基于集群產業鏈治理的集群競爭力提升研究

周永占　王艷秋

摘要：以集群式產業鏈治理為研究視角，緊密結合實際，綜合運用產業經濟學、技術創新、產業鏈、產業集群等多學科理論交叉研究方法，在分析產業集群國際競爭力來源要素、集群產業鏈治理模式及效應分析的基礎上，構建基于外部經濟的分析框架。通過集群產業鏈治理上游研發環節和下游銷售環節的“兩端攀升”，集群產業鏈治理上下游的“首尾聯動”，以實現環節內與環節間的外部經濟獲取，進而提升集群國際競爭力。

關鍵詞：集群產業鏈；治理模式；外部經濟獲取；集群競爭力

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）08-0086-02

產業集群、產業鏈是促進區域經濟發展的有效組織模式，而兩者都有網絡化發展的趨勢，又有日益耦合發展之勢，我國一些集群發展勢頭良好的經濟發達的沿海地區，形成了集群產業鏈組織，為集群產業鏈研究提供了基礎。國內外學者對產業集群、產業鏈、全球價值鏈的形成和演化，產業鏈的升級，全球價值鏈治理模式等研究較多，而對集群式產業鏈的治理、升級研究較少。浙江財經學院的嚴北戰教授從2011年開始對集群式產業鏈的形成與演化、升級等進行了研究，[1][2]提出了這種新型組織的演化模型、升級路徑等新的思想和觀點。本文是在嚴老師及前人研究成果的基礎上對基于集群產業鏈治理來獲取外部經濟，進而提升集群國際競爭力的問題進行深入剖析，為我國企業在以產業集群為載體參與國際競爭的過程中具有更強的競爭優勢。

一、產業集群的國際競爭力來源要素分析

在經濟全球化背景下，各國的產業活動不僅局限于本國，而是走出國門，向深度國際化發展，因此以產業集群為載體參與國際競爭是提升國際競爭力的重要形式，也是我國經濟全球化發展的必然趨勢。產業集群的形成、演化與發展是一個螺旋上升的過程，在產業集群的不同發展階段，國際競爭力來源是不同的，沿著產業集群的演進軌跡，產業集群的核心競爭優勢不斷變化，所以集群競爭力的提升是一個動態演進的過程。本文提出的模型如圖1所示。

該模型中的六個要素對集群國際競爭力的提升有重要作用：一是外部經濟，新古典經濟學家馬歇爾（A.Marshall，1920）提出外部經濟論，指出在同一產業內的企業依賴產業集群區域的原因是集聚帶來的外部經濟性。[3]產業集群可以帶來大的市場需求，集群規模大，供應網絡越密集，中間投入品容易獲得，價格低、成本低，使集群內企業獲得較大的成本優勢，進而具有更強的國際競爭力；二是企業家，產業集聚是企業家的集聚，企業家的行為與產業集聚外部性的提高有直接的關系，企業家可以通過企業經營績效的改善提升集群國際競爭力，也可以通過“試錯”行為，捕捉市場需求的變動趨勢、新產品的性能和外觀設計、消費者的偏好、市場機會的把握和利用等，形成新的市場，促進產業集群的發展，企業家也可通過創新活動推動集群網絡的擴張，驅動集群產業結構的升級；三是產業協同，通過產業間的競爭協作可以提高集群內企業的結構競爭力；四是資源稟賦，某個地區的自然資源、知識資源、經濟資源、勞動力資源等資源稟賦狀況可以促使產業集群的形成，隨著經濟活動的集聚，群內企業可通過資源的共享帶來成本優勢，企業間的資源的互補可以使集群的整體效率提高，形成區域優勢，產業集群能促進區域資源集聚和整合，形成基于資源優勢的競爭力；五是政府，政府在促進產業集群的發展和升級過程中執行著引導、協調和服務的職能，它在集群發展過程中能提供必要的信息、政策的支持，為區域發展制定正確的戰略，對集群內的競爭進行監管，政府的稅收、貿易政策、對企業的引導、扶持等政策對產業集群的成長速度、發展方向有深遠的影響；六是區域創新，創新是一個相互作用的過程，產業集群發展過程中知識、技術、資本、資源等要素相互影響傳遞，形成新的創新組合。因此，區域創新可以促進集群國際競爭力的提升，產業集群存進區域創新的共生機制，存進創新成果的衍生。

