精英行為制度創新與農民合作社成長

劉同山+孔祥智

文章編號：1001-148X（2014）05-0073-07

摘要：精英依賴或精英控制是當前我國農民合作社發展的重要特征。雖然學術界對精英如何影響合作社發展存在分歧，但鄉村精英有自己的行動邏輯。他們不僅看重經濟收益，還會考慮聲譽、社會地位等社會收益，其行為具有二元效用特征。精英會根據合作社的成長情況對兩種收益進行權衡。黑龍江省克山縣仁發農機合作社的成長歷程印證了上述理論。在精英帶領下，通過利益讓渡和風險的不均衡承擔等制度創新，仁發合作社實現了從低水平均衡向高水平均衡的轉變。但是，隨著合作社經營收益的持續增加，精英也會不斷調整分利秩序，以提高其在總收益中分成比例。不過，普通成員能夠接受精英的適度侵占行為，而不會“用腳投票”。

關鍵詞：精英行為； 二元效用；制度創新；農民合作社成長

中圖分類號：F3043文獻標識碼：A

收稿日期：2014-03-04

作者簡介：劉同山（1983-），男，山東菏澤人，中國人民大學農業與農村發展學院博士研究生，研究方向：合作經濟、農業政策分析；孔祥智（1963-），男，山東郯城人，中國人民大學農業與農村發展學院教授，博士生導師，研究方向：合作經濟、農業政策分析。

基金項目：國家自然科學基金面上項目“成員異質性、合作社理論創新與農民專業合作社發展政策體系構建”，項目編號：71273267。一、引言

精英在制度演進中的作用，類似于企業家在經濟發展中的作用，他們既是經濟活動的組織者，又是制度創新的推動者［1］。農民合作社作為一種兼具企業特征的農民自主組織，鄉村精英在其中的作用尤為重要。大量文獻表明，在當前我國農民合作社中，由分散小農自發聯合起來成立的較少，由銷售能人、專業大戶和農業企業領辦的合作社占絕大部分［2-3］。不少合作社呈現出由涉農工商資本或少數農村精英控制、多數成員依附的產權結構［4］。就此而言，我國合作社的成長存在較嚴重的“精英依賴”。這種精英依賴會對合作社發展造成什么影響？有學者認為，由核心成員控制合作社的多數財產所有權，能夠更好地集聚生產要素和避免代理問題［5］，而且通過發揮“骨干成員”的引領作用，有利于打破合作社中的集體行動困境，從而加快合作社發展［6］。張曉山（2009）［3］指出，專業大戶、農民企業家等在合作社經營中的作用突出，沒有他們，合作社就難以獲得成功。黃祖輝等（2009）［7］認為以市場競爭為導向的農民合作社，為了得到市場地位、獲得組織發展，大戶、農業企業等關鍵資源所有者占據主導地位具有必然性?？紫橹堑龋?010）［8］研究發現，人力資本方面的異質性有利于實現帕累托改進和激勵相容，是獲得制度效率的一種合理安排。總之，在合作社發展初期，發揮鄉村精英的帶動作用，能夠提高合作社的組織效率。

但是，過于強調精英成員在組織中的作用，可能會背離合作社的初衷，損害社會對合作社的認可。Jenny Clegg（2006）［9］在考察山東省的合作社后指出，合作經濟“更有利于企業家才能較多或處境較好的農民把握市場機會”，對較貧困農戶的增收作用有限。而且，在成員分層和集體行動困境的作用下，普通成員參與合作社事務的積極性不高、合作意向淡化［10］。合作社發展主要依靠少數核心成員及其家族，“精英俘獲”和“大農吃小農”現象屢見不鮮，普通成員的合法權益受到侵害［11-12］。因此，由少數精英成員控制的農民合作社，更像是追求盈利最大化的合伙企業或中間商，它與農戶之間實際上是一種純粹的市場交易關系，既無法改善小農戶在市場上的弱勢地位，也不能幫助其參與分享社會平均收益［13］。

如果我國農民合作社發展過程中無法回避精英依賴，那么，我們必須思考的問題是，能否在依靠鄉村精英的同時，又不失“我為人人，人人為我”的合作社本真？精英行為對于合作社創新成長有什么影響，怎么才能處理好“做蛋糕”和“分蛋糕”的矛盾？能否通過創新制度安排，克服成員集體行動的困境，實現合作社的持續健康發展？為了回答這些問題，本文立足于我國農民合作社鄉村精英領辦的現實，在理論分析的基礎上，剖析一個植根于傳統農村社區的合作社如何在精英的帶動下解決了有效承諾和相互監督等問題，實現了合作社制度創新的供給和演化，從而走出了集體行動困境并獲得快速成長，以圖為研究合作社成長提供一個本土化視角。

