顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)研究述評(píng)

2014-09-19 00:20:05康成文

商業(yè)研究 2014年5期

文章編號(hào)：1001-148X（2014）05-0032-08

摘要：RCA指數(shù)自被提出至今，由表示單一的顯示性出口比較優(yōu)勢的指數(shù)衍變?yōu)榘@示性比較劣勢（RCDA）指數(shù)在內(nèi)的綜合性的顯示性貿(mào)易綜合比較優(yōu)勢（RTA）指數(shù)，為提高顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的綜合客觀性和精確度以及測量貿(mào)易雙方的貿(mào)易互補(bǔ)性（TC）提供了可靠的技術(shù)手段。不斷地完善RCA指數(shù)有利于更明確的認(rèn)識(shí)和把握某國或某產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢及其演變趨勢。

關(guān)鍵詞：RCA；RCDA；RTA；貿(mào)易互補(bǔ)性；研究述評(píng)

中圖分類號(hào)：F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2014-01-08

作者簡介：康成文（1967-），男，黑龍江尚志人，哈爾濱商業(yè)大學(xué)商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院副教授，研究生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：東北亞經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。

基金項(xiàng)目：哈爾濱商業(yè)大學(xué)博士科研啟動(dòng)項(xiàng)目“東北亞經(jīng)貿(mào)格局變化的長期趨勢及對(duì)策研究”，項(xiàng)目編號(hào)：12DW024；黑龍江省教育廳海外學(xué)人科研資助項(xiàng)目“東北經(jīng)濟(jì)圈對(duì)外貿(mào)易的優(yōu)化升級(jí)發(fā)展研究”，項(xiàng)目編號(hào)：1252HQ006；國家社科基金一般項(xiàng)目“前蘇聯(lián)國家老工業(yè)區(qū)復(fù)興與我國東北老工業(yè)基地振興中的區(qū)域發(fā)展創(chuàng)新模式比較研究”，項(xiàng)目編號(hào)：13BGJ015。一、引言

顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA:Revealed Comparative Advantage, 下同）為測量一國的比較優(yōu)勢和國際競爭力提供了一個(gè)較可靠的技術(shù)手段。自該指數(shù)被提出至今，經(jīng)反復(fù)地修正和發(fā)展，由表示單一的顯示性出口比較優(yōu)勢（RCA）的指數(shù)衍變?yōu)榘@示性進(jìn)口比較劣勢（RCDA, Revealed Comparative Disadvantage, 下同）指數(shù)在內(nèi)的綜合性的顯示性貿(mào)易綜合比較優(yōu)勢（RTA:Relative Revealed Comparative Trade Advantage, 下同）指數(shù)。RCA指數(shù)以及RTA指數(shù)的發(fā)展和完善，有效地提高了顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的精確性，同時(shí)，為測量貿(mào)易雙方之間的貿(mào)易互補(bǔ)性（TC:Trade Complementary, 下同）提供了有效的技術(shù)條件。

本文在介紹和分析萊斯納RCA等顯示性比較優(yōu)勢（或競爭力優(yōu)勢）指數(shù)的提出背景、特征及其局限性的基礎(chǔ)上，著重介紹和分析對(duì)巴拉薩RCA指數(shù)的代表性修正研究，并通過比較分析明確各修正指數(shù)的性能特征。這對(duì)正確地運(yùn)用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，正確地測量各國比較優(yōu)勢和國際競爭力以及貿(mào)易互補(bǔ)性有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的提出

亞當(dāng)?斯密（Adam Smith, 1776）、大衛(wèi)?李嘉圖（Ricardo, 1817）的古典比較優(yōu)勢理論、赫克歇爾-俄林（Heckscher & Ohlin）的要素稟賦理論（H-O定理）等新古典比較優(yōu)勢理論以及赤松要（Akamatsu Kaname, 1935; 1937 & Kozima, 1960; 2003）、筱原三代平（1955）、巴拉薩（Balassa, 1965）、雷蒙德?維農(nóng)（Raymond Vernon, 1966）、邁克爾?波特（Michael E. Porter, 1990）等關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，一國的比較優(yōu)勢由“自然稟賦優(yōu)勢（Natural Endowment Advantage）”和包括“干中學(xué)（Learning By Doing）、出口中學(xué)（Learning By Exporting）”在內(nèi)的“后天學(xué)習(xí)取得的優(yōu)勢（Acquired Advantage）”構(gòu)成；其比較優(yōu)勢或劣勢是可以變化的，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅取決于資源的豐裕程度，在很大程度上還取決于政府的支持。這些理論簡明地揭示了一國的比較優(yōu)勢主要由要素資源稟賦、技術(shù)發(fā)展水平和消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)等因素決定。

