基于技術生命周期的政府促進產學研合作機制研究

呂榮勝+崔璞

文章編號：1001-148X（2014）05-0148-05

摘要：本文從技術生命周期角度出發，將產學研合作分為基礎研究階段、應用研究階段、R&D階段及規模生產階段，對產學研合作各階段的特征、利益訴求及政策需要進行分析，提出政府促進產學研合作的動力機制、信息保障機制、中介服務機制及評估和反饋機制等，旨在為推動產學研合作、實現科技成果轉化提供政策支撐和環境保障。

關鍵詞：技術生命周期；政府；產學研合作；機制

中圖分類號：F276文獻標識碼：A

收稿日期：2013-09-27

作者簡介：呂榮勝（1951- ），男，天津人，天津理工大學管理學院教授，博士生導師，研究方向：戰略管理與市場營銷、現代物流與商務營銷；崔璞（1987-），女，山東濰坊人，天津理工大學管理學院研究生，研究方向：企業創新戰略與營銷。

基金項目：天津市科技發展戰略研究計劃項目，項目編號：12ZLZLZF05600；天津市政府決策咨詢重點課題，項目編號：ZFZX2013-24。產學研合作作為國家技術創新體系的重要組成部分，對有效提高技術研究水平、促進科技成果的轉化，改變我國創新效率低下現狀具有重要的意義。黨的十八大報告提出，要著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。僅從字面意義來看，產學研合作只涉及企業、高校及科研機構三方，事實上，縱觀各國的產學研發展歷程可以發現，政府在產學研合作中發揮重要的作用，具有不可替代性。目前，我國產學研合作處于發展時期，政府如何促進產學研合作已成為理論研究的重點?，F有研究多是在整體分析產學研合作問題的基礎上提出政府促進產學研合作的政策措施。而產學研合作是技術創新和科研成果轉化的過程，在該過程的不同階段，產學研合作的特征不同，出現的問題及各方的利益訴求也是不同的。這就意味要使政府促進產學研合作的政策措施更切實有效，就應該充分了解產學研合作各階段不同的特征。本文正是從這一角度出發分析探討技術生命周期的不同階段產學研合作的特征，以此提出政府促進產學研合作有效的激勵機制。

一、技術生命周期的界定與產學研合作階段特征產學研合作的最終目的是實現科研成果的轉化，技術生命周期為了解產學研合作在不同階段技術創新和成果轉化的特征提供了依據。技術生命周期理論是根據產品生命周期理論以及對技術發展規律的理解形成的，一般把技術生命周期定義為一項技術變成產品并推向市場所經歷的過程。對于技術生命周期階段的劃分，國內外學者提出了不同的看法，泰瑟思認為技術生命周期可以劃分為一般性研究發展階段、應用研發階段、大量制造生產階段和市場擴張階段四個典型發展階段；哈維將技術生命周期具體劃分為技術開發、技術論證、技術開始應用、技術應用成長、技術成熟及技術衰退六個階段［1］；浦根祥、周志豪把技術生命周期劃分為導入期、生長期、成熟期和停滯期四個發展階段［2］；范金花認為產品的技術生命周期應該包括技術開發、技術應用、應用增長、技術成熟、替代技術和技術過時六個發展階段［3］；周誠將國際貿易中的技術生命周期劃分為：新技術研發階段、新技術水平擴散階段及新技術垂直轉讓階段［4］。鑒于產學研合作技術創新的特點以及合作階段實際產出的不同，本文將技術生命周期分為四個階段，即基礎研究階段、應用研究階段、R&D階段和規模生產階段。

從技術生命周期來看，產學研合作過程其實是隨著技術成果的創新與應用，各方從接洽開始到持續深入合作再到合作解體的過程。產學研合作在技術生命周期不同階段的合作特征不同，主要體現在合作主參與方、階段產出、核心要素和階段特征四個維度上（見圖1）。