總第445期劉同山：精英行為、制度創新與農民合作社成長????商 業 研 究2014/05二、農戶合作：從集體行動到精英選擇

從1844年羅虛代爾公平先鋒社到今天世界各地廣泛出現的各種農民合作組織，無不是為追求集體利益而合作的結果。奧爾森［14］把集體利益劃分為相容性的和排他性的兩類。農民成立合作社獲得的規模收益、合作收益和技術收益等都具有較強的相容性，集體行動有助于“做大蛋糕”。但這些收益在分配時又具有明顯的排他性，成員之間有明顯的零和博弈特征。從新古典經濟人理性出發，奧爾森悲觀地認為，搭便車問題的存在，致使除非集團中人數很少或存在選擇性激勵時，集體行動才容易達成。從集體行動邏輯看，讓理性的、尋求個人利益的農民聯合起來，成立真正“民管、民辦、民受益”的合作組織似乎是不可能的。

然而，奧斯特羅姆［15］指出，雖然很多人仍掙扎在毀滅他們自己資源的陷阱中，但另外一些人已經走出了公地困境，“均衡是否可能，一種均衡是否改進了相關者的狀況，都將取決于特定的制度結構”。在奧斯特羅姆看來，如果一個社群的公民，能夠解決新制度供給問題、可信承諾問題和相互監督問題，那么面臨的集體行動困境就可以避免，自主組織（如合作社）也就可以獲得成功。在分析制度供給時，奧斯特羅姆采取了Bates的觀點，認為新制度供給的機制建立信任和樹立一種社群觀念，從而使個人理性與社會理性相一致。對于自主組織，難以通過外部強制解決承諾問題，可信承諾只有在解決監督問題之后才能做出。但是，監督本身也是一種公共物品，存在高階搭便車問題,成員可能不會監督規則的執行。在對世界范圍的一些農民自主組織案例分析后，奧斯特羅姆指出，通過清晰界定邊界、監督、分級制裁等8項設計原則可以解決集體行動問題，制度安排也可以達到預期目標并維持下去?？傊瑠W斯特羅姆認為，人是有限理性的，而且其行為受到道德和社會規范的影響，在某些環境條件下，社群公民會達成互惠共識，并遵守或改進社會規范。

可惜的是，奧斯特羅姆的目的是考察“公共事物的治理之道”，并沒有特別關注自主組織的成員異質性，更沒有對農民合作經濟組織中的精英行為深入分析。為了增強理論的解釋力，下面本文將結合我國的傳統社會文化和合作社發展依靠精英的現實，從精英行為方面對該理論進行適當拓展。

根據Sen的理論，人的行為動機可以歸結為理性選擇和感性行為兩類，其行為不一定遵循經濟理性人假設。斯科特［16］基于“生存倫理”的道義經濟學指出，在中國和東南亞，互惠準則是傳統社會中友誼和同盟得以建立的基礎，而且在階層分化不太嚴重的農業社會里，互惠義務一般以“保護人—被保護人”的契約形式出現。這種交易模式要求鄉村精英支配個人資源的方式有利于共同體中的較窮者。后者知道他們從這種關系中可以期待得到什么、付出什么，如果期待得到滿足，這種分層模式就能得到道德認可。精英的道德地位取決于其行為在多大程度上符合整個社區共同體的道德期待。那么，與奧斯特羅姆的“分級制裁”類似，在道義經濟學邏輯下，植根于傳統農村社區的合作社普通成員能夠忍受精英某種程度的利益侵占，而精英也知道何種程度的侵占會損害其道德地位和激起成員反抗。上述分析表明，我國合作社中精英行為具有二元效用函數特征，他們不僅關注自己的個人利益，還愿意帶領合作社獲得更多集體利益（一種公共物品），即精英行為動機具有利他性和利己性。為了讓分析更加規范，本文借鑒Howard Margolis［17］的二元效用函數描述合作社中精英的行為選擇。

假定S、P分別為合作社實現集體利益給精英帶來的社會收益（如聲譽、社會地位等）和經濟收益，S′、P′分別為其邊際效用，W是經濟收益的權重，用來衡量精英對自己貨幣收入的關心程度。0S′/P′時，他會追求更多經濟收益而增加侵占，S′將隨之增加，而P′和W都將隨之減少，最終也會達到新的平衡。