一國的比較優(yōu)勢應(yīng)該根據(jù)該國參與貿(mào)易前的“相對(duì)要素價(jià)格”進(jìn)行計(jì)測，但是，該“相對(duì)要素價(jià)格”在現(xiàn)實(shí)生活中并不存在、對(duì)其進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)也需要龐大的費(fèi)用和時(shí)間。因此，一國的比較優(yōu)勢只能根據(jù)該國參與交易后的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，間接地推測貿(mào)易參與國的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢或劣勢。

戰(zhàn)后，在美國等西方國家主導(dǎo)的國際貿(mào)易自由化和貿(mào)易保護(hù)主義浪潮①中，萊斯納（Liesner）、麥凱利（Michael Michaely）、巴拉薩（Bela Balassa）、拉菲（Lafay）等學(xué)者先后從不同的角度提出了利用貿(mào)易數(shù)據(jù)計(jì)測某產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)或國家）的比較優(yōu)勢的方法。

總第445期康成文：顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)研究述評(píng)????商業(yè) 研究2014/051. 萊斯納指數(shù)（LRCA）。萊斯納（Liesner, 1958）在關(guān)于英國與歐共體國家貿(mào)易關(guān)系的研究中，用“交易后”的相對(duì)出口績效（REP:Relative Export Performance）指數(shù)來代替比較優(yōu)勢的方式，首次提出了比較優(yōu)勢的量化指標(biāo)，即顯示性比較優(yōu)勢（RCA:Revealed Comparative Advantage, 本文稱LRCA, 下同）指數(shù)。由于該指數(shù)是交易后的數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的，故稱為“顯示性”或“顯性”比較優(yōu)勢指數(shù)。其公式如下：

LRCAij=REPij=xijxj(1)

式中，LRCAij，REPij表示j國i產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢即出口績效，Xij表示j國i產(chǎn)品的出口值，Xj表示j國的總出口值。從該式中可知，該指數(shù)只考慮了一國產(chǎn)品的出口狀況，所以無法反映該國的出口產(chǎn)品與其他國家或世界同類產(chǎn)品的出口比較，與大衛(wèi)?李嘉圖關(guān)于比較優(yōu)勢的定義之間也存在很大的差別②。

2. 麥凱利指數(shù)（MI）。麥凱利（Michaely, 1962）提出了用某產(chǎn)品的出口和進(jìn)口值在總出口值和總進(jìn)口值中所占的比例之差（即凈出口比重）來表示一國的比較優(yōu)勢或國際競爭力的指標(biāo)，即Michaely 指數(shù)（亦稱“MI 指數(shù)”或“Michaely波動(dòng)指數(shù)”）。該指數(shù)的計(jì)算公式為：

MIij=xij∑Xj-Mij∑Mj(2)

式中，MIij表示j國i產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，Xij和Mij分別表示j國i產(chǎn)品的出口值和進(jìn)口值，ΣXj和ΣMj分別表示j國的出口總值和進(jìn)口總值。MIij的取值范圍為［-1，1］，若MIij >0、且越大，表示具有比較優(yōu)勢、且越強(qiáng)；若MIij <0、且越小，表示處于比較劣勢、且越強(qiáng)；若MIij=0，則表示自我平衡。

麥凱利指數(shù)為測量一國的凈出口優(yōu)勢以及貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定程度等方面提供了基礎(chǔ)技術(shù)依據(jù)③。但是，該指數(shù)沒有將一國某產(chǎn)品比較優(yōu)勢的測量與世界該產(chǎn)品的平均進(jìn)出口水平的計(jì)算聯(lián)系起來，所以，即便是測量了一國某產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，也很難揭示其與世界同類產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀之間的關(guān)系。

3. 顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（BRCA）。巴拉薩（Balassa, 1965）以運(yùn)用和改進(jìn)萊斯納指數(shù)（LRCA）計(jì)算方法的方式，提出了巴拉薩RCA指數(shù)，即顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（亦稱相對(duì)出口優(yōu)勢指數(shù)，RXA:Relative Export Advantage，本文稱BRCA指數(shù)，下同）。該指數(shù)是指一國某產(chǎn)品的出口值占該國總出口值的比重與世界該類產(chǎn)品的出口值占世界總出口值的比重之比，該指數(shù)的計(jì)算公式為：

BRCAij=Xij/XjXiw/Xw(3)