二、集群產業鏈治理模式及治理效應

本文重點研究我國國內集群式產業鏈，將集群產業鏈治理模式分為平等型、主導型和受控型三種。

平等型集群產業鏈治理是指在產業鏈中存在多家大企業，集群內產業鏈各環節的大企業包括本土大企業和外資大企業，他們之間分配格局平等，勢力地位較均衡，不存在控制與被控制的關系，中小企業間分工協作并存，在整個分工協作體系中，包括本土企業、外資企業間是一種能力、技術、市場、知識共享、互補、協作交流的合作關系。

主導型集群產業鏈治理是指在集群產業鏈內眾多中小企業依附于主導大企業，為大企業服務，大企業處于主導地位，小企業處于被動地位，本土大企業控制群鏈內的中小企業和群鏈外的大企業。

受控型集群產業鏈治理是指集群產業鏈內的外資企業或群鏈外企業控制本土大企業，外資企業占據鏈上的核心環節，本土大企業依賴外部企業，群鏈內企業協作性較差。

通過集群產業鏈治理，群鏈內的企業可以共享技術、資金等資源，加快信息溝通，促進知識共享，推動企業創新，實現集群產業鏈的延伸和快速發展，形成增值、學習、創新、耦合效應。集群產業鏈治理的增值效應是指通過縱向延伸、橫向拓寬可增加產品附加值，通過產業鏈各環節的治理，可帶動相關產業的發展和升級，進而提升集群創新的動力和能力，推動集群產業鏈國際競爭力的提升；集群產業鏈治理的學習效應是指集群產業鏈內各環節的每個企業都具有學習功能，具有知識共享機制，企業間學習產生協同效應，進而提高集群產業鏈的整體效率和創新能力；由于集群產業鏈能提高信息傳遞的效率，群鏈內企業間具有較強的互補性，強化企業的創新能力，群鏈內企業人才的流動產生集群的優勢，群鏈內知識積累的條件為知識創新提供較好的外部條件，使得集群產業鏈治理具有創新效應；集群產業鏈本身就是產業集群與產業鏈的耦合，再通過集群產業鏈治理可以實現耦合效應的強化與競爭優勢的提升。

三、集群產業鏈治理途徑與集群競爭力提升

（一）集群產業鏈的“兩端攀升”與環節內外部經濟的獲取

通過集群產業鏈治理可以促使外部經濟上升，增強產業鏈的國際競爭力，提升集群的國際競爭優勢。集群產業鏈的環節內外部經濟包括兩個維度：一是集群產業鏈上游研發環節外部經濟的獲取，二是集群產業鏈下游銷售環節外部經濟的獲取。下面從這兩個維度出發來研究集群產業鏈上環節內外部經濟是如何獲取的。

1.集群產業鏈上游研發環節外部經濟的獲取

集群產業鏈上游研發環節外部經濟收益不能直接產生商品利潤，要通過其他環節如生產和銷售環節才能產生集群價值，通過集群產業鏈上游研發環節的治理，可以提高群鏈內企業的價格控制力，強化群鏈內下游企業市場勢力、技術勢力，進而為創新提供盈利、動力和再投入機制。[4]

通過對集群產業鏈內的企業進行靜態與動態博弈分析，得出研發環節外部經濟對集群產業鏈集群國際競爭力提升的激勵措施如下：在集群產業鏈創新初期企業進行公共創新平臺的投資，即由公共創新平臺承擔大部分的基礎創新職能。集群產業鏈可以通過創新投入獲得創新收益，為提升公共創新平臺效率產生正反饋，進而強化了群鏈創新的正外部性。

2.集群產業鏈治理：銷售環節外部經濟的獲取

集群產業鏈銷售環節外部經濟的獲取主要由政府主導進行治理，在群鏈銷售環節，規模經濟可以實現成本節約，市場份額的擴大帶來總利潤的增長。集群產業鏈上市場銷售額的提高可促進利潤基的擴大，降低價格對消費者形成“鎖定效應”，增強對產業鏈下游銷售環節的控制力，控制力的提升帶動區域經濟的增長，強化政府實施集群產業鏈治理的能力和動力。因而集群產業鏈銷售環節治理的機制：一是在“政企”維度采取“取”與“予”的制度安排，提升集群產業鏈下游銷售環節的組織化程度，為集群產業鏈內企業提升競爭優勢提供制度保障；二是在“產銷”維度以“微利”策略實現需求“鎖入”與群內互補；三是在“銷銷”維度即使在銷售環節與生產環節的互動驅動銷售渠道的“群簇化”，獲得集群價值的內生增長。通過上述三種機制形成集群產業鏈銷售環節內的外部經濟性，提升集群國際競爭力。

