中美金屬加工機械產業內貿易及影響因素的實證分析

胡君茹， 王細芳

(上海電機學院 商學院, 上海 201306)

中美金屬加工機械產業內貿易及影響因素的實證分析

胡君茹， 王細芳

(上海電機學院 商學院, 上海 201306)

中美兩國已成為彼此重要的貿易伙伴國，機電產品貿易在中美進出口貿易中都占據重要地位。運用產業內貿易指數分析和測度了1992—2011年間中美金屬加工機械的產業內貿易水平，并構建模型對其影響因素進行實證研究，提出相關建議。

產業內貿易； 金屬加工機械； 影響因素

機電產品是中美雙邊貿易的大宗商品之一。對中美金屬加工機械產業內貿易現象進行研究；有助于提高中國機電產品的國際競爭力，也可以進一步推進中美雙邊貿易的發展。本文以金屬加工機械為對象，在國際貿易標準分類(Standard International Trade Classification, SITC) 的4位數層次上，對中美金屬加工機械產業內貿易水平和影響因素進行分析。

1 產業內貿易總體分析

為考察中美金屬加工機械產業內貿易發展水平，本文采用格魯貝爾-勞埃德指數公式30(簡稱G-L指標)計算產業內貿易發展水平，對生產多品種產品的產業來說，其計算公式為

Bi=1-∑|Xi-Mi|/∑(Xi+Mi)

(1)

式中，i為某一特定產品組合或產業；Xi、Mi為該產品組合或產業之產品的出口額、進口額；Bi為產業內貿易指數，0≤Bi≤1。當0.5

由于G-L指標在測算貿易收支嚴重失衡的國家時，產業內貿易指數值會發生向下的偏倚，格魯貝爾和勞埃德提出了調整的G-L指標，即

(2)

G-L 指標本身是一個比值,無法反映一個國家產業內貿易的規模和發展速度。為了解決這個問題,引入產業內貿易絕對量指標Ai,Ai為i產業產業內貿易的絕對量,

Ai=(Xi+Mi)-|Xi-Mi|

(3)

從表1可以看出： 中美金屬加工機械貿易產業內貿易指數2007—2011年都在0.6左右；調整后的產業內貿易指數2003—2011年都保持在0.7以上，中美金屬加工機械之間的貿易以產業內貿易為主；產業內貿易絕對量2003—2011年基本處于增加趨勢，這表明中美金屬加工機械產業內貿易的規模不斷擴大，發展速度也在加快。

表1 中美金屬加工機械產品產業內貿易指數和絕對量Tab.1 Index and the absolute volume of the Sino-USAintra-industry trade of metal working machinery

注： 數列①的數值根據UN Comtrade數據庫 (unstats. un.org/unsd/comtrade)原始數據通過式(1)計算得出;數列②的數值根據UN Comtrade數據庫(unstats.un.org/unsd/comtrade)原始數據通過式(2)計算出;數列③的數值根據UN Comtrade數據庫(unstats.un.org/unsd/comtrade)原始數據通過式(3)計算出。

2 各部門產業內貿易分析

根據國際貿易標準分類，以3位數劃分產業部門。金屬加工機械產業分為4個產業部門： 731(以切削金屬或其他材料方式進行加工的機床)、733(以不切削材料的方式對金屬、燒結金屬碳化物或金屬陶瓷進行加工的機床)、735(專門適用于或主要適用于第731、第733組所列機器的未另列明的零件及附件；手加工用任何種類刀具的夾具)、737((除機床外的)金屬加工機械及其未另列明的零件)。

從表2可以看出： 735部門2003—2011年產業內貿易指數基本保持在0.8以上(除2008年為0.7334)，中美之間的貿易以產業內貿易為主，并且產業內貿易水平較高；731部門2007—2011年產業內貿易指數都在0.5以上，中美之間的貿易以產業內貿易為主，但產業內貿易水平一般；737部門2007—2011年產業內貿易指數都在0.5以上，中美之間的貿易以產業內貿易為主，但產業內貿易水平一般；733部門2003—2011年產業內貿易指數都在0.5以下，中美之間的貿易都是以產業間貿易為主。

表2 中美金屬加工機械各部門產業內貿易指數Tab.2 Intra-industry trade index of metal workingmachinery between the industrial sectors ofChina and USA

注： 表內各數值根據UN Comtrade數據庫(unstats.un.org/unsd/comtrade)原始數據通過式(1)計算出。

3 水平產業內貿易和垂直產業內貿易分析

產業內貿易可分為水平型產業內貿易和垂直型產業內貿易兩類。前者是指同一產品組中，特征、品牌等存在差異的產品之間的貿易；后者是指同一產品組中，質量存在差異的產品之間的貿易。