圖1基于技術生命周期的產學研合作階段分析

總第445期呂榮勝：基于技術生命周期的政府促進產學研合作機制研究????商 業 研 究2014/05（一）基礎研究階段

在技術生命周期的基礎研究階段，企業、高校及科研機構的合作處于初建期，相互了解程度較低，各自分工不夠清晰，合作關系處于磨合狀態。該階段工作主要由大學和科研機構承擔，對即將合作開展的內容進行分析研究，對新知識、新技術有初步了解。由于企業、高校和科研機構各方在合作目的、利益著眼點、組織形式及價值觀等方面存在差異：企業著眼于自身的生產營利性，缺乏自主研發及創新的動力；高校注重學術研究能力及自身科研水平的提高，缺少自主參與合作的市場服務意識；科研機構的商業性決定其以技術研究的盈利為目的。并且企業、高校、科研機構之間互不熟悉，造成了各方關系的不穩定，一定程度上制約了產學研合作的進一步深入。這就決定政府不僅要采取相應的措施為產學研合作提供動力支持，還需要提供必要的基礎信息知識，打破各方之間存在的信息不對稱的弊端，完成基礎研究階段對新技術的創建以及對新知識的認識，促使產學研合作盡快進入應用研究階段。

（二）應用研究階段

該階段是技術的研發階段，分為共性技術研究階段和商業應用研究階段，仍以高效和科研機構為主開展合作。產、學、研三方合作關系緊密度不斷上升、對創新合作的認同感加強，各方知識和信息交換、學習和創新活動變得頻繁，協同創新效應逐漸顯現。共性研究階段企業、高校、科研機構仍處于技術研發期，階段產出是在實驗室中合作研發的新技術；隨著研究的深入，將新技術逐漸開始應用于商業，探討新技術實際應用的可行性，各方合作步入商業應用研究。在商業應用階段，探討新技術的應用性需要對技術前景、市場機會進行評估，必須保持三方信息溝通渠道的暢通性。另外，利益分配框架的確立是該階段各方關注的問題，因為技術創新成本一般大于模仿創新的成本，且科研機構與企業都以利益最大化為目的，不愿意自己獲得的利益低于參與技術創新所付出的成本，而是希望通過合作獲得技術創新外溢的好處［5］。如果處理不好各方利益分配問題，既會損害各方參與合作的積極性，影響技術創新的進度，也會為以后的合作埋下隱患［6］。因此，這一階段需要政府構建信息服務平臺以及中介服務體系，提高產、學、研之間以及與外界的信息知識的轉移效率，為產學研合作評估技術開發風險、形成各方利益分配框架提供服務。

（三）R&D階段

該階段企業、高校和科研機構交叉參與最頻繁，也是技術成果轉化的關鍵時期。各方技術、人員交流頻繁，協同創新密集發生，合作資金迅速消耗，同時合作風險也隨之提高。R&D階段又分為商品開發（小試）和工藝開發（中試）兩個階段，對應的產出分別為小批量的技術開發試驗結果與批量的技術開發試驗成果。在該階段由于需要有對市場前景和風險的判斷，還需要增加商品和工藝開發必要的配套資產，而一般情況下大學、科研機構不具備這種判斷力和配套資產，因此必然是以企業為主開展合作。另外，由于技術成果轉化需要有大量資金的投入，且在該階段合作成本投入加大，可能超出各方預期的資金投入，甚至超出各自的承受能力。如果在資金保障方面不足的話，可能會導致技術成果轉化進程的停滯，影響合作的順利開展；也可能會導致企業、高校和科研機構自行解體過早終止合作，這樣的產學研合作是沒有任何效果的。因此，該階段需要政府一方面為產學研合作提供資金保障，另一方面組織中介服務機構為產學研合作提供技術評估、風險投資等服務，從市場的角度為技術成果轉化提供保障。