圖1合作社中的精英行為選擇均衡

圖1中，橫軸為普通成員的經濟收益，縱軸為社會收益與經濟收益的邊際收益率之比以及精英對貨幣性收入的看重程度。如果在精英的帶領下，普通成員因集體利益增加而改善經濟狀況（從0點沿橫軸向右移動），那么精英的“同情感”減弱而提高自己的經濟收益、保持精英地位的激勵增強，其W值也會增加。同時，隨著合作組織成長和普通成員的經濟收益增加，精英獲得越來越多的社會收益。但是，在邊際效用遞減規律的作用下，S′將越來越小。即使P′保持不變①，精英的S′/P′值也會隨普通成員經濟收益的增加而降低。于是出現了圖1中向右下傾斜的S′/P′曲線和向右上傾斜的W曲線，如同經濟學中的供給-需求曲線。不同的是，圖中的均衡是精英內心對社會收益和經濟收益的選擇性均衡，而不是社會均衡。

基于上述分析，本文認為，作為合作社組建、發展的重要力量，鄉村精英有通過改善內部治理、創新制度安排來實現合作收益的經濟和社會動機。但是，無論是社會收益還是經濟收益，精英擁有的哪種收益越少，他就越期待獲得更多。而且，精英與普通成員經濟收益差距越大，他越愿意帶動別人發展（利他性動機）。因此，在合作社成長初期，精英一般不會侵占成員的收益，甚至會放棄部分個人利益來帶動成員共同發展。但是，在普通成員的經濟狀況改善后，或者說，在合作社發展到一定階段后，精英將更加看重個人的經濟利益（利己性動機）。無論如何，植根于傳統農村地區的合作社有其自主治理邏輯。

三、案例分析：精英主導下的合作社創新成長

為更清楚地考慮精英在制度創新中的作用，以及新制度安排對合作社成長的影響，本文選擇黑龍江省克山縣“仁發現代農機合作社”（以下簡稱仁發合作社）進行具體分析。文中的案例材料和有關數據，均為筆者對合作社實地調查和文獻整理所得。

（一）仁發合作社的基本情況

近年來，為了發展現代化大農業，黑龍江省制定了扶持大型農機合作社的具體措施。在政策的激勵下，2009年10月，克山縣河南鄉仁發村黨支部書記李鳳玉出資550萬元，帶領6戶村民分別出資50萬元，共籌資850萬元注冊成立了“克山仁發現代農機合作社”，并成功獲得1 234萬元的農機具購置國家配套補貼。一個擁有7個成員（投資人）、幾十臺現代化大型農機具、總投資額達2 084萬元的合作社誕生了。

作為一個農機合作社，統一經營的土地面積、成員數量和經營效益直接反映了合作社的成長情況。成立之初的2010年，合作社租入1 100畝土地進行統一經營，并為周邊農戶的6萬畝土地提供代耕服務。由于代耕和自營的土地達不到最小的最優規模，大型農機具的優勢沒能得到充分發揮，秋后算賬，仁發合作社虧損172萬元。通過一系列制度創新，2011年，仁發合作社的成員達到了314戶，統一經營土地面積達到15萬畝，總收入2 7637萬元（其中自營土地收入2 0452萬元，代耕服務收入7185萬元），扣除農機具折舊、人員工資、管理費用等1 4215萬元，依托現代科技和規模經營實現凈盈利1 3422萬元。由于提高糧食產量、帶動農戶增收的成績突出，2012年，仁發合作社被評為“全國農民專業合作社示范社”，理事長李鳳玉也被評為黑龍江省勞動模范。經過短短3年時間，至2013年底，仁發合作社的成員由最初的7人增加到2 436戶、統一經營和代耕的土地面積分別增加了45倍和6倍，總收入105億元，實現了從虧損到凈盈利5 200萬元的跨越發展。

在《農民專業合作社法》的框架下，仁發合作社做出了適合自身情況的制度安排。具體來看，不考慮國家補貼形成的合作社發展資金，仁發合作社的所有人由出資股東和土地股東構成，前者是指最初入股成立合作社的7位投資者，后者是把自家承包地交由合作社統一經營的農戶。

（二）合作社制度創新的承諾與監督問題

經歷了2010年的虧損，仁發合作社的7個出資股東認識到，必須創新制度安排獲得更多土地，才能發揮大型農機具和現代種植科技的優勢，實現規模經營效益和技術效益。毫無疑問，以合作社理事長李鳳玉為首的7個出資股東小集團是合作社制度創新的動力來源。但是，在合作社資金缺乏的情況下，如何才能吸引周邊農戶帶地入社？或者按照奧斯特羅姆的分析范式，小集團是如何解決有效承諾和相互監督這兩個新制度供給的前提問題的呢？

