出的代價，如按照合作社要求生產特定產品需要一定的前期投入。則農戶加入合作社的前提要滿足：

r1>r3/p-r2（1-p）/p

在不同環境中，對合作社前景認識不同，農戶對出現r1的概率p的賦值會有很大的差異，而這也導致有些專業合作社很容易吸納農戶，而有些則難以說服農戶加入。

農業集群嵌入對農戶參與專業組織的影響

相比于非農業集群，農業集群中對合作社發展的影響存在較大差異，繼而也會影響到農戶的行為。第一，農業集群中的合作社能夠專業于特定領域，與其他組織進行分工協作，因而其專業化更深入。這為農業合作社專業化發展提供了條件，也使其能夠獲得更多的發展支持。第二，農業集群中的合作社更容易獲得市場和客戶。合作社在集群內往往已擁有眾多客戶，包括單個農戶、其他專業合作社及企業，這確保其提供的產品和服務具有相對穩定的需求，風險較小。第三，農業集群中的專業合作社更容易獲得新的知識和提升組織能力。集群中的組織間合作、知識外溢都為集群主體的學習提供了良好的條件，新知識的引入，也更容易在不同主體間傳播，從而為合作社的快速進步營造了較好的外部環境。第四，農業集群中的專業合作社更容易接觸到外部網絡。農業集群可為合作社建立外部連接搭建多種平臺，廣泛吸納外部資源和網絡關系。

因此，農業集群中的專業合作社相對具有更好的發展前景，對農戶的吸引力更大。但有條件并不意味著必然發生，農戶加入專業合作社是社會互動的結果，受其信念、期望和機會的影響，重要的是把握好集群內的社會互動，為農戶加入合作社提供更強動力，影響其信念和期望，通過建立不同類別的合作社為農戶創造更多發揮才能的空間（即擴大其加入合作社的機會），農戶才會積極加入專業合作社，并通過積極促進合作社的發展分享更多集群發展成果。

參考文獻：

1.岳躍.中國農戶經濟行為的二元博弈均衡分析[M].中國經濟出版社，2006

2.胡振華，陳柳欽.農村合作組織的經濟學分析.唯實，2012（11）

3.黃勝忠，林堅，徐旭初.農民專業合作社治理機制及其績效實證分析，中國農村經濟，2008（3）

4.彼得·赫斯特洛姆.解析社會：分析社會學原理.南京大學出版社，2010

5.陳云松.分析社會學：尋求連接微觀與宏觀的機制性解釋.浙江社會科學，2008（5）endprint