式中，RCAij表示j國i產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢，Xij表示j國i產(chǎn)品的出口總值，Xj表示j國的出口總值，Xiw表示世界i產(chǎn)品的出口總值，Xw表示世界總出口值。BRCAij的取值范圍為［0，+∞］，BRCAij>1，表明j國在i類產(chǎn)品出口上具有顯示性比較優(yōu)勢；0

BRCA指數(shù)擺脫了各種理論假設(shè)的制約，剔除了一國和世界出口總量的波動(dòng)對(duì)計(jì)算結(jié)果的影響，可以較好地反映一國某產(chǎn)業(yè)的出口與世界平均出口水平比較來看的相對(duì)優(yōu)勢。因此，該指數(shù)自被提出至今，成為測量一國比較優(yōu)勢及其排序最廣泛運(yùn)用的指數(shù)之一。但是，由于該指數(shù)只選用了出口數(shù)據(jù)，且取值不對(duì)稱，所以該指數(shù)在其測算方法及其結(jié)果上存在片面性、取值大小的不確定性等局限性④。

巴拉薩之所以在其RCA指數(shù)中選用了出口數(shù)據(jù)而忽視了進(jìn)口數(shù)據(jù)，是因?yàn)榭紤]到了當(dāng)時(shí)各國的進(jìn)口額中所包含的關(guān)稅等貿(mào)易保護(hù)措施可能給該指數(shù)帶來的不利影響。BRCA指數(shù)所具有的局限性及其原因，為其之后不斷的修正和完善提供了“前提條件”。

4. 拉菲指數(shù)（LI）。拉菲（Lafay, 1987 & 1992）提出了根據(jù)某國某產(chǎn)品的進(jìn)出口數(shù)據(jù)來測算該國該產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化情況或比較優(yōu)勢的拉菲指數(shù)（LI:Lafay Index, 下同）。其計(jì)算公式如下：

LIij=Xij-MijXij+Mij-Xj-MjXj+Mj×Xij+MijXj+Mj×100(4)

式中，拉菲指數(shù)LIij表示j國i產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，Xij和Mij分別表示j國i產(chǎn)品的出口值和進(jìn)口值，Xj和Mj分別表示j國的總出口值和總進(jìn)口值。括號(hào)內(nèi)的第一項(xiàng)Xij-MijXij+Mij表示j國i產(chǎn)品的貿(mào)易競爭力指數(shù)、第二項(xiàng)Xj-MjXj+Mj表示j國所有產(chǎn)品的總貿(mào)易競爭力指數(shù)，該兩項(xiàng)之差表示j國i產(chǎn)品的貿(mào)易競爭力指數(shù)與j國總貿(mào)易競爭力指數(shù)的偏差值；括號(hào)外的Xij+MijXj+Mj表示i產(chǎn)品的總進(jìn)出口值在j國總進(jìn)出口值中所占的比重。當(dāng)LIij >0、且越大時(shí)，認(rèn)為j國在i產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，且越強(qiáng)；若LIij<0，表明j國的i產(chǎn)品更依賴于進(jìn)口，認(rèn)為j國在i產(chǎn)品上不具有比較優(yōu)勢。

與巴拉薩指數(shù)（Balassa, 1965）不同，拉菲同時(shí)采用了出口和進(jìn)口指標(biāo)，其原因可以概括為三個(gè)方面：其一,在GATT-WTO多邊貿(mào)易談判機(jī)制下，在進(jìn)口方面，關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘大大降低，而在出口方面，很多國家已實(shí)施了出口補(bǔ)貼、出口自主調(diào)整（VER:Voluntary Export Restriction）等可能歪曲本國出口結(jié)構(gòu)的政策。這些措施及其變化使比較優(yōu)勢的測量方法更趨于全面和綜合；其二,隨著以產(chǎn)品進(jìn)口比例的擴(kuò)大為主要特征的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，將進(jìn)口要因分析納入到貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析的必要性日益增加；其三,隨著全球產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的日益擴(kuò)大，從凈出口（Net Export）概念的角度分析比較優(yōu)勢的傾向日益增強(qiáng)。

從LI指數(shù)計(jì)算公式的構(gòu)造中可以看出，LI指數(shù)是將某產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)在某國整體貿(mào)易中的綜合權(quán)重，即相對(duì)競爭力指數(shù)（專業(yè)化程度）或?qū)Q(mào)易平衡的貢獻(xiàn)度視作比較優(yōu)勢指數(shù)的指標(biāo)，因此，該指數(shù)尤其適合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比較優(yōu)勢測算。