依照舒爾茨的理性小農觀點，農民精于算計且對風險十分敏感。已經虧損且不能支付土地租金的仁發合作社，為了增加“入社可獲益”的可信性從而吸引農戶把土地交由合作社統一經營，在2011年做出了兩個承諾：一是在有關專家指導和政府支持下，許諾把1 234萬元國家配套資金（形成的農機具等資產）按戶平均量化給所有加入合作社的農戶，并參與分紅；二是無論合作社收益如何，都按350元每畝的保底收益向“帶地入社”農戶支付地租，遠高于當地240元每畝的土地流轉價格，并允許這部分收益（折算成等價股金）參與年終盈余分配。即使合作社完全沒能支付承諾的保底收益，僅國家配套補貼資金一項，以314戶成員計算，每戶也可以分得近4萬元。因此，合作社的承諾對于成員具有較強的可信性。

與奧斯特羅姆強調的成員之間相互監督不同，成員異質性很強的仁發合作社并沒有采取成員之間的相互監督，而是在制度創新時把對出資人（也是合作社的管理者）的監督嵌入承諾之中。一方面，出資人在政府有關部門的建議和支持下，把國家配套補貼資金按戶量化，這一行為本身就把合作社股東置于政府有關部門的視野內。農民有理由相信，為合作社發展提供了大筆財政補貼資金的政府部門，會對合作社管理層進行一定約束。另一方面，絕大部分農戶入社后不參與合作社生產經營②，而是根據土地面積獲得固定租金和相應分紅——如同購買了上市公司股票的股民，成員不必監督其他農戶的搭便車行為，而只需監督管理層的經營行為。不過，由于顯而易見的好處，對“帶地入社”的新成員來說，監督管理層似乎并不是一個十分迫切的問題。

（三）精英行為與合作社分利秩序的演化

從最初的7人合伙企業開始，隨著經營效益和成長階段發生變化，仁發合作社的精英也不斷調整利益分配方式，體現出二元效用分析中精英對社會效益和經濟效益的權衡。

首先是“做蛋糕”階段，精英集團采取了讓渡既得利益、主動承擔經營風險等方式推動合作社發展，追求社會收益的行為特征明顯。雖然根本動機是為了扭轉經營虧損，獲得規模效益，但李鳳玉等投資者，愿意把費盡周折獲得的巨額國家財政補貼資金平均分給各個成員，無疑是其奉獻精神的有力體現。在2011年合作社實施了制度創新之后，國家財政補貼資金形成的股份實際上已經通過成員賬戶劃轉到所有成員名下，帶土地入社的普通成員不僅是合作社的土地股東，還獲得一份國家資金入股。以2011年為例③，合作社1 3422萬元凈盈利是如何分配的？精英集團獲得了多少收益呢？在分配方面，合作社首先以每畝350元承諾保底價格，兌付525萬元給帶地入社成員；其次，從剩余的8172萬元可分配盈余中按章程提取50%公積金后，在國家配套補貼資金、成員入股資金和525萬元土地保底收益折股資金之間按比例分配；最后，將國家配套資金分得的1933萬元平均量化到314戶成員，戶均6 155元。在這種分配方式下，7個投資者共分得13497萬元，占總盈余的1005%。由于投資者作為合作社的主要管理者不領取薪水、補貼等收入，13497萬元是其全部經濟收益。另外，土地入社保底收益的存在，使成員可以享受合作社收益，而不承擔經營風險，“收益共享、風險共擔”機制沒能建立，風險在投資者一方過度積累。這是李鳳玉及其他精英具有奉獻精神、愿意為集體付出的另一種體現。在這一時期，仁發合作社處于圖1中Q點左側。

其次是“分蛋糕”階段，精英集團以支付管理者薪水、分散經營風險等方式追求更多經濟收益。2012年，雖然沒有從根本上改變合作社的收益分配制度，但是合作社已經開始從收益分配上考慮7個投資者在管理方面的作用。按照理事長李鳳玉的說法，“為了充分調動管理人員的工作積極性，2012年初，經成員代表大會討論，決定按年末總盈余的2%作為管理層工資，其中的20%為理事長工資”。假定2012年合作社的凈盈余與2011年一樣，仍為1 3422萬元，那么，分配制度調整后精英集團的收益將怎樣變化？在提取2%的管理層工資后，精英集團獲得的收益額增加至161814萬元，占凈盈余的比例增加至1205%。這表明，隨著組織收益的增加和普通成員收入狀況的改善，精英集團開始更多考慮自己的經濟收益，仁發合作社精英行為從Q點左側迅速向右移動，一度達到了Q點右側某個位置。