（四）規模生產階段

技術創新成果經過工藝開發批量實驗驗證后，進入規模生產階段，該階段合作是以企業為主、高效和科研機構為輔的形式開展合作的。進入規模生產階段并不意味著產學研合作的終結，因為技術成果最終應用于企業的規?；a，實現市場化，仍需要有一定的時間。高校及科研機構的參與能夠對技術應用過程中反饋的問題做出及時的處理。技術創新成果雖然已經經過R&D階段，獲得批量實驗的成功，但最終的規?；a也可能出現失敗。因此，規?；a階段也是產學研合作的重要階段。該階段最終的產出是技術成果大批量的運用，實現技術成果轉化為現實生產力。由于轉化過程的復雜性、不穩定性以及外界環境的影響，技術成果最終的應用效果可能與預期出現一定的偏差，影響產學研各方利益的最終分配。這就需要政府引導建立相應的評價機制和反饋機制，對產學研合作的經驗教訓以及對技術應用的階段效果進行客觀、公正的評價，保障各方利益。

endprint

二、政府促進產學研合作機制

基于以上技術生命周期各階段產學研合作特征的分析，不同階段產學研承擔的任務不同，面臨的合作問題也是不同的，為此政府應針對性的制定不同的機制促進產學研合作，推動技術的創新和科研成果的轉化。

（一）動力機制

動力機制能夠穩定產學研合作關系、激發各方參與合作的熱情。動力機制可以以直接資金支持方式或以間接減稅優惠政策方式給予產學研合作支持；還可以結合產學研各主體的科研特征制定相應的激勵制度，鼓勵各方科研人員積極參與技術創新研究。

1．資金投入機制。在西方國家，政府普遍采用基金資助產學研合作的形式，如美國、德國、法國、加拿大等推行的“匹配基金”、“科學基金”等，國外多個政府推動產學研合作成功案例說明，政府在資金上給予產學研的支持是不可缺少的［7］。目前我國也有類似的基金項目，而大部分屬于整體性、一次性自主合作基金的形式，對于合作項目研究的深度和連續性沒有起到較好的激勵作用。為此，政府可以將給予的科技資金采用分階段的投入方式，在技術生命周期不同階段，將各方承擔的任務以及各自的研究成果進行一定的考核，作為階段資金投入標準。比如在基礎研究階段及共性研究階段，高校和科研機構作為合作主參與方承擔科技成果概念性、基礎性的研究，在該階段應加大對高校及科研機構的資金激勵，當研究出現一定成果進入到商品研究階段，再下撥另一批資金，以此循環更能激發高校及科研機構的合作熱情。在R&D階段，產學研合作進入技術成果批量生產階段，對企業給予資金形式激勵可以發揮其主體功能，使企業成為科研成果的主體，解決企業不愿意將自己資金用于技術創新，而以“搭便車”［8］形式獲取科技成果好處的問題，加速科技成果的產業化過程。

2．人才激勵機制。企業可以根據實際成果評定員工的績效，而在產學研合作中，高校和科研機構中的研究人員的工作一般是知識的、無形的，不能直接被實際估量，工作成果必須通過企業才能轉化為經濟效益從而獲得報酬。因此，傳統的績效評定方法不能充分發揮對科研人員的激勵作用。另外，以高校為代表的研究機構聚集了豐富的人力和智力資源，但長期以來將項目、論文和獲獎的數量作為科研水平的評價標準，使其缺乏市場服務的導向，致使研究成果找不到出路，技術創新能力大大減弱，沒有充分發揮高校在科技創新中主力軍的作用，造成高校與企業現實人才與市場需求的脫節。為此政府制定的人才激勵機制，如職稱評定，工資晉升等，能夠激勵科研人員積極參與產學研合作，提高科技成果的創新水平；并給予產學研合作以名分，如國家級、省級市級的產學研合作基地等名分，鼓勵高校及科研機構加大與企業的合作交流，實現科研人員與企業需求的對接，提高科技成果的產業化水平。