三、對(duì)BRCA指數(shù)的修正和發(fā)展

特別是20世紀(jì)80年代以來，隨著世界對(duì)外直接投資（FDI）和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大以及世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)展，BRCA指數(shù)在測量一國比較優(yōu)勢中所體現(xiàn)出來的片面性等局限性日益突出。為了更全面、客觀地測量各貿(mào)易國的比較優(yōu)勢，包括巴拉薩本人在內(nèi)的諸多學(xué)者對(duì)BRCA指數(shù)進(jìn)行了修正和擴(kuò)展。具有代表性的研究有：

1. 凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（BNXRCA）。為了反映進(jìn)口對(duì)比較優(yōu)勢的影響，巴拉薩（Balassa, 1989）又提出了一個(gè)改進(jìn)的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)—凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（NXRCA:Net Export Revealed Comparative Advantage Index, 本文稱BNXRCA, 下同）。該指數(shù)以一國某一產(chǎn)品出口值占該國總出口值的比例與該產(chǎn)品進(jìn)口值占該國總進(jìn)口值的比例之差來表示該產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。計(jì)算公式為：

BNXRCAij=XijXj-MijMj×100(5)

式中，BNXRCAij表示j國i產(chǎn)品的凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，Xij和Mij分別表示j國i產(chǎn)品的出口值和進(jìn)口值，Xj和Mj分別表示j國的總出口值和總進(jìn)口值。該指數(shù)的取值范圍為［-100，100］⑤，若BNXRCAij >0，表示j國的i產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，反之，表示不具有比較優(yōu)勢；BNXRCAij =0，表示自我平衡。

BNXRCA指數(shù)剔除了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或分工的影響，以綜合考慮出口和進(jìn)口的影響因素的方法反映了一國某產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競爭優(yōu)勢，因此該指數(shù)被認(rèn)為更真實(shí)地反映產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。但是，與BRCA指數(shù)相比，該指數(shù)未與所測算產(chǎn)業(yè)的世界貿(mào)易指標(biāo)聯(lián)系起來，所以在測算方法及其結(jié)果上亦存在局限性。

2. 顯示性相對(duì)比較優(yōu)勢指數(shù)（VRCA, EIRCA）。沃爾拉斯（Vollrath & Vo, 1988; Vollrath, 1991）從不同的角度對(duì)BRCA指數(shù)進(jìn)行了修正和擴(kuò)展，提出了兼顧供應(yīng)和需求、可選擇或替代的顯示性競爭力指數(shù)（RC:Revealed Competitiveness）即相對(duì)貿(mào)易優(yōu)勢指數(shù)（RTA:Relative Trade Advantage, 本文稱VRCA）。該指數(shù)由表示某國某產(chǎn)業(yè)的顯示性出口比較優(yōu)勢指數(shù)（BRCA）即相對(duì)出口優(yōu)勢指數(shù)（RXA:Relative Export Advantage）和表示該產(chǎn)業(yè)的顯示性進(jìn)口比較優(yōu)勢指數(shù)（計(jì)算方法同于BRCA指數(shù)）即相對(duì)進(jìn)口優(yōu)勢指數(shù)（RMA:Relative Import Advantage）構(gòu)成，將該兩個(gè)指數(shù)之差稱為相對(duì)貿(mào)易優(yōu)勢指數(shù)，來表示該國該產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易比較優(yōu)勢。由于VRCA指數(shù)同時(shí)考慮了出口和進(jìn)口RCA，所以亦被稱為顯示性進(jìn)出口比較優(yōu)勢（EIRCA:Export-Import RCA）指數(shù)。其計(jì)算公式為：

VRCAij=BRCAij-Mij/MjMiw/Mw(6)

即VRCAij=Xij/XjXiw/Xw-Mij/MjMiw/Mw(7)

式中，VRCAij表示j國i產(chǎn)品的顯示性相對(duì)比較優(yōu)勢，Xij和Mij分別表示j國i產(chǎn)品的出口總值和進(jìn)口總值，Xj和Mj分別表示j國的出口總值和進(jìn)口總值，Xiw和Miw分別表示世界i產(chǎn)品的出口總值和進(jìn)口總值，Xw和Mw分別表示世界總出口值和總進(jìn)口值。若VRCAij >0，表明j國在i類產(chǎn)品出口上具有比較優(yōu)勢；若VRCAij <0，表明不具有比較優(yōu)勢；VRCAij =0，則表明自我平衡。

由于VRCA（EIRCA）指數(shù)同時(shí)考慮了某產(chǎn)業(yè)的出口和進(jìn)口對(duì)該產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的影響以及與該產(chǎn)業(yè)世界貿(mào)易動(dòng)態(tài)之間的聯(lián)系，彌補(bǔ)了BRCA指數(shù)的缺陷，因此被認(rèn)為更能如實(shí)地反映某國某產(chǎn)業(yè)真正的比較優(yōu)勢。圖1BRCA、RCDA、RTA指數(shù)關(guān)系圖解