但是，收益與風險相對應的原則在合作社經營中仍然適用。雖然精英集團的收益明顯增加，但土地保底收益的存在，導致經營風險過度積累在精英成員一方。為了強化利益聯結和風險分擔機制，精英成員需要進一步調整分利秩序。2013年初，仁發合作社從根本上改變了原有的分配制度。一是土地直接入股，取消土地的保底收益。二是理事長、監事長和其他管理人員工資按總盈余的3%提取，理事長仍分得其中的20%。三是合作社盈余以60:40的比例在土地和資金之間分配。四是公積金僅從資金應得分紅中提取50%，土地獲益部分不再提取公積金。由此創造了一個資金、土地和企業家才能三方協作的股份合作社。這種新的制度安排，除增強成員之間的利益聯結程度和合作社的風險抵抗能力外，會如何影響精英集團的收益呢？按照新的分配方式，如果合作社與2011年一樣，仍然有314人、1 3422萬元凈盈利，則精英集團的可分得：工資收益4027萬元+資金入股分紅10620萬元+7人分得國家補貼分紅344萬元=14991萬元，大于2011年實際分得的13497萬元，占總盈余的比重上升到1117%。與2012年相比，2013年精英成員獲得的收益份額減少了088%。精英集團放棄的部分收益，不僅是為了均攤或轉移風險而支付的“保費”，也隱含了收益分配從2012年的Q點右側向左回調的過程。

有意思的是，雖然2012年和2013年的制度安排，都明顯提高了精英集團收益在總盈余中的比重，而且考慮到公積金參與分紅，而土地收益不再提取公積金，資本的積累將逐步提高精英集團在合作社盈余分配中的比例，但仁發合作社對農戶的吸引力并沒有因之變小。兩年來不僅沒有成員退出，反而吸引了更多農戶踴躍加入。2012年、2013年的成員數量連續激增，分別達到1 222人、2 436人。這表明，對于精英集團一定程度上提高其收益份額或者適度的“侵占”行為，普通成員是可以接受的?？梢?，在合作社快速發展兩年之后，精英集團通過調整制度安排，不僅承擔了更少的風險、保證了資金積累收益，還獲得了更多現實的經濟利益。而這并沒有影響組織的凝聚力，普通成員似乎能夠理解和接受精英成員的這種行為。

上述合作社成長兩階段的分析結果表明，在合作社初創期，精英集團有更多的奉獻精神和利他性動機，愿意放棄部分利益，帶動成員一起發展。但是，在合作社發展到一定階段后，普通成員從組織獲得的收益不斷增加，精英成員也將更加看重個人的經濟收益，利己性動機再次主導了精英集團的行為。這印證了前面理論分析的結果。

（四）合作社成長的其他動力

為什么仁發合作社能在短短幾年的時間內，取得如此大的成功？雖然組織模式、分配方式等創新可以吸引農戶將土地交由合作社統一經營，幫助合作社邁過規模經濟壁壘，但由此產生的規模經濟顯然不能解釋仁發合作社成功的全部。作為一個以糧食生產為主的市場競爭主體，仁發合作社的成功還依賴于采用現代農業技術采納和訂單農業的實施。

自2011年以來，仁發合作社利用大型農機具規模經營的優勢，不斷創新耕作模式、調整種植結構、縮短銷售鏈條，實現了增效增產增收，為合作社健康成長提供了持續的內源與外源動力。一方面，農業科技成為仁發合作社發展機械化、集約化的現代農業奠定了基礎。仁發合作社擁有從播種、中耕到收獲各環節的大型農機具132臺套，田間綜合機械化率達到90%以上。以馬鈴薯種植為例，仁發合作社的多臺大功率馬鈴薯播種機聯合作業，同時完成開壟、施肥、下種、合壟、鎮壓等五個流程。而且，有了經營規模，農業科技人員指導合作社科學種田有了立足點，選擇優質品種、改善種植技術等也就順理成章。從2011年開始，在農技農藝人員的指導下，仁發合作社改變了傳統種植方式，玉米、馬鈴薯分別采取了110公分“大壟雙行栽培技術”和90公分“大壟單行密植技術”，畝產各增加120公斤和1 500公斤左右，種植收益得到大幅改善。

另一方面，大面積土地統一經營為仁發合作社發展“以銷定產”的訂單農業提供了條件。在仁發合作社獲得15萬畝土地的統一經營權之后，組織化產生的規模優勢很快得到了體現。2011年春，仁發合作社成功與全球知名的冷凍食品供應商麥肯食品（哈爾濱）有限公司簽署了協議，以每斤085元的價格，為后者生產2 000畝馬鈴薯。2012年，仁發為該公司種植的馬鈴薯面積達到了5 000畝，每斤的銷售價格比普通農戶的高出02元。每畝純收入比非合作社成員多1 200元，僅馬鈴薯一項就為合作社帶來700多萬的收益。2013年，根據以銷定產的思路，仁發合作社的馬鈴薯種植面積已達1萬畝，為經營效益提高做出了重要貢獻。

此外，憑借規模經營優勢，仁發合作社不僅可以在農資購買、機械化耕作上比農民分散經營每畝節約100元，還可以獲得金融機構優惠貸款等。由于這些方面的作用相對較弱，本文不再展開論述。