（二）集群產業鏈的“首尾聯動”與環節間外部經濟的獲取

集群產業鏈上游研發環節治理可提升群鏈的創新效率，提高各環節企業的盈利水平與群鏈價值，集群產業鏈下游銷售環節治理可使集群獲得較強的市場控制勢力，強化群鏈內企業拓展市場份額的能力，通過集群產業鏈上下游治理可獲取環節內外部經濟，通過集群產業鏈“首尾聯動”可獲取環節間的外部經濟。[5]

在集群產業鏈上游研發環節治理和下游銷售環節治理的“兩端攀升”模式基礎上，進行集群產業鏈“首尾聯動”的治理模式，既可獲取環節內的外部經濟也可獲取環節間的外部經濟，進而提升集群國際競爭力。實現集群產業鏈“首尾聯動”的治理模式，一方面，通過集群產業鏈研發環節治理提升群鏈的創新力，驅動銷售環節擴大市場份額，使集群能夠提供有技術和差異化優勢的產品，進而擁有更強的價格控制能力和市場勢力；另一方面，集群產業鏈上市場份額的擴大對研發環節治理產生正反饋，提高創新的有效性及創新活動的回報率，使集群產業鏈上游研發環節的創新能力的強化和下游銷售環節創新價值的提升間產生良性互動，進而實現集群產業鏈外部經濟的持續強化和集群國際競爭力的顯著提升。

四、結論

通過集群產業鏈上游研發環節治理可實現各企業間的良性互動，形成集群產業鏈研發環節內的外部經濟，可走出集群創新所陷入的“囚徒困境”，使集群獲得基于價格控制力和創新力的國際競爭力；通過集群產業鏈下游銷售環節治理可協調交易各方的沖突，提升交易各方的效率，擴大集群產業鏈的市場份額，形成集群產業鏈銷售環節內的外部經濟，使集群獲得基于拓展市場份額的國際競爭力；通過集群產業鏈的“首尾聯動”，形成基于研發環節提高銷售率，基于銷售環節提升創新的有效性、反哺集群再創新的集群產業鏈的環節間的外部性，使集群獲得國際競爭力的提升。

參考文獻：

[1] 嚴北戰.集群式產業鏈形成與演化內在機理研究[J].經濟學家，2011（1）：78-82.

[2] 徐林峰，嚴北戰.基于經濟網絡與社會網絡的集群式產業鏈治理機制[J].經濟問題探索，2011（7）：169-171.

[3] AFRED MARSHALL A. Principles of Economics[M]. London： Macmillan，1920： 124-127.

[4] GereffiG， Humphrey J， Sturgeon T. The governance of global value chains [J].Review of International Political Economy， 2005，12（1）： 78-104.

[5] Aspermont， C. and Jacquemin， A. Cooperative and Noncooperative R&D in Duopoly with Spillovers[J].The American Economic Review， 1988，78（5）：1133-1137.

[責任編輯：胡 冰]

（一）集群產業鏈的“兩端攀升”與環節內外部經濟的獲取

通過集群產業鏈治理可以促使外部經濟上升，增強產業鏈的國際競爭力，提升集群的國際競爭優勢。集群產業鏈的環節內外部經濟包括兩個維度：一是集群產業鏈上游研發環節外部經濟的獲取，二是集群產業鏈下游銷售環節外部經濟的獲取。下面從這兩個維度出發來研究集群產業鏈上環節內外部經濟是如何獲取的。

1.集群產業鏈上游研發環節外部經濟的獲取

集群產業鏈上游研發環節外部經濟收益不能直接產生商品利潤，要通過其他環節如生產和銷售環節才能產生集群價值，通過集群產業鏈上游研發環節的治理，可以提高群鏈內企業的價格控制力，強化群鏈內下游企業市場勢力、技術勢力，進而為創新提供盈利、動力和再投入機制。[4]

通過對集群產業鏈內的企業進行靜態與動態博弈分析，得出研發環節外部經濟對集群產業鏈集群國際競爭力提升的激勵措施如下：在集群產業鏈創新初期企業進行公共創新平臺的投資，即由公共創新平臺承擔大部分的基礎創新職能。集群產業鏈可以通過創新投入獲得創新收益，為提升公共創新平臺效率產生正反饋，進而強化了群鏈創新的正外部性。