3. 顯示性貿(mào)易綜合比較優(yōu)勢指數(shù)（RTA）。Rooyen et al.（1999 & 2000）以運(yùn)用和擴(kuò)展BRCA指數(shù)“原始公式”的方式提出了由顯示性出口競爭力（RXA:Revealed Export Advantage）指數(shù)和顯示性進(jìn)口滲透（RMP:Revealed Import Penetration）指數(shù)構(gòu)成的相對(duì)顯示性貿(mào)易比較優(yōu)勢（RTA:Relative Revealed Comparative Trade Advantage）指數(shù)。該RTA指數(shù)的計(jì)算方法和實(shí)質(zhì)等同于沃爾拉斯的VRCA（EIRCA）指數(shù)。Isogai et al.（2002）根據(jù)BRCA指數(shù)的計(jì)算方法命名提出顯示性比較劣勢指數(shù)（RCDA:Revealed Comparative Disadvantage）的同時(shí)，根據(jù)Rooyen et al.（2000）的方法，將BRCA指數(shù)與RCDA指數(shù)之差稱為顯示性貿(mào)易綜合比較優(yōu)勢指數(shù)（RTA:Relative Revealed Comparative Trade Advantage）。該指數(shù)的計(jì)算公式及相關(guān)指數(shù)的關(guān)系圖解如下：

BRCAij=Xij/XjXiw/Xw-1×100(8)

RCDAij=Mij/MjMiw/Mw-1×100(9)

RTAij=BRCAij-RCDAij={(Xij/XjXiw/Xw-1)-(Mij/MjMiw/Mw-1)}×100(10)

式中，BRCAij和RCDAij分別表示j國i產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢和顯示性比較劣勢指數(shù)，該兩個(gè)指數(shù)之差RTAij表示j國i產(chǎn)品的顯示性貿(mào)易綜合比較優(yōu)勢指數(shù)；Xij和Mij分別表示j國i產(chǎn)品的出口總值和進(jìn)口總值，Xj和Mj分別表示j國的出口總值和進(jìn)口總值，Xiw和Miw分別表示世界i產(chǎn)品的出口總值和進(jìn)口總值，Xw和Mw分別表示世界總出口值和總進(jìn)口值。若RTAij >0，表明j國在i類產(chǎn)品出口上具有比較優(yōu)勢；若RTAij <0，表明不具有比較優(yōu)勢；若RTAij =0，則表明自我平衡（見圖1）。

RTA指數(shù)是Vollrath、Rooyen以及Isogai等學(xué)者對(duì)巴拉薩BRCA指數(shù)的應(yīng)用、發(fā)展和“精致化”的結(jié)果。與VRCA指數(shù)一樣，該指數(shù)以同時(shí)考慮出口和進(jìn)口對(duì)產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）的比較優(yōu)勢的影響以及與該產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）國際貿(mào)易動(dòng)態(tài)之間的聯(lián)系的方法，彌補(bǔ)了BRCA指數(shù)內(nèi)在的片面性以及不對(duì)稱性等缺陷。顯示性比較劣勢（RCDA）指數(shù)的提出，明確了其與比較優(yōu)勢之間的區(qū)別和內(nèi)在聯(lián)系，為更客觀、綜合、準(zhǔn)確地測量經(jīng)濟(jì)全球化以及加工貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷擴(kuò)大的條件下各參與國的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢提供了有效的技術(shù)手段。同時(shí)，RTA指數(shù)為更直觀地測量貿(mào)易雙方的貿(mào)易互補(bǔ)性（TC）提供了技術(shù)性前提條件⑥。

4. 顯示對(duì)稱性比較優(yōu)勢指數(shù)（RSCA）。為了解決BRCA指數(shù)所具有的非對(duì)稱性（即指標(biāo)分布的偏斜性）及其對(duì)統(tǒng)計(jì)分析直觀判斷的影響等問題，Keld Laursen（1998）以改進(jìn)BRCA指數(shù)的方式將其轉(zhuǎn)換為顯示對(duì)稱性比較優(yōu)勢指數(shù)（RSCA:Revealed Symmetric Comparative Advantage）。該指數(shù)的計(jì)算公式為：

RSCAij=BRCAij-1BRCAij+1(11)

式中，RSCAij表示j國i產(chǎn)品的顯示對(duì)稱性比較優(yōu)勢指數(shù)，RCAij表示j國i產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢，RSCAij指數(shù)的取值范圍為［-1，1］。若0