四、結論與啟示

著名的合作進化論專家阿克塞爾羅德［18］指出，人與人之間、組織與組織之間、甚至國家之間都需要合作，而且中國想要充分發揮自己的潛能，合作是關鍵。但最簡單的問題是，在持續交往中，人們什么時候應該合作，什么時候只需為自己著想？一個人會繼續幫助他的一位從來不思回報的朋友嗎？適度“侵占”會激起抗爭嗎？本文通過農民合作的理論分析和仁發合作社的案例研究發現，在組織成長初期，為了打破發展的瓶頸，精英有一定的奉獻精神，愿意放棄部分利益（以集聚更多追隨者、獲得組織成長必須的特質性資源），這不僅解決了有效承諾不足的問題，還在一定程度上克服了相互監督難以實施的弊端，使得新制度安排得以出現?？梢姡⑿袨槭谴蚱频退骄?、走出集體行動困境的關鍵。但是隨著組織的不斷成長和成員從組織獲益的持續增加，精英將會更傾向追求自己的經濟利益，甚至會通過調整制度安排來增加收益份額、減少風險承擔。從合作的邏輯來講，精英這種提高自己（預期）收益比例的行為，與一個人在幫助朋友后期待朋友給予相應回報是一個道理。作為博弈的另一方，普通成員對精英這種“索取回報”的行為似乎并不十分抵觸——仁發合作社的普通成員，并沒有因精英提高其收益比例而選擇“用腳投票”，反而是越來越多的周邊農戶加入合作社。至于何種程度的侵占會讓普通成員難以接受而退出，正如奧斯特羅姆和斯科特所指出的，主要取決于各地有關互惠的社會規范和成員的反抗精神。由于仁發合作社成立的時間較短，仍處于快速成長期，本文沒能進行這方面的考察。

本研究可以得到兩個重要的政策啟示：一是關于農民合作社的創新成長問題。當前，我國農民合作社的組織有效性仍需提高，持續成長的內源動力亟待加強。鄉村精英作為“有創造力的少數人”［19］，其行為選擇對合作社成長有重要影響。在鄉村精英的帶領下，合作社通過創新制度安排，能夠把異質性成員的互補性資源整合在一起，實現資源的有效配置，從而獲得合作效益、規模效益等。當然，鄉村精英既有獲得社會榮譽的需要，更有為自己謀取經濟利益的動機。為了促進合作社健康發展，有關部門要加強宣傳教育尤其是對合作社理事長的培訓，注重發揮其積極性和首創精神。這可以使圖1中的W曲線向右移動，從而讓精英成員為組織貢獻更多。二是關于農民合作社發展的財政扶持資金的有效利用問題。近年來，隨著對農民合作社發展的重視，國家對合作社扶持資金也不斷增加，2013年農業部、財政部等有關部門安排的專項扶持資金額度高達50億元。由于農民合作社發展不夠規范，只有很少的合作社會像仁發合作社那樣，把獲得的財政補貼資金量化到每個成員，為走出集體行動困境提供激勵。在我國合作社精英依賴十分突出的情況下，如何避免巨額補貼資金被“精英截獲”，如何強化扶持資金在合作社規范化建設中的引導作用，值得有關部門認真考慮。

注釋：

①一般而言，精英在社會地位提高之后一般會有更多的消費性支出，以展示與社會地位相符的經濟地位，因此經濟收益的邊際效用P′也會相應提高。

②在2012年，長年在合作社工作的人員有32人，農忙時會招收100個左右的成員做臨時工。

③選擇2011年，是因為這是新制度安排的第一年，不會受到公積金產生的收益影響，因此處理時相對簡單。如果考慮公積金產生的收益，作為投資者的精英集團的收益會進一步增加。

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［12］崔寶玉，陳強. 資本控制必然導致農民專業合作社功能弱化嗎?［J］．農業經濟問題，2011（2）:8-13.

［13］溫鐵軍.農民專業合作社發展的困境與出路［J］．湖南農業大學學報:社會科學版，2013（8）:4-6.

［14］曼瑟爾?奧爾森.集體行動的邏輯［M］．上海：上海三聯出版社, 1995.

［15］埃莉諾?奧斯特羅姆.公共事物的治理之道——集體行動制度的演進［M］．上海：上海譯文出版社,2012.

［16］詹姆斯?斯科特.農民的道義經濟學［M］．南京：譯林出版社,2013.

［17］Howard Margolis. Cognition and Extended Rational Choice［M］．Howard Routledge, 2007：8-15.

［18］阿克塞爾羅德.合作的進化［M］．上海：上海世紀出版集團，2007.

［19］湯因比.歷史研究［M］．上海：上海人民出版社，2000.