（二）信息保障機制

信息溝通交流是產學研合作實現科研成果轉化的關鍵。在基礎研究階段和共性研究階段，產學研合作內部信息的溝通是科技成果研發創新的必要基礎；在規模生產階段，保持與外界信息的溝通，及時獲取與科研成果轉化相關的市場經濟信息，是科研成果完成規模生產、實現產業化的保障。因此，政府應建立利于產學研合作內部信息交流機制以及產學研合作與外部信息交流機制。

1．內部信息交流機制。產學研內部良好的信息交流機制使信息知識的轉移和共享更加便利，有利于合作經驗知識的積累以及合作知識庫的建立。在產學研合作初期，企業、高校和科研機構之間的信息溝通渠道沒有全面形成，缺乏科技創新的交流，導致合作處于基礎研究階段的時間過長，影響技術創新的效率。在政府的引導下，建立信息技術平臺作為合作各方信息交流的公共平臺，定期發布有關技術創新成果信息及組織各方交流，使高校和科研機構所掌握的科技動態和企業掌握的信息匯集到一起，滿足產學研合作各方主體需求、減少信息的不對稱、提高信息知識的轉移效率、加快技術創新的進度，為科技成果轉化提供新的資源優勢。另外，信息技術平臺積累的知識經驗可以提供給其它類似的產學研合作，節約了產學研合作信息知識采集成本，提高了合作技術創新的成功率。

2．外部信息保障機制。有效的產學研合作不僅要維持產學研內部信息交流的暢通，也要加強與外界信息技術的溝通。在全球化的背景下，信息知識流動更新的速度很快，只有保持企業、高校、科研機構與外界的交流溝通，將產學研合作置于當今知識信息網的背景下，才能打破合作故步自封、僵化封閉的現象。政府部門擁有強大的信息獲取優勢，作為產學研一方與外界一方信息交流溝通的重要聯系人，及時準確為企業、高校和科研機構提供關于技術創新需求、技術成果應用及技術創新政策等方面的信息，引導產學研開展技術創新合作。政府還可以通過科技成果展覽會、學術講座、論壇等形式宣傳產學研技術創新成果，加強區域之間科技信息的交流，促進科技與經濟的結合，為技術成果的應用尋找廣泛的市場空間。

（三）中介服務機制

在技術生命周期的不同階段，企業、高校、科研機構的職能不同，僅依靠產學研三方還不能使科研成果的產業化過程趨于完備，這就需要發揮中介服務體系的作用加強產學研合作各環節的協調性和連續性。中介服務體系是產學研合作中技術供給方——高校和科研機構及技術需求方——企業有效的溝通橋梁，降低各方信息不對稱引發的交易成本，提高產學研合作效率；另外，中介服務體系還可以提供科技評估、信息溝通、人才培養、風險投資等方面的服務，在一定程度上降低了產學研合作風險，促進產業、高校、科研機構之間的聯合。在目前科技服務機構還不夠完善的情況下，政府應主導建立健全科技中介服務體系，規范機構的運作方式，形成分工專業化、組織網絡化、服務產業化且具有較強組織協調能力的中介服務體制，為產學研合作定期征集合作技術難題、科研成果、科研人才信息，做好企業、高校、科研機構之間的信息溝通、咨詢服務等工作，促進、保障產學研合作技術創新的順利進行。如美國政府開展的“制造技術推廣伙伴關系”計劃通過提升中介服務水平［9］，建立起各類成果轉化中介的組織網絡，提升了中介服務能力，促進了科技成果的轉化。