2.集群產業鏈治理：銷售環節外部經濟的獲取

集群產業鏈銷售環節外部經濟的獲取主要由政府主導進行治理，在群鏈銷售環節，規模經濟可以實現成本節約，市場份額的擴大帶來總利潤的增長。集群產業鏈上市場銷售額的提高可促進利潤基的擴大，降低價格對消費者形成“鎖定效應”，增強對產業鏈下游銷售環節的控制力，控制力的提升帶動區域經濟的增長，強化政府實施集群產業鏈治理的能力和動力。因而集群產業鏈銷售環節治理的機制：一是在“政企”維度采取“取”與“予”的制度安排，提升集群產業鏈下游銷售環節的組織化程度，為集群產業鏈內企業提升競爭優勢提供制度保障；二是在“產銷”維度以“微利”策略實現需求“鎖入”與群內互補；三是在“銷銷”維度即使在銷售環節與生產環節的互動驅動銷售渠道的“群簇化”，獲得集群價值的內生增長。通過上述三種機制形成集群產業鏈銷售環節內的外部經濟性，提升集群國際競爭力。

（二）集群產業鏈的“首尾聯動”與環節間外部經濟的獲取

集群產業鏈上游研發環節治理可提升群鏈的創新效率，提高各環節企業的盈利水平與群鏈價值，集群產業鏈下游銷售環節治理可使集群獲得較強的市場控制勢力，強化群鏈內企業拓展市場份額的能力，通過集群產業鏈上下游治理可獲取環節內外部經濟，通過集群產業鏈“首尾聯動”可獲取環節間的外部經濟。[5]

在集群產業鏈上游研發環節治理和下游銷售環節治理的“兩端攀升”模式基礎上，進行集群產業鏈“首尾聯動”的治理模式，既可獲取環節內的外部經濟也可獲取環節間的外部經濟，進而提升集群國際競爭力。實現集群產業鏈“首尾聯動”的治理模式，一方面，通過集群產業鏈研發環節治理提升群鏈的創新力，驅動銷售環節擴大市場份額，使集群能夠提供有技術和差異化優勢的產品，進而擁有更強的價格控制能力和市場勢力；另一方面，集群產業鏈上市場份額的擴大對研發環節治理產生正反饋，提高創新的有效性及創新活動的回報率，使集群產業鏈上游研發環節的創新能力的強化和下游銷售環節創新價值的提升間產生良性互動，進而實現集群產業鏈外部經濟的持續強化和集群國際競爭力的顯著提升。

四、結論

通過集群產業鏈上游研發環節治理可實現各企業間的良性互動，形成集群產業鏈研發環節內的外部經濟，可走出集群創新所陷入的“囚徒困境”，使集群獲得基于價格控制力和創新力的國際競爭力；通過集群產業鏈下游銷售環節治理可協調交易各方的沖突，提升交易各方的效率，擴大集群產業鏈的市場份額，形成集群產業鏈銷售環節內的外部經濟，使集群獲得基于拓展市場份額的國際競爭力；通過集群產業鏈的“首尾聯動”，形成基于研發環節提高銷售率，基于銷售環節提升創新的有效性、反哺集群再創新的集群產業鏈的環節間的外部性，使集群獲得國際競爭力的提升。

參考文獻：

[1] 嚴北戰.集群式產業鏈形成與演化內在機理研究[J].經濟學家，2011（1）：78-82.

[2] 徐林峰，嚴北戰.基于經濟網絡與社會網絡的集群式產業鏈治理機制[J].經濟問題探索，2011（7）：169-171.

[3] AFRED MARSHALL A. Principles of Economics[M]. London： Macmillan，1920： 124-127.

[4] GereffiG， Humphrey J， Sturgeon T. The governance of global value chains [J].Review of International Political Economy， 2005，12（1）： 78-104.

[5] Aspermont， C. and Jacquemin， A. Cooperative and Noncooperative R&D in Duopoly with Spillovers[J].The American Economic Review， 1988，78（5）：1133-1137.

[責任編輯：胡 冰]

（一）集群產業鏈的“兩端攀升”與環節內外部經濟的獲取

通過集群產業鏈治理可以促使外部經濟上升，增強產業鏈的國際競爭力，提升集群的國際競爭優勢。集群產業鏈的環節內外部經濟包括兩個維度：一是集群產業鏈上游研發環節外部經濟的獲取，二是集群產業鏈下游銷售環節外部經濟的獲取。下面從這兩個維度出發來研究集群產業鏈上環節內外部經濟是如何獲取的。

1.集群產業鏈上游研發環節外部經濟的獲取

集群產業鏈上游研發環節外部經濟收益不能直接產生商品利潤，要通過其他環節如生產和銷售環節才能產生集群價值，通過集群產業鏈上游研發環節的治理，可以提高群鏈內企業的價格控制力，強化群鏈內下游企業市場勢力、技術勢力，進而為創新提供盈利、動力和再投入機制。[4]