Greenaway和Milner借助進出口商品的單位價值，對產業內貿易進行細化。

水平產業內貿易(HIIT)

(4)

垂直產業內貿易(VIIT)

(5)

根據國際貿易標準分類，以4位數劃分產品，對1992—2011年的數據進行計算，可以得出結論： 中美金屬加工機械產業內貿易主要是垂直型產業內貿易，并且中國處于垂直產業分工的低端，也就是說中國處于貿易的劣勢地位。部分產品產業內貿易類型如表3所示。

表3 中美金屬加工機械產品產業內貿易類型Tab.3 Types of the Sino-USA intra-industry trade of metal working machinery

注： 表內7311為利用激光進行加工的機床；7312為多工序自動數控機床；7313為金屬加工車床；7314為鉆床；7315為銑床；7136為磨床；7317為刨床；7331為鍛床、沖床；7339為拉床；7351為工件夾具；7359為其他機床零部件；7371為冶金及金屬鑄造機械及零件；7372為金屬滾軋機及零件；7373為電焊機及零件；7374為氣體操動的機器和器械；各數值根據UN Comtrade數據庫(unstats.un.org/unsd/comtrade)原始數據通過式(4)、(5)計算得出(由于7371、7372、7373、7374在SITC 4位數層次上沒有進出口數量，采用SITC 5位數層次上數據計算)。

4 影響因素的實證分析

4.1影響因素

影響產業內貿易的因素很多，一般分為國家特征和產業特征兩大類。國家特征主要有人均收入、經濟發展水平、國家經濟規模、一體化程度等。產業特征主要有規模經濟、國際直接投資、產品多樣化程度等。根據中國的實際情況，選擇了以下5個影響。① 國家經濟規模；② 國家經濟規模的差異；③ 中國實際利用外商直接投資；④ 加工貿易；⑤ 人均收入水平差異41，[4-5]。

4.2模型的構建

根據中國的經濟發展情況，本文選擇了5個變量： ① 國家經濟規模，用GDPCU表示，取中國GDP和美國GDP的平均值；② 中美國家經濟規模差異，用GDPD表示，取美國GDP與中國GDP的差額；③ 中國實際利用的外商直接投資，用FDI表示；④ 中國加工貿易的發展水平，用JG表示，取加工貿易額占中國對外貿易的百分比；⑤ 中美兩國人均收入水平差異，用AGDPD表示，取中美兩國人均GDP的差額。構建模型

GL=f(GDPCU，GDPD，FDI，JG，AGDPD)

其中，GL表示中美金屬加工機械產品產業內貿易指數,根據UN Comtrade數據庫(unstats.un.org/unsd/comtrade)原始數據通過式(1)計算得出。

兩邊取對數

lnGL=C1+C2ln GDPCU+C3ln GDPD+

C4ln FDI+C5ln JG+C6ln AGDPD

4.3檢驗結果

采取1992—2011年共20年的數據，用普通最小二乘法(OLS)方法，利用Eviews軟件進行估算，并進行t檢驗和F檢驗，結果見表4。

回歸結果顯示： ln GDPD、ln FDI、ln JG、ln AGDPD 通過t檢驗和F檢驗，具有較好的擬合性。以上回歸結果表明： ① 中美兩國國家經濟規模的擴大，對中美金屬加工機械產業內貿易效應難以判斷。② 中美國家經濟規模的差異，對中美金屬加工機械產業內貿易具有正效應。中美國家經濟規模的差異，對中美金屬加工機械垂直型產業內貿易的正效應大于中美金屬加工機械水平型產業內貿易的負效應。③ 中國實際利用外資對中美金屬加工機械產業內貿易具有負效應。由此可見，目前進入中國的外商直接投資，主要還是在于追求低成本、獲取廉價資源、占領中國市場，其性質是替代貿易，這種外商直接投資與產業內貿易必然是負相關。④ 加工貿易額在中國對外貿易中比重的提升對中美金屬加工機械產業內貿易具有正效應，符合預期。⑤ 中美人均收入水平差異，對中美金屬加工機械產業內貿易具有負效應。隨著中美人均收入水平差異的縮小，中美金屬加工機械產業內貿易會逐步提升，符合預期。

表4中美金屬加工機械產業內貿易的影響因素的檢驗
Tab.4 Test of the influencing factors of the Sino-USA intra-industry trade of metal working machinery