從該指數(shù)的計(jì)算方法中不難看出，該指數(shù)只解決了BRCA指數(shù)的取值不對(duì)稱性問題⑦。

5. 附加顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（ARCA）。Hoen & Oosterhaen（2006）提出了附加顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（ARCA:Additive Revealed Comparative Advantage）。該指數(shù)以某國某產(chǎn)業(yè)出口值占總出口值的比例與世界該產(chǎn)業(yè)出口值占世界總出口值的比例之差來表示該國該產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競爭優(yōu)勢。其計(jì)算公式為：

ARCAij=XijXj-XiwXw(12)

式中，ARCAij表示j國i產(chǎn)品的附加顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，Xij和Xi分別表示j國i產(chǎn)品的出口值和j國的總出口值，Xiw和Xw分別表示世界i產(chǎn)品的總出口值和世界總出口值。如果ARCAij=0，表明j國i產(chǎn)品的出口競爭力與世界i產(chǎn)品的平均出口競爭力相同，不具有優(yōu)勢或劣勢；ARCAij>0，表明j國i產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，反之，不具有比較優(yōu)勢。

從該指數(shù)的計(jì)算方式可知，該指數(shù)用“差”的表達(dá)式替代了BRCA指數(shù)的“商”的表達(dá)式，使該指數(shù)值均服從零均值分布，有效地克服了BRCA指數(shù)值域的不對(duì)稱問題，較直觀地表示了計(jì)算顯示性比較優(yōu)勢的方法和含義。但是，與BRCA指數(shù)一樣，由于該指數(shù)只選用了出口數(shù)據(jù)，所以未能克服BRCA指數(shù)的片面性缺陷。

6. 標(biāo)準(zhǔn)化的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（NRCA）。Yu et al.（2009）提出了用一國某產(chǎn)品的實(shí)際出口與該國該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢的“中性點(diǎn)”（Comparative Advantage Neutral Point）的偏離程度來表示該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢的標(biāo)準(zhǔn)化的顯示性比較優(yōu)勢（NRCA:Normalized Revealed Comparative Advantage）指數(shù)。其公式如下：

NRCAij=EijE-EjEEiE(13)

式中， Eij表示i國j商品在出口市場上的出口值，Ei表示i國在出口市場上所有商品的出口值，Ej表示所有國家對(duì)該出口市場的j商品出口總值，E表示所有國家所有商品的出口總值。該NRCA指數(shù)的中性點(diǎn)為0，若NRCAij>0或NRCAij<0，表明i國j產(chǎn)品的具有比較優(yōu)勢（或不具有比較優(yōu)勢）。式中的第一項(xiàng)表示i國j商品的出口在各國所有商品出口中的比重即實(shí)際概率，第二項(xiàng)衡量的是在比較優(yōu)勢中性水平下i國出口j商品的期望概率。因此，NRCA 指數(shù)估計(jì)的是一國某商品出口實(shí)際概率與期望概率間差額的偏差程度。

NRCA指數(shù)的推導(dǎo)方法類似于Kunimoto（1977）等提出的方法。該指數(shù)克服了傳統(tǒng)指數(shù)的不對(duì)稱問題，通過“標(biāo)準(zhǔn)化”提高了該指數(shù)的精確度，較好地體現(xiàn)了比較優(yōu)勢概念中的“相對(duì)性”。但是，由于該指數(shù)只利用出口數(shù)據(jù)進(jìn)行比較優(yōu)勢的測度，因此與BRCA、RSCA、ARCA等指數(shù)一樣，其方法和結(jié)果同樣存在“片面性”。

四、RCA指數(shù)研究的意義與展望

本文在介紹和分析萊斯納、麥凱利、巴拉薩以及拉菲等的RCA指數(shù)的意義及其局限性等問題的基礎(chǔ)上，針對(duì)經(jīng)典巴拉薩指數(shù)（BRCA）的修正和發(fā)展，選出6個(gè)具有代表意義的相關(guān)指數(shù)進(jìn)行了比較分析。這些相關(guān)指數(shù)的參數(shù)及性能比較如表1所示。

表1BRCA等RCA指數(shù)的性能比較指數(shù)名稱參數(shù)中性點(diǎn)非對(duì)稱性片面性綜合客觀性顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)

（BRCA）某國,某產(chǎn)品的出口值

世界,該產(chǎn)品的出口值“1”

有

較差

凈出口顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)

（BNXRCA）某國,某產(chǎn)品的出口值,

進(jìn)口值“0”

無

有

較差

顯示對(duì)稱性比較優(yōu)勢指數(shù)

（RSCA）某國,某產(chǎn)品的出口值

世界,該產(chǎn)品的出口值“0”