（四）評估和反饋機制

技術創新的成功并不代表著最后規?；?、市場化階段的成功，科研成果的產業化過程是一個復雜的社會過程。此外，在產學研合作過程中，技術創新成果可能沒有進入最后的規?；a階段就已經失敗。但無論是技術創新的成功還是失敗，都是產學研合作過程中形成的寶貴經驗，因此，應該有一套客觀、全面、公正的評估機制和反饋機制，對產學研合作的技術創新過程進行評價反饋。首先政府應建立產學研合作評估機制，完善專家咨詢、問責制度，結合科研成果的最終應用情況，客觀評價企業、高校、科研機構各方在技術創新過程中所做的貢獻，為各方最終經濟利益的分配提供依據；另外通過評價機制，政府可以對投入產學研合作的資金使用情況進行跟蹤，評價資金的應用效果，避免企業與學研機構為獲取政府資金而采取的短期合作行為，提高政府投入資金的利用價值。其次，建立反饋機制，尋找合作過程中出現的問題，總結經驗教訓，形成良性的產學研合作反饋環，激發企業、高校、科研機構的合作熱情，為以后的產學研合作提供借鑒指導。

三、結論與啟示

目前產學研合作得到了政府的大力支持，但在技術創新和科研成果轉化過程中仍存在諸多問題。本文從技術生命周期視角出發，詳細分析不同階段產學研合作的特征，得出政府應針對不同階段出現的問題制定相應的合作促進機制，即通過制定動力機制激發企業、高校、科研機構三方的合作積極性，穩定基礎研究階段三方合作關系，降低R&D階段資金投入風險；通過完善信息保障機制加速企業、高校、科研機構三方之間的信息流通，為技術創新提供更多的外部市場信息；通過健全中介服務機制架起產、學、研三方溝通橋梁，減少信息溝通不暢產生的成本，為技術創新及科研成果產業化提供專業服務；通過采用評價和反饋機制分析、總結產學研合租過程中的經驗教訓，為進一步的合作提供借鑒指導，有助于技術創新體系的構建和完善。

endprint

參考文獻：

［1］程躍．企業能力與新興技術共生演化機理研究［D］．成都：電子科技大學，2010：49-50.

［2］浦根祥，周志豪．從技術生命周期看企業“技術機會”選擇［J］．自然辯證法研究，1998（6）：47-49.

［3］范金華．基于技術生命周期的技術創新轉換成本分析［J］．商業現代化，2008（2）：99-100.

［4］周誠．跨國公司主導國際貿易中的技術生命周期［J］．經濟研究導刊，2008（14）：195-196.

［5］趙麗洲，丁長青．基于生命周期視角的產業集群技術創新能力研究［J］．統計與決策，2009（15）：165-166.

［6］胡恩華．產學研合作創新中問題及對策研究［J］．研究與發展管理，2002（1）：55-57.

［7］宋健，陳士?。畤猱a學研政策的經驗及啟示［J］．現代管理科學，2008（7）：36-38.

［8］費鐘琳，魏?。龀謶鹇孕孕屡d產業的政府政策——基于產業生命周期的考量［J］．科技進步與對策，2013（2）：104-107.

［9］趙京波．我國產學研合作的經濟績效研究與模式、機制分析［D］．長春：吉林大學，2012：54-55.

Research on the Mechanism of Government Promoting the Industry-University

-Research Cooperation based on Technology Life Cycle TheoryLV Rong-sheng, CUI Pu

（School of Management, Tianjin University of Technology, Tianjin 300384, China）

Abstract:From the perspective of the technology life cycle theory, this paper divides the industry-university-research cooperation into four stages: basic research stage, application research stage, R&D stage and scale production stage, then analyzes the characters, interest demands and policy needs among the four stages, and puts forward the promoting cooperation mechanisms，including dynamic mechanism，information security mechanism，intermediary service mechanism，evaluation and feedback mechanism, to provide the policy support and environmental protection for promoting cooperation and realizing the scientific and technological achievements transformation．

Key words：technology life cycle theory; government; industry-university-research cooperation; mechanism

（責任編輯：李江）

endprint

參考文獻：

［1］程躍．企業能力與新興技術共生演化機理研究［D］．成都：電子科技大學，2010：49-50.