自變量系數P常數項3 8329210 5833lnGDPCU-0 0993700 6879lnGDPD8 1420270 0047lnFDI-0 3957230 0060lnJG1 0716610 0338lnAGDPD-34 649340 0025決定系數R20 917909調整的決定系數R20 888591F統計量31 30848

注： 中美GDP數據來源于世界銀行網站；中美兩國人均GDP數據，通過世界銀行網站數據計算得出。中國實際利用的外商直接投資數據，來源于中國國家統計局網站；中國加工貿易的發展水平數據，通過《中國海關統計年鑒》數據計算得出。

5 結論與建議

通過以上分析可以得出結論： 中美金屬加工機械產業內貿易的規模不斷擴大，發展速度也在加快，整體上以產業內貿易為主。說明該產業的貿易優勢已經開始由資源稟賦優勢轉向競爭優勢。各部門產業內貿易水平發展各有不同。但是，中美金屬加工機械產業內貿易是垂直型產業內貿易，且中國處于垂直產業分工的低端，這種貿易格局不利于中國金屬加工機械國際競爭力的提升。中國不能滿足以低價格出口低技術、低品質、低附加值產品來擴大金屬加工機械出口貿易的現狀，否則最終只能是阻礙該產業的進一步發展。

中國應該從多方面努力，改變在中美金屬加工機械垂直產業分工中的低端地位，進一步促進該產業內貿易的良性發展。

(1) 加強技術創新，提高產品技術水平，進一步健全知識產權保護體系，保護企業的科技創新成果[7-8]。

(2) 促進產業結構的調整和優化。引導具有一定規模的企業聯合起來，建立產業集群，形成集加工制造、產品開發、技術研發、運營服務、物流等配套服務體系為一體、產業鏈相對完善的產業基地和產業園區[9]。

(3) 調整外資政策。根據中國產業結構和優化地區經濟結構的政策，積極引導外商投資進入高新技術行業，限制對低技術、高污染、高能耗項目的外商直接投資，從而更好的利用外商直接投資的技術溢出效應[10]。

(4) 提高中國企業的國際競爭力。中國的企業不能局限在生產這一環節上，應積極研發和生產自己的產品，創立自主知識品牌，從而占領價值鏈的高附加值環節。企業應實施規模經營戰略，規模經濟除能帶來規模效益外，大型企業在技術研發上也具有一定的優勢，對提升中國企業的生產工藝和技術水平具有極大的促進作用[11]。企業通過對市場的細分，促進水平型產業內貿易的發展，提高競爭力[12]。

(5) 繼續提高人均收入水平。通過產業升級、技術創新等發展國民經濟，不斷提高人均收入水平，建立和健全居民保障體系，有利于擴大水平型產業內貿易的發展。

(6) 合理發展加工貿易。提高中間產品國內采購率，延長國內價值鏈，加大加工貿易波及效應，使加工貿易成為中國制造業的一部分。政府要提供資金、技術等方面的支持，鼓勵加工貿易企業向價值鏈的高端發展，促進加工貿易升級[13]。

(7) 充分發揮產業園區的作用。鼓勵企業加入產業園區，促進園區內的企業發展，發揮園區的周邊帶動效應，向周邊區域以及技術相對落后區域進行技術推廣、人員培訓等[14]。

(8) 解決好雙邊貿易中的貿易摩擦和糾紛。在WTO規則下，中美雙方加強交流合作，特別要進一步發揮民間機構的作用，加強兩國行業協會與進出口商會之間的合作，及時交換信息，規范企業的行為，解決可能出現的貿易摩擦和糾紛[15]。

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Empirical Analysis of Sino-USA Intra-Industry Trade and Influencing Factors of Metal Working Machinery

HUJunru,WANGXifang

(School of Business, Shanghai Dianji University, Shanghai 201306, China)

China and USA are the most important trade partners to each other. Mechanical and electrical products take a large proportion in the Sino-USA trade. The G-L index, absolute trade volume of IIT and Greenaway & Milner method are used to analyze the general level and the structure of intra-industry trade of metal working machinery between the two countries in the period of 1992—2011. A model is constructed to identify the influencing factors of the intra-industry trade of machinery and transport equipment. Some suggestions are given.

intra-industry trade; metal working machinery; influencing factor

2013 - 11 - 27

上海電機學院重點學科資助(13XKJ02)

胡君茹(1977-)，女，副教授，主要研究方向為國際商務管理，E-mail： hjrlucy@126.com

2095 - 0020(2014)01 -0058 - 05

F 752.7; F 224

A