無

有

較差

附加顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)

（ARCA）某國,某產(chǎn)品的出口值

世界,該產(chǎn)品的出口值“0”

無

有

較差

標(biāo)準(zhǔn)化的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)

（NRCA）某國,某產(chǎn)品的出口值

世界,該產(chǎn)品的出口值“0”

無

有

較差

相對(duì)貿(mào)易優(yōu)勢指數(shù)（VRCA）

顯示性貿(mào)易綜合比較優(yōu)勢指數(shù)（RTA）某國,某產(chǎn)品的進(jìn)/出口值

世界,該產(chǎn)品的進(jìn)/出口值“0”

無

強(qiáng)

通過各指數(shù)的性能比較可知，除VRCA和RTA指數(shù)外，其他指數(shù)均在其性能方面存在不同的缺陷。其主要原因可歸納為如下兩點(diǎn)：

其一，各學(xué)者修正BRCA指數(shù)的角度不同。多數(shù)學(xué)者所針對(duì)的是BRCA指數(shù)的非對(duì)稱性，而未重視其片面性而采取措施。結(jié)果，調(diào)整指數(shù)值域的中性點(diǎn)使其具有對(duì)稱性成了修正的主要目的（如RSCA指數(shù)等），而其片面性未得到重視和修正。但是，在提高指數(shù)值的精確性或直觀性方面，各學(xué)者所采用的方法、措施及其結(jié)果是正確的。特別是像NRCA指數(shù)，在確定指數(shù)值域的中性點(diǎn)的基礎(chǔ)上求RCA值的方法，其計(jì)算結(jié)果的精確度和直觀性可能優(yōu)于其他指數(shù)。該指數(shù)的推導(dǎo)方法與拉菲指數(shù)（LI）的推導(dǎo)方法相同。

其二，低估或疏忽了國際貿(mào)易環(huán)境的變化對(duì)RCA指數(shù)的影響。萊斯納以及巴拉薩之所以只利用了出口數(shù)據(jù)是可能是由于當(dāng)時(shí)各國的出口中很少包含出口補(bǔ)助等可能影響RCA指數(shù)值的因素，而在進(jìn)口方面，雖然在貿(mào)易自由化浪潮下已在局部地區(qū)形成了共同市場（自由貿(mào)易區(qū)）、大大降低了關(guān)稅，但仍存在關(guān)稅以及限制進(jìn)口的措施。但是，特別是20世紀(jì)70年代開始，在出口貿(mào)易方面也出現(xiàn)了出口補(bǔ)貼、出口自主調(diào)整等影響RCA指數(shù)的諸多因素。在這樣的情況下，只利用出口數(shù)據(jù)來衡量某國某產(chǎn)業(yè)的顯示性比較優(yōu)勢，顯然不合乎實(shí)際。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深化，新貿(mào)易保護(hù)主義更趨多樣化，通過限制進(jìn)口擴(kuò)大出口的傾向及其相關(guān)措施也更趨明顯。在出口和進(jìn)口領(lǐng)域均存在鼓勵(lì)性和保護(hù)性措施的狀態(tài)下，確定純貿(mào)易指標(biāo)和計(jì)測顯示性比較優(yōu)勢，需要全面、綜合性的計(jì)算措施。而從這種客觀現(xiàn)實(shí)的角度上看，VRCA以及RTA指數(shù)是適合計(jì)測目前顯示性比較優(yōu)勢的重要的手段。

比較優(yōu)勢是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念。顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)通過對(duì)過去的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)（即實(shí)際交易數(shù)據(jù)）的既定規(guī)范性計(jì)算（該過程被稱為“事后性措施”），確定過去和當(dāng)前的比較優(yōu)勢的相對(duì)水平，揭示其未來的趨勢或表現(xiàn)。因此，顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的綜合客觀性及精確度的進(jìn)一步的提高，有利于更明確地認(rèn)識(shí)和預(yù)測某產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）的比較優(yōu)勢的演變及其趨勢。

注釋：

①20世紀(jì)50-70年代初期，在美國主導(dǎo)的國際貿(mào)易自由化浪潮中，各國關(guān)稅大幅度降低、非關(guān)稅壁壘逐漸減少；70年代初期以后，西方國家紛紛陷入“滯脹（stagflation）”，美國的國際經(jīng)濟(jì)地位相對(duì)衰落，于是70年代中期，在國際貿(mào)易領(lǐng)域再次出現(xiàn)了貿(mào)易保護(hù)主義浪潮，到80年代后期貿(mào)易保護(hù)主義浪潮席卷全球；90年代以后，特別是在WTO框架下，以保護(hù)就業(yè)論、保護(hù)環(huán)境論為代表的新貿(mào)易保護(hù)主義浪潮席卷全球，嚴(yán)重阻礙了多邊貿(mào)易談判及其體制的發(fā)展。RCA指數(shù)的提出及其變化發(fā)展與這些國際貿(mào)易環(huán)境的變化有著密切的關(guān)系。