［2］浦根祥，周志豪．從技術生命周期看企業“技術機會”選擇［J］．自然辯證法研究，1998（6）：47-49.

［3］范金華．基于技術生命周期的技術創新轉換成本分析［J］．商業現代化，2008（2）：99-100.

［4］周誠．跨國公司主導國際貿易中的技術生命周期［J］．經濟研究導刊，2008（14）：195-196.

［5］趙麗洲，丁長青．基于生命周期視角的產業集群技術創新能力研究［J］．統計與決策，2009（15）：165-166.

［6］胡恩華．產學研合作創新中問題及對策研究［J］．研究與發展管理，2002（1）：55-57.

［7］宋健，陳士?。畤猱a學研政策的經驗及啟示［J］．現代管理科學，2008（7）：36-38.

［8］費鐘琳，魏?。龀謶鹇孕孕屡d產業的政府政策——基于產業生命周期的考量［J］．科技進步與對策，2013（2）：104-107.

［9］趙京波．我國產學研合作的經濟績效研究與模式、機制分析［D］．長春：吉林大學，2012：54-55.

Research on the Mechanism of Government Promoting the Industry-University

-Research Cooperation based on Technology Life Cycle TheoryLV Rong-sheng, CUI Pu

（School of Management, Tianjin University of Technology, Tianjin 300384, China）

Abstract:From the perspective of the technology life cycle theory, this paper divides the industry-university-research cooperation into four stages: basic research stage, application research stage, R&D stage and scale production stage, then analyzes the characters, interest demands and policy needs among the four stages, and puts forward the promoting cooperation mechanisms，including dynamic mechanism，information security mechanism，intermediary service mechanism，evaluation and feedback mechanism, to provide the policy support and environmental protection for promoting cooperation and realizing the scientific and technological achievements transformation．

Key words：technology life cycle theory; government; industry-university-research cooperation; mechanism

（責任編輯：李江）

endprint

參考文獻：

［1］程躍．企業能力與新興技術共生演化機理研究［D］．成都：電子科技大學，2010：49-50.

［2］浦根祥，周志豪．從技術生命周期看企業“技術機會”選擇［J］．自然辯證法研究，1998（6）：47-49.

［3］范金華．基于技術生命周期的技術創新轉換成本分析［J］．商業現代化，2008（2）：99-100.

［4］周誠．跨國公司主導國際貿易中的技術生命周期［J］．經濟研究導刊，2008（14）：195-196.

［5］趙麗洲，丁長青．基于生命周期視角的產業集群技術創新能力研究［J］．統計與決策，2009（15）：165-166.

［6］胡恩華．產學研合作創新中問題及對策研究［J］．研究與發展管理，2002（1）：55-57.

［7］宋健，陳士俊．國外產學研政策的經驗及啟示［J］．現代管理科學，2008（7）：36-38.

［8］費鐘琳，魏巍．扶持戰略性新興產業的政府政策——基于產業生命周期的考量［J］．科技進步與對策，2013（2）：104-107.

［9］趙京波．我國產學研合作的經濟績效研究與模式、機制分析［D］．長春：吉林大學，2012：54-55.

Research on the Mechanism of Government Promoting the Industry-University

-Research Cooperation based on Technology Life Cycle TheoryLV Rong-sheng, CUI Pu

（School of Management, Tianjin University of Technology, Tianjin 300384, China）

Abstract:From the perspective of the technology life cycle theory, this paper divides the industry-university-research cooperation into four stages: basic research stage, application research stage, R&D stage and scale production stage, then analyzes the characters, interest demands and policy needs among the four stages, and puts forward the promoting cooperation mechanisms，including dynamic mechanism，information security mechanism，intermediary service mechanism，evaluation and feedback mechanism, to provide the policy support and environmental protection for promoting cooperation and realizing the scientific and technological achievements transformation．

Key words：technology life cycle theory; government; industry-university-research cooperation; mechanism

（責任編輯：李江）

endprint