Elite Behavior, Institutional Innovation and the Growth of Farmer Cooperatives:

A Case Studyon Renfa Cooperatives in Keshan County of Helongjiang ProvinceLIU Tong-shan, KONG Xiang-zhi

(School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing 100872, China)

Abstract：Elite dependence or elite control is an important characteristic of farmer cooperatives′ development in China. Although there are some divergent views about elite′s influence on cooperatives′ development, the elite has his own action logic. They concern not only economic returns but also social benefits. So his behavior has the characteristic of dual utility. According to the growth of cooperatives, elite trades off the economic returns and social benefits, and then adjustshis behavior in the organization. The growth path of Renfa cooperatives in Keshan county of Heilongjiang Province confirms this theory. Under the guidance of the elite, the cooperative achieves the shift from low level balance to high by institutional innovation such as interest transfer and unbalanced undertakes of risk. With the business income increasing, elite selects a new profit-sharing order to get a higher proportion of earnings. However, ordinary members can accept the leader′s moderate occupation instead of voting with their feet.

Key words: elite behavior; dual utility; institutional innovation; growth of farmer cooperatives

（責任編輯：李江）

注釋：

①一般而言，精英在社會地位提高之后一般會有更多的消費性支出，以展示與社會地位相符的經濟地位，因此經濟收益的邊際效用P′也會相應提高。

②在2012年，長年在合作社工作的人員有32人，農忙時會招收100個左右的成員做臨時工。

③選擇2011年，是因為這是新制度安排的第一年，不會受到公積金產生的收益影響，因此處理時相對簡單。如果考慮公積金產生的收益，作為投資者的精英集團的收益會進一步增加。

參考文獻：

［1］曹正漢. 精英人物影響社會制度演進的條件和機制［J］．管理世界，2004（6）:59.

［2］黃祖輝. 基于能力和關系的合作治理——對浙江省農民專業合作社治理結構的解釋［J］．浙江社會科學，2006（1）:60-65.

［3］張曉山. 農民專業合作社的發展趨勢探析［J］．管理世界，2009（5）:91.

［4］徐旭初. 科學把握合作社的質性規定與制度安排［J］．中國農民合作社，2013（10）:37.

［5］林堅，黃勝忠. 成員異質性與農民專業合作社的所有權分析［J］．農業經濟問題，2007（10）:12-16.

［6］任大鵬，郭海霞. 合作社制度的理想主義與現實主義——基于集體行動理論視角的思考［J］．農業經濟問題，2008（3）:90-94.

［7］黃祖輝，邵科. 合作社的本質規定性及其漂移［J］．浙江大學學報：人文社會科學版，2009（7）:12-16.

［8］孔祥智，蔣忱忱. 成員異質性對合作社治理機制的影響分析——以四川省井研縣聯合水果合作社為例［J］．農村經濟，2010（9）:8-11.

［9］Jenny Clegg. Rural cooperatives in China:policy and practice［J］．Journal of Small Business and Enterprise Development, 2006,1(2):219-234.

［10］任大鵬，李琳琳，張穎. 有關農民專業合作社的凝聚力和離散力分析［J］．中國農村觀察，2012（5）:17-18.

［11］溫鐵軍.中國新農村建設報告［M］．福州：福建人民出版社,2010.

［12］崔寶玉，陳強. 資本控制必然導致農民專業合作社功能弱化嗎?［J］．農業經濟問題，2011（2）:8-13.

［13］溫鐵軍.農民專業合作社發展的困境與出路［J］．湖南農業大學學報:社會科學版，2013（8）:4-6.

［14］曼瑟爾?奧爾森.集體行動的邏輯［M］．上海：上海三聯出版社, 1995.

［15］埃莉諾?奧斯特羅姆.公共事物的治理之道——集體行動制度的演進［M］．上海：上海譯文出版社,2012.

［16］詹姆斯?斯科特.農民的道義經濟學［M］．南京：譯林出版社,2013.

［17］Howard Margolis. Cognition and Extended Rational Choice［M］．Howard Routledge, 2007：8-15.

［18］阿克塞爾羅德.合作的進化［M］．上海：上海世紀出版集團，2007.

［19］湯因比.歷史研究［M］．上海：上海人民出版社，2000.