②金森久雄（1964）也提出了與LRCA指數(shù)的計(jì)算方法相同的出口特化系數(shù)（Export Specialization Coefficient），但未與比較優(yōu)勢聯(lián)系起來。參見kanamori（1964）& kunimoto（1977）。

③以應(yīng)用和擴(kuò)展Michaely指數(shù)的方式，提出貿(mào)易特化（專業(yè)化或競爭力）測度方法等的研究有Kol & Mennes（1985）、Webster and Gilroy（1995）等。此外，關(guān)于貿(mào)易特化系數(shù)（TSC:Trade Specialization Coefficient）即貿(mào)易競爭力指數(shù)（TC:Trade Competitive Index）或可比凈出口指數(shù)（NTB:Normalized Trade Balance）的研究或應(yīng)用的文獻(xiàn)有：金森久雄（1960 & 1964）、Kozima（1962 & 1964等）、Grubel & LIoyd（1975）、Kunimoto（1977）、Krugman（1981）、UNIDO（聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織，1982）、Balance et al.（1987）、Imagawa（2002）等。

④指出BRCA指數(shù)的局限性、提出其修正方法及指數(shù)的研究有Hillman（1980），Bowen（1983），Yeats（1985）、Balance et al.（1985 & 1987），Blassa（1989）、Vollrath（1991）、Deardorff（1994），Dalum et al.（1998）、Laursen（1998）、Rooyen et al.（1998）、Isogai（2002）、Proudman and Redding（2000）、Hoen & Oosterhaven（2006）、Ishida（2006）、Cai and Leung（2007）、Yu et al.（2009）等。

⑤但是在某個(gè)給定時(shí)期，當(dāng)該國在該產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）上出現(xiàn)貿(mào)易赤字或節(jié)余，并且該產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）是純出口或純進(jìn)口產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）時(shí)，該指標(biāo)也可能大于100或小于-100。

⑥Peter Drysdale（1969）以運(yùn)用、完善和推廣BRCA指數(shù)以及Kojima（1964）等學(xué)者的貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)的方式，提出了貿(mào)易互補(bǔ)性（TC）的計(jì)算方法，即兩國貿(mào)易中某一產(chǎn)品的互補(bǔ)性的大小等于兩國在該產(chǎn)品上的出口比較優(yōu)勢和進(jìn)口比較劣勢之積，兩國貿(mào)易中多種產(chǎn)品的綜合性互補(bǔ)性指數(shù)等于各產(chǎn)品的互補(bǔ)性指數(shù)與加權(quán)系數(shù)之積，其公式分別為TCIij=（RCAxik×RCAmjk）和TCIij=（RCAxik×RCAmjk）×（Wk/W），式中i和j代表國家，x和m代表出口和進(jìn)口，k表示產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)，（Wk/W）表示世界貿(mào)易中各類產(chǎn)品的貿(mào)易比重，即加權(quán)系數(shù)。

⑦除Rooyen、Laursen等學(xué)者外，Proudman & Redding（1998）也于同年提出用某國某種商品的BRCA指數(shù)值與所有商品BRCA指數(shù)的算術(shù)平均值之比來計(jì)算該商品的顯示性比較優(yōu)勢的方法。該方法的計(jì)算公式為RCAij=BRCAij/(1/N∑Nj=1BRCAij)，式中N表示商品的數(shù)量（種類），i和j分別表示國家和產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）。該指數(shù)在其解釋意義方面等同于BRCA指數(shù)，取值同樣存在不對(duì)稱性問題。

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The Research Review of Revealed Comparative Advantage Index

KANG Cheng-wen

(Institute of Business and Economic Research, Harbin University of Commerce, Harbin 150028, China)

Abstract：Since RCA index was proposed, the index denoted by a single export revealed comparative advantage index has developed as a comprehensive index of revealed comparative advantage in trade integrated (RTA) index including imports of revealed comparative disadvantage(RCDA), which provided reliable technical means to improve the comprehensive objectivity and accuracy of revealed comparative advantage index, and measure trade bilateral trade complementarity(TC). Continually improving RCA index is in favor of understanding and grasping the comparative advantage and its evolution trends of a country or a industry.

Key words：RCA; RCDA; RTA; trade complementarity; research review

（責(zé)任編輯：李江）