通過對集群產業鏈內的企業進行靜態與動態博弈分析，得出研發環節外部經濟對集群產業鏈集群國際競爭力提升的激勵措施如下：在集群產業鏈創新初期企業進行公共創新平臺的投資，即由公共創新平臺承擔大部分的基礎創新職能。集群產業鏈可以通過創新投入獲得創新收益，為提升公共創新平臺效率產生正反饋，進而強化了群鏈創新的正外部性。

2.集群產業鏈治理：銷售環節外部經濟的獲取

集群產業鏈銷售環節外部經濟的獲取主要由政府主導進行治理，在群鏈銷售環節，規模經濟可以實現成本節約，市場份額的擴大帶來總利潤的增長。集群產業鏈上市場銷售額的提高可促進利潤基的擴大，降低價格對消費者形成“鎖定效應”，增強對產業鏈下游銷售環節的控制力，控制力的提升帶動區域經濟的增長，強化政府實施集群產業鏈治理的能力和動力。因而集群產業鏈銷售環節治理的機制：一是在“政企”維度采取“取”與“予”的制度安排，提升集群產業鏈下游銷售環節的組織化程度，為集群產業鏈內企業提升競爭優勢提供制度保障；二是在“產銷”維度以“微利”策略實現需求“鎖入”與群內互補；三是在“銷銷”維度即使在銷售環節與生產環節的互動驅動銷售渠道的“群簇化”，獲得集群價值的內生增長。通過上述三種機制形成集群產業鏈銷售環節內的外部經濟性，提升集群國際競爭力。

（二）集群產業鏈的“首尾聯動”與環節間外部經濟的獲取

集群產業鏈上游研發環節治理可提升群鏈的創新效率，提高各環節企業的盈利水平與群鏈價值，集群產業鏈下游銷售環節治理可使集群獲得較強的市場控制勢力，強化群鏈內企業拓展市場份額的能力，通過集群產業鏈上下游治理可獲取環節內外部經濟，通過集群產業鏈“首尾聯動”可獲取環節間的外部經濟。[5]

在集群產業鏈上游研發環節治理和下游銷售環節治理的“兩端攀升”模式基礎上，進行集群產業鏈“首尾聯動”的治理模式，既可獲取環節內的外部經濟也可獲取環節間的外部經濟，進而提升集群國際競爭力。實現集群產業鏈“首尾聯動”的治理模式，一方面，通過集群產業鏈研發環節治理提升群鏈的創新力，驅動銷售環節擴大市場份額，使集群能夠提供有技術和差異化優勢的產品，進而擁有更強的價格控制能力和市場勢力；另一方面，集群產業鏈上市場份額的擴大對研發環節治理產生正反饋，提高創新的有效性及創新活動的回報率，使集群產業鏈上游研發環節的創新能力的強化和下游銷售環節創新價值的提升間產生良性互動，進而實現集群產業鏈外部經濟的持續強化和集群國際競爭力的顯著提升。

四、結論

通過集群產業鏈上游研發環節治理可實現各企業間的良性互動，形成集群產業鏈研發環節內的外部經濟，可走出集群創新所陷入的“囚徒困境”，使集群獲得基于價格控制力和創新力的國際競爭力；通過集群產業鏈下游銷售環節治理可協調交易各方的沖突，提升交易各方的效率，擴大集群產業鏈的市場份額，形成集群產業鏈銷售環節內的外部經濟，使集群獲得基于拓展市場份額的國際競爭力；通過集群產業鏈的“首尾聯動”，形成基于研發環節提高銷售率，基于銷售環節提升創新的有效性、反哺集群再創新的集群產業鏈的環節間的外部性，使集群獲得國際競爭力的提升。

參考文獻：

[1] 嚴北戰.集群式產業鏈形成與演化內在機理研究[J].經濟學家，2011（1）：78-82.

[2] 徐林峰，嚴北戰.基于經濟網絡與社會網絡的集群式產業鏈治理機制[J].經濟問題探索，2011（7）：169-171.

[3] AFRED MARSHALL A. Principles of Economics[M]. London： Macmillan，1920： 124-127.

[4] GereffiG， Humphrey J， Sturgeon T. The governance of global value chains [J].Review of International Political Economy， 2005，12（1）： 78-104.

[5] Aspermont， C. and Jacquemin， A. Cooperative and Noncooperative R&D in Duopoly with Spillovers[J].The American Economic Review， 1988，78（5）：1133-1137.

[責任編輯：胡 冰]