Elite Behavior, Institutional Innovation and the Growth of Farmer Cooperatives:

A Case Studyon Renfa Cooperatives in Keshan County of Helongjiang ProvinceLIU Tong-shan, KONG Xiang-zhi

(School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing 100872, China)

Abstract：Elite dependence or elite control is an important characteristic of farmer cooperatives′ development in China. Although there are some divergent views about elite′s influence on cooperatives′ development, the elite has his own action logic. They concern not only economic returns but also social benefits. So his behavior has the characteristic of dual utility. According to the growth of cooperatives, elite trades off the economic returns and social benefits, and then adjustshis behavior in the organization. The growth path of Renfa cooperatives in Keshan county of Heilongjiang Province confirms this theory. Under the guidance of the elite, the cooperative achieves the shift from low level balance to high by institutional innovation such as interest transfer and unbalanced undertakes of risk. With the business income increasing, elite selects a new profit-sharing order to get a higher proportion of earnings. However, ordinary members can accept the leader′s moderate occupation instead of voting with their feet.

Key words: elite behavior; dual utility; institutional innovation; growth of farmer cooperatives

（責任編輯：李江）

注釋：

①一般而言，精英在社會地位提高之后一般會有更多的消費性支出，以展示與社會地位相符的經濟地位，因此經濟收益的邊際效用P′也會相應提高。

②在2012年，長年在合作社工作的人員有32人，農忙時會招收100個左右的成員做臨時工。

③選擇2011年，是因為這是新制度安排的第一年，不會受到公積金產生的收益影響，因此處理時相對簡單。如果考慮公積金產生的收益，作為投資者的精英集團的收益會進一步增加。

參考文獻：

［1］曹正漢. 精英人物影響社會制度演進的條件和機制［J］．管理世界，2004（6）:59.

［2］黃祖輝. 基于能力和關系的合作治理——對浙江省農民專業合作社治理結構的解釋［J］．浙江社會科學，2006（1）:60-65.

［3］張曉山. 農民專業合作社的發展趨勢探析［J］．管理世界，2009（5）:91.

［4］徐旭初. 科學把握合作社的質性規定與制度安排［J］．中國農民合作社，2013（10）:37.

［5］林堅，黃勝忠. 成員異質性與農民專業合作社的所有權分析［J］．農業經濟問題，2007（10）:12-16.

［6］任大鵬，郭海霞. 合作社制度的理想主義與現實主義——基于集體行動理論視角的思考［J］．農業經濟問題，2008（3）:90-94.

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［8］孔祥智，蔣忱忱. 成員異質性對合作社治理機制的影響分析——以四川省井研縣聯合水果合作社為例［J］．農村經濟，2010（9）:8-11.

［9］Jenny Clegg. Rural cooperatives in China:policy and practice［J］．Journal of Small Business and Enterprise Development, 2006,1(2):219-234.

［10］任大鵬，李琳琳，張穎. 有關農民專業合作社的凝聚力和離散力分析［J］．中國農村觀察，2012（5）:17-18.

［11］溫鐵軍.中國新農村建設報告［M］．福州：福建人民出版社,2010.

［12］崔寶玉，陳強. 資本控制必然導致農民專業合作社功能弱化嗎?［J］．農業經濟問題，2011（2）:8-13.

［13］溫鐵軍.農民專業合作社發展的困境與出路［J］．湖南農業大學學報:社會科學版，2013（8）:4-6.

［14］曼瑟爾?奧爾森.集體行動的邏輯［M］．上海：上海三聯出版社, 1995.

［15］埃莉諾?奧斯特羅姆.公共事物的治理之道——集體行動制度的演進［M］．上海：上海譯文出版社,2012.

［16］詹姆斯?斯科特.農民的道義經濟學［M］．南京：譯林出版社,2013.

［17］Howard Margolis. Cognition and Extended Rational Choice［M］．Howard Routledge, 2007：8-15.

［18］阿克塞爾羅德.合作的進化［M］．上海：上海世紀出版集團，2007.

［19］湯因比.歷史研究［M］．上海：上海人民出版社，2000.

Elite Behavior, Institutional Innovation and the Growth of Farmer Cooperatives:

A Case Studyon Renfa Cooperatives in Keshan County of Helongjiang ProvinceLIU Tong-shan, KONG Xiang-zhi

(School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing 100872, China)

Abstract：Elite dependence or elite control is an important characteristic of farmer cooperatives′ development in China. Although there are some divergent views about elite′s influence on cooperatives′ development, the elite has his own action logic. They concern not only economic returns but also social benefits. So his behavior has the characteristic of dual utility. According to the growth of cooperatives, elite trades off the economic returns and social benefits, and then adjustshis behavior in the organization. The growth path of Renfa cooperatives in Keshan county of Heilongjiang Province confirms this theory. Under the guidance of the elite, the cooperative achieves the shift from low level balance to high by institutional innovation such as interest transfer and unbalanced undertakes of risk. With the business income increasing, elite selects a new profit-sharing order to get a higher proportion of earnings. However, ordinary members can accept the leader′s moderate occupation instead of voting with their feet.

Key words: elite behavior; dual utility; institutional innovation; growth of farmer cooperatives

（責任編輯：李江）